Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
от 3 ноября 1998 г. Дело N КГ-А40/2629-98
Иск заявлен Открытым акционерным обществом "СаСКо-стокс" (ОАО "СаСКо-стокс") к Открытому акционерному обществу "ВК-12" (ОАО "ВК-12") и к Закрытому акционерному обществу "Регистрационно-депозитарный центр Паритет" (ЗАО "РДЦ Паритет") об обязании ЗАО "РДЦ Паритет" произвести обратное списание на счет номинального держателя ОАО "СаСКо-стокс" 134970 акций ОАО "Сахалинское морское пароходство", ранее списанных со счета номинального держателя ОАО "СаСКо-стокс" на лицевой счет ОАО "ВК-12" в соответствии с уведомлением филиала N 2 ЗАО "РДЦ Паритет" от 4 марта 1998 года N 1/034 (л. д. 3 - 5).
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 9 июля 1998 года в иске отказано в связи с тем, что акции перешли к собственнику - ОАО "ВК-12", - который реализовал их третьим лицам, что на момент рассмотрения спора истец не может выступать номинальным держателем ценных бумаг, так как не является участником рынка ценных бумаг, что истец безмотивно не выполнил распоряжения собственника акций от 11 и 28 ноября 1997 года и от 10 декабря 1997 года о списании акций, что 10 декабря 1997 года ОАО "ВК-12" направило истцу уведомление о расторжении договора от 22 апреля 1995 года N НД-8 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, что списанные со счета истца акции перерегистрированы на счет собственника - ОАО "ВК-12", которое в настоящее время этих акций не имеет, что установленных законодательством оснований для истребования акций от законного владельца (собственника) не имеется, что истец не является владельцем акций (л. д. 45).
Постановлением апелляционной инстанции того же арбитражного суда от 31 августа 1998 года решение от 9 июля 1998 года оставлено без изменения (л. д. 68 - 69).
В кассационной жалобе истец просит (с учетом уточнений, внесенных в заседании кассационной инстанции) решение и апелляционное постановление отменить и принять новое решение об удовлетворении иска, ссылаясь на то, что на основании лицензии и договора номинального держания между ОАО "ВК-12" и ОАО "СаСКо-стокс" от 22 апреля 1995 года истец является профессиональным участником рынка ценных бумаг и номинальным держателем спорных акций, что первой и апелляционной инстанциями не рассмотрен вопрос о правомерности и законности действий ответчиков по списанию спорных акций со счета истца - номинального держателя, что судом не применен п. 7.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 года N 27, в связи с чем сделан необоснованный вывод об отсутствии у истца предусмотренных ст. ст. 301 - 304 ГК РФ прав, и о том, что в силу ст. 305 ГК РФ эти права не могут быть защищены (л. д. 70 - 72).
В отзыве на кассационную жалобу ответчики просят оставить решение и апелляционное постановление без изменения, ссылаясь на их законность и обоснованность, а также на несостоятельность доводов кассационной жалобы.
Давая объяснения в заседании кассационной инстанции, представители истца и ответчика привели доводы, аналогичные изложенным в жалобе и отзыве на нее.
Проверив доводы жалобы, материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, кассационная инстанция не усматривает оснований для отмены или изменения решения и апелляционного постановления в связи со следующим.
С достаточной полнотой выяснив обстоятельства, имеющие значение для дела, первая и апелляционная инстанции установили, что на момент предъявления иска и до настоящего времени истец не имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а поэтому согласно абз. 2 п. 2 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" не может выступать номинальным держателем ценных бумаг, что договор номинального держания между истцом и ОАО "ВК-12" был расторгнут до предъявления иска, что акции, в отношении которых заявлен иск, списаны со счета истца, не являвшегося владельцем, на счет ОАО "ВК-12" - владельца акций, распоряжения которого о зачислении акций на счет ОАО "ВК-12" истец не исполнил.
С учетом установленных обстоятельств первая и апелляционная инстанции пришли к обоснованным выводам, что иск об обратном списании акций со счета ответчика - владельца ответчиком - регистратором на счет истца - бывшего номинального держателя, не являвшегося владельцем акций, по основаниям, указанным в исковом заявлении, удовлетворен быть не может. В связи с тем, что согласно абз. 1 п. 2 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" номинальный держатель ценных бумаг не является владельцем в отношении этих ценных бумаг, что предмет иска - бездокументарные ценные бумаги, способы защиты права, предусмотренные ст. ст. 301 - 305 ГК РФ, применяться не могут.
Ссылку истца на несоблюдение ответчиками п. 7.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27, нельзя признать обоснованной.
При таких обстоятельствах кассационная жалоба удовлетворена быть не может.
Руководствуясь ст. ст. 171, 174 - 177 АПК РФ, арбитражный суд
решение от 9 июля 1998 года и постановление апелляционной инстанции от 31 августа 1998 года по делу N А40-17551/98-83-254 Арбитражного суда г. Москвы оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС МОСКОВСКОГО ОКРУГА ОТ 03.11.1998 N КГ-А40/2629-98
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
кассационной инстанции по проверке законности и
обоснованности решений (определений, постановлений)
арбитражных судов, вступивших в законную силу
от 3 ноября 1998 г. Дело N КГ-А40/2629-98
Иск заявлен Открытым акционерным обществом "СаСКо-стокс" (ОАО "СаСКо-стокс") к Открытому акционерному обществу "ВК-12" (ОАО "ВК-12") и к Закрытому акционерному обществу "Регистрационно-депозитарный центр Паритет" (ЗАО "РДЦ Паритет") об обязании ЗАО "РДЦ Паритет" произвести обратное списание на счет номинального держателя ОАО "СаСКо-стокс" 134970 акций ОАО "Сахалинское морское пароходство", ранее списанных со счета номинального держателя ОАО "СаСКо-стокс" на лицевой счет ОАО "ВК-12" в соответствии с уведомлением филиала N 2 ЗАО "РДЦ Паритет" от 4 марта 1998 года N 1/034 (л. д. 3 - 5).
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 9 июля 1998 года в иске отказано в связи с тем, что акции перешли к собственнику - ОАО "ВК-12", - который реализовал их третьим лицам, что на момент рассмотрения спора истец не может выступать номинальным держателем ценных бумаг, так как не является участником рынка ценных бумаг, что истец безмотивно не выполнил распоряжения собственника акций от 11 и 28 ноября 1997 года и от 10 декабря 1997 года о списании акций, что 10 декабря 1997 года ОАО "ВК-12" направило истцу уведомление о расторжении договора от 22 апреля 1995 года N НД-8 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, что списанные со счета истца акции перерегистрированы на счет собственника - ОАО "ВК-12", которое в настоящее время этих акций не имеет, что установленных законодательством оснований для истребования акций от законного владельца (собственника) не имеется, что истец не является владельцем акций (л. д. 45).
Постановлением апелляционной инстанции того же арбитражного суда от 31 августа 1998 года решение от 9 июля 1998 года оставлено без изменения (л. д. 68 - 69).
В кассационной жалобе истец просит (с учетом уточнений, внесенных в заседании кассационной инстанции) решение и апелляционное постановление отменить и принять новое решение об удовлетворении иска, ссылаясь на то, что на основании лицензии и договора номинального держания между ОАО "ВК-12" и ОАО "СаСКо-стокс" от 22 апреля 1995 года истец является профессиональным участником рынка ценных бумаг и номинальным держателем спорных акций, что первой и апелляционной инстанциями не рассмотрен вопрос о правомерности и законности действий ответчиков по списанию спорных акций со счета истца - номинального держателя, что судом не применен п. 7.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 года N 27, в связи с чем сделан необоснованный вывод об отсутствии у истца предусмотренных ст. ст. 301 - 304 ГК РФ прав, и о том, что в силу ст. 305 ГК РФ эти права не могут быть защищены (л. д. 70 - 72).
В отзыве на кассационную жалобу ответчики просят оставить решение и апелляционное постановление без изменения, ссылаясь на их законность и обоснованность, а также на несостоятельность доводов кассационной жалобы.
Давая объяснения в заседании кассационной инстанции, представители истца и ответчика привели доводы, аналогичные изложенным в жалобе и отзыве на нее.
Проверив доводы жалобы, материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, кассационная инстанция не усматривает оснований для отмены или изменения решения и апелляционного постановления в связи со следующим.
С достаточной полнотой выяснив обстоятельства, имеющие значение для дела, первая и апелляционная инстанции установили, что на момент предъявления иска и до настоящего времени истец не имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а поэтому согласно абз. 2 п. 2 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" не может выступать номинальным держателем ценных бумаг, что договор номинального держания между истцом и ОАО "ВК-12" был расторгнут до предъявления иска, что акции, в отношении которых заявлен иск, списаны со счета истца, не являвшегося владельцем, на счет ОАО "ВК-12" - владельца акций, распоряжения которого о зачислении акций на счет ОАО "ВК-12" истец не исполнил.
С учетом установленных обстоятельств первая и апелляционная инстанции пришли к обоснованным выводам, что иск об обратном списании акций со счета ответчика - владельца ответчиком - регистратором на счет истца - бывшего номинального держателя, не являвшегося владельцем акций, по основаниям, указанным в исковом заявлении, удовлетворен быть не может. В связи с тем, что согласно абз. 1 п. 2 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" номинальный держатель ценных бумаг не является владельцем в отношении этих ценных бумаг, что предмет иска - бездокументарные ценные бумаги, способы защиты права, предусмотренные ст. ст. 301 - 305 ГК РФ, применяться не могут.
Ссылку истца на несоблюдение ответчиками п. 7.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27, нельзя признать обоснованной.
При таких обстоятельствах кассационная жалоба удовлетворена быть не может.
Руководствуясь ст. ст. 171, 174 - 177 АПК РФ, арбитражный суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение от 9 июля 1998 года и постановление апелляционной инстанции от 31 августа 1998 года по делу N А40-17551/98-83-254 Арбитражного суда г. Москвы оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)