Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 17 ноября 2009 года. Полный текст постановления изготовлен 23 ноября 2009 г.
Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:
председательствующего судьи: В.А. Гребенщиковой
судей: О.В. Цирулик, З.А. Вяткиной
при участии
от ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт": Ю.Е. Агафонова, адвокат, доверенность б/н от 14.05.2009
от ЗАО "Служба управляющего консультирования": Ю.Е. Агафонова, адвокат, доверенность б/н от 11.01.2009
рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы компании "Camellia Development Inc.", закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования", закрытого акционерного общества "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт"
на постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 07.04.2009
по делу N А51-8478/2007
Арбитражного суда Приморского края
дело рассматривали: в суде апелляционной инстанции судьи Л.Ю. Ротко, И.Л. Яковенко, Н.И. Фадеева
по иску Компании "Camellia Development Inc."
к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод", открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово - промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице Филиала "Находка", закрытому акционерному обществу "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", закрытому акционерному обществу "Служба управляющего консультирования"
третье лицо: Волков Александр Дмитриевич
о признании права собственности на акции
Компания "Camellia Development Inc." (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ"), открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" (далее - ОАО "МСФПР "Сибирский реестр") о признании право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя закрытого акционерного общества "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" (далее - ЗАО "МИнФИн") в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; обязать регистратора (реестродержателя) произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498 694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании (с учетом уточнения исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ).
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, судом привлечены: ЗАО "МИнФИн", закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования" (далее - ЗАО "СУК") и гражданин Волков А.Д.
Определением суда от 31.10.2007 процессуальное положение ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" изменено с третьих лиц на ответчиков.
Исковые требования мотивированы нарушением прав собственника на обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., выразившимся в отказе ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" внести соответствующую запись в реестр акционеров ОАО "НСРЗ".
Решением Арбитражного суда Приморского края от 25.06.2008, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 исковые требования о признании права собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн", в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ" удовлетворены; суд обязал ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании. В удовлетворении исковых требований к ОАО "НСРЗ" отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 22.12.2008 N Ф03-5641/2008 постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу N А51-8479/200719-305 отменено, дело направлено на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд.
При новом рассмотрении дела постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 07.04.2009 решение от 25.06.2008 отменено, в удовлетворении исковых требований Компании "Camellia Development Inc." отказано.
В кассационной жалобе Компания "Camellia Development Inc." просит постановление суда апелляционной инстанции от 07.04.2009 отменить и направить дело на новое рассмотрение в Пятый арбитражный апелляционный суд в ином составе.
В обоснование жалобы заявитель приводит доводы о том, что суд апелляционной инстанции необоснованно сослался на нормы Указа Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", так как на момент заключения договоров действовал Федеральный закон "Об акционерных обществах". Также в кассационной жалобе указано на неправильное применение судом норм законодательства о сроке исковой давности. Компания "Camellia Development Inc." полагает необоснованным вывод суда апелляционной инстанции о незаключенности сделок купли-продажи акций. Кроме того, кассационная жалоба содержит доводы о неполноте исследования судом обстоятельств дела и имеющихся в деле доказательств.
В кассационной жалобе ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" просят постановление суда апелляционной инстанции изменить, исключив из текста постановления абзац: "Номинальное владение ЗАО "МИнФИн" 498 694 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска основано не на основании договора N МФ-СУК-1/9 от 24.12.1996, заключенного с ЗАО "СУК", а на основании договору N СК-2/96 от 17.04.1996, заключенному с АООТ "НСРЗ". Следовательно, единственным лицом чье право собственности на указанный пакет акций подтверждено достоверными доказательствами - записью в реестре эмитента, является ОАО "НСРЗ".
В обоснование жалобы заявитель приводит доводы о том, что указанный абзац постановления противоречит как фактическим обстоятельствам дела, так и выводу суда апелляционной инстанции о ничтожности договоров купли-продажи акций, заключенных между ОАО "НСРЗ" и ООО "ИК Соло-плюс".
Одновременно ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" представили отзыв на кассационную жалобу Компании "Camellia Development Inc.", в котором возражают против ее удовлетворения.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" настаивал на удовлетворении кассационной жалобы ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК", поддержал доводы отзыва на кассационную жалобу Компании "Camellia Development Inc.".
Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о месте и времени рассмотрения дела, явку своих представителей в суд кассационной инстанции не обеспечили.
Изучив материалы дела, проверив законность обжалуемого судебного акта, исходя из доводов кассационных жалоб, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа приходит к следующему.
Как следует из материалов дела и установлено судом АООТ (ныне ОАО) "НСРЗ" зарегистрировано Администрацией г.Находка 15.09.1992.
29.09.1992 состоялась первичная эмиссия ценных бумаг в количестве 108 715 шт., в том числе 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций.
При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.
При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций согласно проспекту эмиссии составило 10 215 650 шт.
Из проспекта третьей эмиссии следует, что дилером ОАО "НСРЗ" выступило общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Соло-Плюс" (далее - ООО "ИК Соло-Плюс"), гарантировавшее выкуп 100% акций третьей эмиссии завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций завода; местом хранения установлено АОЗТ "Депозитарий Находка".
01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 шт. обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "ИК "Соло-Плюс".
09.04.1996 и 18.04.1996, между ООО "ИК "Соло-Плюс" и АООТ "НСРЗ" заключены договоры купли-продажи, по которым последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 шт. и 2 293 990 шт. соответственно (всего 4 288 763 шт.). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.
Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс" и ОАО "НСРЗ", и регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год.
17.04.1996 между ОАО "НСРЗ" и АОЗТ (ныне - ЗАО) "МИнФИн" заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, по условиям которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО "НСРЗ" акции Завода в количестве 4 288 763 шт., принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО "НСРЗ" обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 шт. акций на счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн".
17.04.1996 между Компанией "Camellia Development Inc." и АООТ "НСРЗ" заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с которым Компания приобрела у АООТ "НСРЗ" в собственность обыкновенные именные акции в количестве 498 763 шт.
01.08.1997 между Компанией "Camellia Development Inc." (заказчик) и ЗАО "СУК" (номинальный держатель) заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97. В соответствии с условиями данного договора заказчик переводит на хранение на счет номинального держателя акции завода в количестве 498 694 шт., которые номинальный держатель держит от своего имени, по поручению заказчика, не являясь их собственником, а заказчик, в свою очередь, обязался оплачивать услуги по договору номинальному держанию.
01.08.1997 между Компанией "Camellia Development Inc." и АОЗТ "МИнФИн" заключен субдоговор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97.
23.12.2002 ОАО "НСРЗ" заключило договор на ведение реестра акционеров N 33/2002-р с ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", по условиям которого последний принял на себя обязанность предоставить заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг. Данный договор пролонгирован путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.
Письмами NN 05-5/07, 05-407 29.06.2007 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к номинальным держателям - ЗАО "СУК" и ЗАО "МИнФИн" за расторжением договоров от 01.08.1997 N СК-1/97, субдоговора от 01.08.1997 N СР-1-1/97 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.
Письмом от 19.07.2007 N 05-8 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" с предложением зарегистрировать ее право собственности на спорные акции ОАО "НСРЗ".
Уведомлением от 23.07.2007 N 129 истцу сообщено о невозможности внесения записи в реестр акционеров в связи с тем, что предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору, и не позволяют идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ".
Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Компании "Camellia Development Inc." в арбитражный суд с настоящим иском.
В соответствии со статьей 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими.
Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик - ОАО "НСРЗ" приобретал акции, выпущенные и размещенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, и впоследствии продал часть выкупленных акций, право собственности на которые является предметом настоящего дела, Компании "Camellia Development Inc.".
Такой выкуп акционерным обществом выпущенных и размещенных ценных бумаг противоречил требованиям пункта 8 Указа Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", действовавшего в рассматриваемый период, что влечет признание указанных сделок недействительными в силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации и не порождающими юридических последствий.
В связи с изложенным, апелляционный суд пришел к правомерному выводу о том, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО "НСРЗ" и дилером - ООО "ИК Соло-плюс" от 09.04.1996 и 18.04.1996, являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.
Доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." о неправомерном применении судом норм Указа Президента от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров" судом кассационной инстанции отклоняются в связи со следующим.
Указ Президента РФ является нормативным актом, обязательным к исполнению. Действие Указа Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров" прекращено Указом Президента РФ от 17.06.2002 N 609 "О признании утратившими силу некоторых Указов Президента Российской Федерации". Указ Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров" не противоречит нормам Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в связи с чем в силу пункта 2 статьи 94 указанного закона подлежал применению к спорному правоотношению.
Кроме того, статьи 27, 34 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", на которые ссылается заявитель кассационной жалобы, не содержат прямого указания на право акционерного общества выкупать размещенные им акции.
Также суд апелляционной инстанции обоснованно указал, что для обращения на территории Российской Федерации (в том числе купли-продажи) ценные бумаги должны пройти государственную регистрацию и получить в установленном порядке регистрационный номер. Данный номер является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.
Учитывая, что при приватизации ОАО "НСРЗ" эмиссия акций с 1992 по 1995 годы осуществлялась трижды, кроме того, проводилось объединение дополнительных выпусков акций, суд апелляционной инстанции правомерно, с учетом требований Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, признал указание регистрационного номера обязательным и существенным условием договора купли-продажи для идентификации спорных акций.
Таким образом, суд апелляционной инстанции пришел к правомерному выводу о том, что договор купли-продажи от 17.04.1996 не содержит сведений о регистрационных номерах отчуждаемых акций, то есть о его предмете.
При этом суд учел конкретные обстоятельства дела, принял во внимание то, что с одной стороны включение регистрационных номеров в договор купли-продажи акций в спорный период носило факультативный характер, и, в то же время, неоднократная эмиссия ценных бумаг и их последующий оборот существенным образом затрудняли идентификацию спорных акций как объекта гражданских прав.
В связи с изложенным, доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." о необоснованности вывода суда о незаключенности договора купли-продажи также подлежат отклонению.
В соответствии с пунктом 2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации истечение срока исковой давности, о применении которого заявлено стороной в споре, является самостоятельным основанием для отказа в иске.
В силу статьи 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.
Судом установлено, что Компания "Camellia Development Inc." в период с 1996 по 2007 год не участвовала в деятельности по управлению ОАО "НСРЗ" ни лично, ни через уполномоченного представителя.
С учетом указанного обстоятельства, применив пункт 3 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что Компания "Camellia Development Inc." при должной степени разумности и добросовестности должна была узнать о нарушении своих прав в трехлетний срок со дня совершения сделки.
Судом сделан правильный вывод о том, что Компанией по ее исковым требованиям пропущен трехгодичный срок исковой давности, установленный статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации, и на основании заявления стороны в споре применены последствия пропуска срока исковой давности.
Доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." в этой части также необоснованны и фактически не относятся к вопросу о сроке исковой давности.
Остальные доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." по существу сводятся к переоценке имеющихся в деле доказательств и не являются основанием для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.
В то же время кассационную жалобу ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" суд кассационной инстанции считает подлежащей удовлетворению, так как вопросы о номинальном владении ЗАО "МИнФИн" спорными акциями и об основаниях такого владения не входят в предмет настоящего спора. Кроме того, вывод суда апелляционной инстанции о том, что право собственности ОАО "НСРЗ" подтверждено записью в реестре эмитента, противоречит имеющемуся в этом же судебном акте выводу о ничтожности совершенных ОАО "НСРЗ" сделок по приобретению спорного пакета акций.
Руководствуясь статьями 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа
постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 07.04.2009 по делу N А51-8478/2007 Арбитражного суда Приморского изменить.
Исключить из мотивировочной части постановления абзац следующего содержания: "Номинальное владение ЗАО "МИнФИн" 498 694 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска основано не на основании договора N МФ-СУК-1/9 от 24.12.1996, заключенного с ЗАО "СУК", а на основании договору N СК-2/96 от 17.04.1996, заключенному с АООТ "НСРЗ". Следовательно, единственным лицом чье право собственности на указанный пакет акций подтверждено достоверными доказательствами - записью в реестре эмитента, является ОАО "НСРЗ".
В остальной части постановление от 07.04.2009 оставить без изменения.
Кассационную жалобу Компании "Camellia Development Inc." оставить без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА ОТ 23.11.2009 N Ф03-2782/2009 ПО ДЕЛУ N А51-8478/2007
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 ноября 2009 г. N Ф03-2782/2009
Резолютивная часть постановления объявлена 17 ноября 2009 года. Полный текст постановления изготовлен 23 ноября 2009 г.
Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:
председательствующего судьи: В.А. Гребенщиковой
судей: О.В. Цирулик, З.А. Вяткиной
при участии
от ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт": Ю.Е. Агафонова, адвокат, доверенность б/н от 14.05.2009
от ЗАО "Служба управляющего консультирования": Ю.Е. Агафонова, адвокат, доверенность б/н от 11.01.2009
рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы компании "Camellia Development Inc.", закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования", закрытого акционерного общества "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт"
на постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 07.04.2009
по делу N А51-8478/2007
Арбитражного суда Приморского края
дело рассматривали: в суде апелляционной инстанции судьи Л.Ю. Ротко, И.Л. Яковенко, Н.И. Фадеева
по иску Компании "Camellia Development Inc."
к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод", открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово - промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице Филиала "Находка", закрытому акционерному обществу "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", закрытому акционерному обществу "Служба управляющего консультирования"
третье лицо: Волков Александр Дмитриевич
о признании права собственности на акции
Компания "Camellia Development Inc." (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ"), открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" (далее - ОАО "МСФПР "Сибирский реестр") о признании право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя закрытого акционерного общества "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" (далее - ЗАО "МИнФИн") в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; обязать регистратора (реестродержателя) произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498 694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании (с учетом уточнения исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ).
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, судом привлечены: ЗАО "МИнФИн", закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования" (далее - ЗАО "СУК") и гражданин Волков А.Д.
Определением суда от 31.10.2007 процессуальное положение ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" изменено с третьих лиц на ответчиков.
Исковые требования мотивированы нарушением прав собственника на обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., выразившимся в отказе ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" внести соответствующую запись в реестр акционеров ОАО "НСРЗ".
Решением Арбитражного суда Приморского края от 25.06.2008, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 исковые требования о признании права собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн", в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ" удовлетворены; суд обязал ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании. В удовлетворении исковых требований к ОАО "НСРЗ" отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 22.12.2008 N Ф03-5641/2008 постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу N А51-8479/200719-305 отменено, дело направлено на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд.
При новом рассмотрении дела постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 07.04.2009 решение от 25.06.2008 отменено, в удовлетворении исковых требований Компании "Camellia Development Inc." отказано.
В кассационной жалобе Компания "Camellia Development Inc." просит постановление суда апелляционной инстанции от 07.04.2009 отменить и направить дело на новое рассмотрение в Пятый арбитражный апелляционный суд в ином составе.
В обоснование жалобы заявитель приводит доводы о том, что суд апелляционной инстанции необоснованно сослался на нормы Указа Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", так как на момент заключения договоров действовал Федеральный закон "Об акционерных обществах". Также в кассационной жалобе указано на неправильное применение судом норм законодательства о сроке исковой давности. Компания "Camellia Development Inc." полагает необоснованным вывод суда апелляционной инстанции о незаключенности сделок купли-продажи акций. Кроме того, кассационная жалоба содержит доводы о неполноте исследования судом обстоятельств дела и имеющихся в деле доказательств.
В кассационной жалобе ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" просят постановление суда апелляционной инстанции изменить, исключив из текста постановления абзац: "Номинальное владение ЗАО "МИнФИн" 498 694 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска основано не на основании договора N МФ-СУК-1/9 от 24.12.1996, заключенного с ЗАО "СУК", а на основании договору N СК-2/96 от 17.04.1996, заключенному с АООТ "НСРЗ". Следовательно, единственным лицом чье право собственности на указанный пакет акций подтверждено достоверными доказательствами - записью в реестре эмитента, является ОАО "НСРЗ".
В обоснование жалобы заявитель приводит доводы о том, что указанный абзац постановления противоречит как фактическим обстоятельствам дела, так и выводу суда апелляционной инстанции о ничтожности договоров купли-продажи акций, заключенных между ОАО "НСРЗ" и ООО "ИК Соло-плюс".
Одновременно ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" представили отзыв на кассационную жалобу Компании "Camellia Development Inc.", в котором возражают против ее удовлетворения.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" настаивал на удовлетворении кассационной жалобы ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК", поддержал доводы отзыва на кассационную жалобу Компании "Camellia Development Inc.".
Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о месте и времени рассмотрения дела, явку своих представителей в суд кассационной инстанции не обеспечили.
Изучив материалы дела, проверив законность обжалуемого судебного акта, исходя из доводов кассационных жалоб, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа приходит к следующему.
Как следует из материалов дела и установлено судом АООТ (ныне ОАО) "НСРЗ" зарегистрировано Администрацией г.Находка 15.09.1992.
29.09.1992 состоялась первичная эмиссия ценных бумаг в количестве 108 715 шт., в том числе 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций.
При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.
При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций согласно проспекту эмиссии составило 10 215 650 шт.
Из проспекта третьей эмиссии следует, что дилером ОАО "НСРЗ" выступило общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Соло-Плюс" (далее - ООО "ИК Соло-Плюс"), гарантировавшее выкуп 100% акций третьей эмиссии завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций завода; местом хранения установлено АОЗТ "Депозитарий Находка".
01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 шт. обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "ИК "Соло-Плюс".
09.04.1996 и 18.04.1996, между ООО "ИК "Соло-Плюс" и АООТ "НСРЗ" заключены договоры купли-продажи, по которым последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 шт. и 2 293 990 шт. соответственно (всего 4 288 763 шт.). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.
Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс" и ОАО "НСРЗ", и регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год.
17.04.1996 между ОАО "НСРЗ" и АОЗТ (ныне - ЗАО) "МИнФИн" заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, по условиям которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО "НСРЗ" акции Завода в количестве 4 288 763 шт., принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО "НСРЗ" обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 шт. акций на счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн".
17.04.1996 между Компанией "Camellia Development Inc." и АООТ "НСРЗ" заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с которым Компания приобрела у АООТ "НСРЗ" в собственность обыкновенные именные акции в количестве 498 763 шт.
01.08.1997 между Компанией "Camellia Development Inc." (заказчик) и ЗАО "СУК" (номинальный держатель) заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97. В соответствии с условиями данного договора заказчик переводит на хранение на счет номинального держателя акции завода в количестве 498 694 шт., которые номинальный держатель держит от своего имени, по поручению заказчика, не являясь их собственником, а заказчик, в свою очередь, обязался оплачивать услуги по договору номинальному держанию.
01.08.1997 между Компанией "Camellia Development Inc." и АОЗТ "МИнФИн" заключен субдоговор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97.
23.12.2002 ОАО "НСРЗ" заключило договор на ведение реестра акционеров N 33/2002-р с ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", по условиям которого последний принял на себя обязанность предоставить заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг. Данный договор пролонгирован путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.
Письмами NN 05-5/07, 05-407 29.06.2007 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к номинальным держателям - ЗАО "СУК" и ЗАО "МИнФИн" за расторжением договоров от 01.08.1997 N СК-1/97, субдоговора от 01.08.1997 N СР-1-1/97 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.
Письмом от 19.07.2007 N 05-8 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" с предложением зарегистрировать ее право собственности на спорные акции ОАО "НСРЗ".
Уведомлением от 23.07.2007 N 129 истцу сообщено о невозможности внесения записи в реестр акционеров в связи с тем, что предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору, и не позволяют идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ".
Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Компании "Camellia Development Inc." в арбитражный суд с настоящим иском.
В соответствии со статьей 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими.
Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик - ОАО "НСРЗ" приобретал акции, выпущенные и размещенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, и впоследствии продал часть выкупленных акций, право собственности на которые является предметом настоящего дела, Компании "Camellia Development Inc.".
Такой выкуп акционерным обществом выпущенных и размещенных ценных бумаг противоречил требованиям пункта 8 Указа Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", действовавшего в рассматриваемый период, что влечет признание указанных сделок недействительными в силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации и не порождающими юридических последствий.
В связи с изложенным, апелляционный суд пришел к правомерному выводу о том, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО "НСРЗ" и дилером - ООО "ИК Соло-плюс" от 09.04.1996 и 18.04.1996, являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.
Доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." о неправомерном применении судом норм Указа Президента от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров" судом кассационной инстанции отклоняются в связи со следующим.
Указ Президента РФ является нормативным актом, обязательным к исполнению. Действие Указа Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров" прекращено Указом Президента РФ от 17.06.2002 N 609 "О признании утратившими силу некоторых Указов Президента Российской Федерации". Указ Президента РФ от 27.10.1993 N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров" не противоречит нормам Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в связи с чем в силу пункта 2 статьи 94 указанного закона подлежал применению к спорному правоотношению.
Кроме того, статьи 27, 34 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", на которые ссылается заявитель кассационной жалобы, не содержат прямого указания на право акционерного общества выкупать размещенные им акции.
Также суд апелляционной инстанции обоснованно указал, что для обращения на территории Российской Федерации (в том числе купли-продажи) ценные бумаги должны пройти государственную регистрацию и получить в установленном порядке регистрационный номер. Данный номер является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.
Учитывая, что при приватизации ОАО "НСРЗ" эмиссия акций с 1992 по 1995 годы осуществлялась трижды, кроме того, проводилось объединение дополнительных выпусков акций, суд апелляционной инстанции правомерно, с учетом требований Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, признал указание регистрационного номера обязательным и существенным условием договора купли-продажи для идентификации спорных акций.
Таким образом, суд апелляционной инстанции пришел к правомерному выводу о том, что договор купли-продажи от 17.04.1996 не содержит сведений о регистрационных номерах отчуждаемых акций, то есть о его предмете.
При этом суд учел конкретные обстоятельства дела, принял во внимание то, что с одной стороны включение регистрационных номеров в договор купли-продажи акций в спорный период носило факультативный характер, и, в то же время, неоднократная эмиссия ценных бумаг и их последующий оборот существенным образом затрудняли идентификацию спорных акций как объекта гражданских прав.
В связи с изложенным, доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." о необоснованности вывода суда о незаключенности договора купли-продажи также подлежат отклонению.
В соответствии с пунктом 2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации истечение срока исковой давности, о применении которого заявлено стороной в споре, является самостоятельным основанием для отказа в иске.
В силу статьи 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.
Судом установлено, что Компания "Camellia Development Inc." в период с 1996 по 2007 год не участвовала в деятельности по управлению ОАО "НСРЗ" ни лично, ни через уполномоченного представителя.
С учетом указанного обстоятельства, применив пункт 3 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что Компания "Camellia Development Inc." при должной степени разумности и добросовестности должна была узнать о нарушении своих прав в трехлетний срок со дня совершения сделки.
Судом сделан правильный вывод о том, что Компанией по ее исковым требованиям пропущен трехгодичный срок исковой давности, установленный статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации, и на основании заявления стороны в споре применены последствия пропуска срока исковой давности.
Доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." в этой части также необоснованны и фактически не относятся к вопросу о сроке исковой давности.
Остальные доводы кассационной жалобы Компании "Camellia Development Inc." по существу сводятся к переоценке имеющихся в деле доказательств и не являются основанием для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.
В то же время кассационную жалобу ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "СУК" суд кассационной инстанции считает подлежащей удовлетворению, так как вопросы о номинальном владении ЗАО "МИнФИн" спорными акциями и об основаниях такого владения не входят в предмет настоящего спора. Кроме того, вывод суда апелляционной инстанции о том, что право собственности ОАО "НСРЗ" подтверждено записью в реестре эмитента, противоречит имеющемуся в этом же судебном акте выводу о ничтожности совершенных ОАО "НСРЗ" сделок по приобретению спорного пакета акций.
Руководствуясь статьями 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа
постановил:
постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 07.04.2009 по делу N А51-8478/2007 Арбитражного суда Приморского изменить.
Исключить из мотивировочной части постановления абзац следующего содержания: "Номинальное владение ЗАО "МИнФИн" 498 694 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска основано не на основании договора N МФ-СУК-1/9 от 24.12.1996, заключенного с ЗАО "СУК", а на основании договору N СК-2/96 от 17.04.1996, заключенному с АООТ "НСРЗ". Следовательно, единственным лицом чье право собственности на указанный пакет акций подтверждено достоверными доказательствами - записью в реестре эмитента, является ОАО "НСРЗ".
В остальной части постановление от 07.04.2009 оставить без изменения.
Кассационную жалобу Компании "Camellia Development Inc." оставить без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.
Председательствующий судья:
В.А.Гребенщикова
Судьи:
О.В.Цирулик
З.А.Вяткина
В.А.Гребенщикова
Судьи:
О.В.Цирулик
З.А.Вяткина
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)