Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
27 декабря 2005 г. Дело N А40-34008/05-45-253
Резолютивная часть решения объявлена 27.12.05.
Полный текст решения изготовлен 16.01.06.
Арбитражный суд в составе: председательствующего судьи Л., арбитражных заседателей Г., В., протокол судебного заседания велся судьей, рассмотрел дело по иску акционера ОАО "ЭНИМС" Р. к ответчикам - ЗАО "Кастодиальное агентство", АКБ "Российский Объединенный Союзный Европейский Банк" (ОАО) (АКБ "РОСЕВРОБАНК"), ЗАО "Инвестиционная компания "УНИВЕР" (ЗАО "ИК "УНИВЕР") об обязании предоставить список акционеров ОАО "ЭНИМС", с участием: от истца - К., дов. от 26.05.04 б/н; от ответчиков - ОАО "РОСЕВРОБАНК" - Сав., дов. от 15.11.05 N 23/210-05, ЗАО "ИК "УНИВЕР" - Ш., дов. от 01.06.05 N 0106/2005-2, ЗАО "Кастодиальное агентство" - Сир., дов. от 12.01.05 N 2,
исковые требования, с учетом уточнения истцом требований в заседании 27.12.2005, заявлены об обязании АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР" не позднее следующего дня за днем вступления решения суда в законную силу выдать истцу и передать ЗАО "Кастодиальное агентство" список акционеров ОАО "ЭНИМС", чьи акции находятся в номинальном держании, с указанием имен (полных наименований) владельцев, количества, категорий (типа) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг по состоянию на 10.02.2005; обязании ЗАО "Кастодиальное агентство" предоставить истцу не позднее второго дня после вступления решения суда в законную силу данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, находящихся в номинальном держании по состоянию на 10.02.2005.
Ответчики в отзывах и заседании иск не признали по основаниям, изложенным в отзыве.
Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей истца и ответчиков, суд пришел к выводу, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
В обоснование иска истец ссылается на то, что он является акционером ОАО "Экспериментальный научно-исследовательский институт металлорежущих станков" (ОАО "ЭНИМС"), владельцем 44045 (более 10%) обыкновенных именных акций ОАО "ЭНИМС". 11.02.2005 истец обратился к ЗАО "Кастодиальное агентство" - реестродержателю ОАО "ЭНИМС" с распоряжением о предоставлении данных из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (далее - список акционеров ОАО "ЭНИМС"). 28.02.2005 представителю истца был выдан список акционеров ОАО "ЭНИМС", в котором были указаны акционеры - владельцы только 216860 обыкновенных именных акций (менее 50% от их общего количества), с объяснением, что остальная часть акций находится в номинальном держании у АКБ "РОСЕВРОБАНК", не предоставившего реестродержателю информацию о владельцах, чьи акции находятся у него в номинальном держании. На момент обращения с иском истцу также стало известно, что часть акций находится также в номинальном держании ЗАО "ИК "УНИВЕР" (по договору с АКБ "РОСЕВРОБАНК"). Предоставление ему неполного списка акционеров истец считает нарушением законодательства о ценных бумагах - ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.1997 (далее - Положение о ведении реестра), в связи с чем просит обязать ответчиков - АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР" выдать истцу и передать ЗАО "Кастодиальное агентство" список акционеров ОАО "ЭНИМС", чьи акции находятся у них в номинальном держании, по состоянию на 10.02.2005. Истец также просит обязать ответчика - ЗАО "Кастодиальное агентство" предоставить истцу список акционеров ОАО "ЭНИМС", включая данные об акционерах, чьи акции находятся в номинальном держании, по состоянию на 10.02.2005.
Ответчик - АКБ "РОСЕВРОБАНК", возражая против иска, ссылается на то, что, являясь номинальным держателем акций ОАО "ЭНИМС", учитывал их в интересах другого номинального держателя - ЗАО "ИК "УНИВЕР" в соответствии с междепозитарным договором N 22221/МД от 25.08.2004. Получив запрос от реестродержателя - ЗАО "Кастодиальное агентство", АКБ "РОСЕВРОБАНК" обратился с соответствующим запросом к ЗАО "ИК "УНИВЕР" (16.11.04, 17.02.05). ЗАО "ИК "УНИВЕР" отказало в предоставлении информации в отношении владельцев, чьи акции находятся в номинальном держании, со ссылкой на отсутствие указания в запросах, для осуществления каких прав акционера запрашивается список. Также ссылается на то, что в настоящее время номинальным держателем акций ОАО "ЭНИМС" не является, представило подтверждающие документы.
Ответчик - ЗАО "ИК "УНИВЕР", возражая против иска, ссылается на то, что требование истца не основано на положениях законодательства о рынке ценных бумаг. Исходя из совокупности положений законодательства, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, исключительно для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами - получения части прибыли общества в виде дивидендов, участия акционеров в управлении обществом, реализации права акционера на часть имущества, оставшегося после его ликвидации.
Ответчик - ЗАО "Кастодиальное агентство", возражая против иска, ссылается на то, что непредставление истцу списка акционеров в части акционеров, чьи акции находятся в номинальном держании, соответствует требованиям законодательства, поскольку запрос истца не содержал информации о том, для осуществления каких прав акционеру необходим список, таких сведений не содержал и запрос реестродержателя, адресованный номинальному держателю. В то же время согласно действующему законодательству обязанность номинального держателя предоставить реестродержателю список владельцев, номинальным держателем акций которых он является, обусловлена намерением акционера реализовать права, закрепленные ценными бумагами. Поэтому отказ номинального держателя предоставить реестродержателю список владельцев является правомерным. Список, предоставленный реестродержателем истцу (перечень владельцев за исключением тех, чьи акции находятся в номинальном держании), соответствует законодательству. ЗАО "Кастодиальное агентство" также ссылается на то, что в настоящее время не является реестродержателем ОАО "ЭНИМС", представило подтверждающие документы.
Согласно п. 37 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопроса применения ФЗ "Об акционерных обществах" при разрешении споров, возникающих в связи с исками акционеров, необходимо иметь в виду, что иски акционерами могут предъявляться в случаях, предусмотренных законодательством.
Требования, заявленные к АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР", не могут быть удовлетворены судом исходя из следующего. Истец, ссылаясь на наличие у него статуса акционера и обращаясь с вышеизложенными требованиями, не указал, каким нормативным актом предусмотрено право акционера на обращение в суд с требованием к номинальному держателю акций об обязании выдать акционеру и передать реестродержателю список акционеров, чьи акции находятся у него в номинальном держании. Законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, в том числе и теми положениями, на которые ссылается истец в исковом заявлении, такое право не предусмотрено. Согласно п. 7.9.1 Положения о ведении реестра акционер имеет право требовать список акционеров от реестродержателя. Согласно п. 2 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право требования от номинального держателя списка владельцев, чьи акции находятся в номинальном держании, принадлежит реестродержателю. Таким образом, у истца право требования списка акционеров непосредственно от номинального держателя отсутствует. В связи с этим обстоятельства, связанные с взаимоотношениями реестродержателя и номинального держателя - АКБ "РОСЕВРОБАНК", номинальных держателей - АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР" между собой, указанные истцом в качестве основания исковых требований к данным ответчикам (в том числе довод о ненадлежащем исполнении ими обязанности по предоставлению реестродержателю списка владельцев, чьи акции находятся в номинальном держании), вне зависимости от их наличия или отсутствия сами по себе не свидетельствуют о наличии у истца права требования, не исследуются судом в рамках настоящего дела. Также судом не исследуется, находятся в настоящее время акции ОАО "ЭНИМС" в номинальном держании у АКБ "РОСЕВРОБАНК" или не находятся (на что ссылается указанный ответчик).
Требование, заявленное истцом к ЗАО "Кастодиальное агентство", также не может быть удовлетворено судом по следующим основаниям. Представленными ЗАО "Кастодиальное агентство" документами (соглашение от 28.04.2005 о расторжении договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "ЭНИМС" от 02.04.1997, акт приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра, от 29.04.2005) подтверждается, что в настоящее время указанная организация реестродержателем ОАО "ЭНИМС" не является. Уточнение истцом требования в части даты, на которую он просит предоставить список акционеров (10.02.2005) с устным пояснением, что данные, составляющие систему ведения реестра, должны быть сохранены в архиве ЗАО "Кастодиальное агентство", не может быть принято судом в качестве основания для удовлетворения иска, поскольку даже при условии сохранения указанной информации в архиве истцом нормативно и документально не обоснована обязанность организации, являвшейся реестродержателем ранее, впоследствии предоставлять акционеру список акционеров за предыдущий период.
В связи с изложенным, руководствуясь ст. ст. 11, 12 ГК РФ, ФЗ "Об акционерных обществах", ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.1997, ст. ст. 64 - 66, 102, 110, 167 - 170 АПК РФ, суд
в исковых требованиях акционера ОАО "ЭНИМС" Р. к АКБ "РОСЕВРОБАНК", ЗАО "ИК "УНИВЕР", ЗАО "Кастодиальное агентство" отказать.
Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА Г. МОСКВЫ ОТ 27.12.2005, 16.01.2006 ПО ДЕЛУ N А40-34008/05-45-253
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
27 декабря 2005 г. Дело N А40-34008/05-45-253
Резолютивная часть решения объявлена 27.12.05.
Полный текст решения изготовлен 16.01.06.
Арбитражный суд в составе: председательствующего судьи Л., арбитражных заседателей Г., В., протокол судебного заседания велся судьей, рассмотрел дело по иску акционера ОАО "ЭНИМС" Р. к ответчикам - ЗАО "Кастодиальное агентство", АКБ "Российский Объединенный Союзный Европейский Банк" (ОАО) (АКБ "РОСЕВРОБАНК"), ЗАО "Инвестиционная компания "УНИВЕР" (ЗАО "ИК "УНИВЕР") об обязании предоставить список акционеров ОАО "ЭНИМС", с участием: от истца - К., дов. от 26.05.04 б/н; от ответчиков - ОАО "РОСЕВРОБАНК" - Сав., дов. от 15.11.05 N 23/210-05, ЗАО "ИК "УНИВЕР" - Ш., дов. от 01.06.05 N 0106/2005-2, ЗАО "Кастодиальное агентство" - Сир., дов. от 12.01.05 N 2,
УСТАНОВИЛ:
исковые требования, с учетом уточнения истцом требований в заседании 27.12.2005, заявлены об обязании АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР" не позднее следующего дня за днем вступления решения суда в законную силу выдать истцу и передать ЗАО "Кастодиальное агентство" список акционеров ОАО "ЭНИМС", чьи акции находятся в номинальном держании, с указанием имен (полных наименований) владельцев, количества, категорий (типа) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг по состоянию на 10.02.2005; обязании ЗАО "Кастодиальное агентство" предоставить истцу не позднее второго дня после вступления решения суда в законную силу данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, находящихся в номинальном держании по состоянию на 10.02.2005.
Ответчики в отзывах и заседании иск не признали по основаниям, изложенным в отзыве.
Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей истца и ответчиков, суд пришел к выводу, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
В обоснование иска истец ссылается на то, что он является акционером ОАО "Экспериментальный научно-исследовательский институт металлорежущих станков" (ОАО "ЭНИМС"), владельцем 44045 (более 10%) обыкновенных именных акций ОАО "ЭНИМС". 11.02.2005 истец обратился к ЗАО "Кастодиальное агентство" - реестродержателю ОАО "ЭНИМС" с распоряжением о предоставлении данных из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (далее - список акционеров ОАО "ЭНИМС"). 28.02.2005 представителю истца был выдан список акционеров ОАО "ЭНИМС", в котором были указаны акционеры - владельцы только 216860 обыкновенных именных акций (менее 50% от их общего количества), с объяснением, что остальная часть акций находится в номинальном держании у АКБ "РОСЕВРОБАНК", не предоставившего реестродержателю информацию о владельцах, чьи акции находятся у него в номинальном держании. На момент обращения с иском истцу также стало известно, что часть акций находится также в номинальном держании ЗАО "ИК "УНИВЕР" (по договору с АКБ "РОСЕВРОБАНК"). Предоставление ему неполного списка акционеров истец считает нарушением законодательства о ценных бумагах - ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.1997 (далее - Положение о ведении реестра), в связи с чем просит обязать ответчиков - АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР" выдать истцу и передать ЗАО "Кастодиальное агентство" список акционеров ОАО "ЭНИМС", чьи акции находятся у них в номинальном держании, по состоянию на 10.02.2005. Истец также просит обязать ответчика - ЗАО "Кастодиальное агентство" предоставить истцу список акционеров ОАО "ЭНИМС", включая данные об акционерах, чьи акции находятся в номинальном держании, по состоянию на 10.02.2005.
Ответчик - АКБ "РОСЕВРОБАНК", возражая против иска, ссылается на то, что, являясь номинальным держателем акций ОАО "ЭНИМС", учитывал их в интересах другого номинального держателя - ЗАО "ИК "УНИВЕР" в соответствии с междепозитарным договором N 22221/МД от 25.08.2004. Получив запрос от реестродержателя - ЗАО "Кастодиальное агентство", АКБ "РОСЕВРОБАНК" обратился с соответствующим запросом к ЗАО "ИК "УНИВЕР" (16.11.04, 17.02.05). ЗАО "ИК "УНИВЕР" отказало в предоставлении информации в отношении владельцев, чьи акции находятся в номинальном держании, со ссылкой на отсутствие указания в запросах, для осуществления каких прав акционера запрашивается список. Также ссылается на то, что в настоящее время номинальным держателем акций ОАО "ЭНИМС" не является, представило подтверждающие документы.
Ответчик - ЗАО "ИК "УНИВЕР", возражая против иска, ссылается на то, что требование истца не основано на положениях законодательства о рынке ценных бумаг. Исходя из совокупности положений законодательства, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, исключительно для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами - получения части прибыли общества в виде дивидендов, участия акционеров в управлении обществом, реализации права акционера на часть имущества, оставшегося после его ликвидации.
Ответчик - ЗАО "Кастодиальное агентство", возражая против иска, ссылается на то, что непредставление истцу списка акционеров в части акционеров, чьи акции находятся в номинальном держании, соответствует требованиям законодательства, поскольку запрос истца не содержал информации о том, для осуществления каких прав акционеру необходим список, таких сведений не содержал и запрос реестродержателя, адресованный номинальному держателю. В то же время согласно действующему законодательству обязанность номинального держателя предоставить реестродержателю список владельцев, номинальным держателем акций которых он является, обусловлена намерением акционера реализовать права, закрепленные ценными бумагами. Поэтому отказ номинального держателя предоставить реестродержателю список владельцев является правомерным. Список, предоставленный реестродержателем истцу (перечень владельцев за исключением тех, чьи акции находятся в номинальном держании), соответствует законодательству. ЗАО "Кастодиальное агентство" также ссылается на то, что в настоящее время не является реестродержателем ОАО "ЭНИМС", представило подтверждающие документы.
Согласно п. 37 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопроса применения ФЗ "Об акционерных обществах" при разрешении споров, возникающих в связи с исками акционеров, необходимо иметь в виду, что иски акционерами могут предъявляться в случаях, предусмотренных законодательством.
Требования, заявленные к АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР", не могут быть удовлетворены судом исходя из следующего. Истец, ссылаясь на наличие у него статуса акционера и обращаясь с вышеизложенными требованиями, не указал, каким нормативным актом предусмотрено право акционера на обращение в суд с требованием к номинальному держателю акций об обязании выдать акционеру и передать реестродержателю список акционеров, чьи акции находятся у него в номинальном держании. Законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, в том числе и теми положениями, на которые ссылается истец в исковом заявлении, такое право не предусмотрено. Согласно п. 7.9.1 Положения о ведении реестра акционер имеет право требовать список акционеров от реестродержателя. Согласно п. 2 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право требования от номинального держателя списка владельцев, чьи акции находятся в номинальном держании, принадлежит реестродержателю. Таким образом, у истца право требования списка акционеров непосредственно от номинального держателя отсутствует. В связи с этим обстоятельства, связанные с взаимоотношениями реестродержателя и номинального держателя - АКБ "РОСЕВРОБАНК", номинальных держателей - АКБ "РОСЕВРОБАНК" и ЗАО "ИК "УНИВЕР" между собой, указанные истцом в качестве основания исковых требований к данным ответчикам (в том числе довод о ненадлежащем исполнении ими обязанности по предоставлению реестродержателю списка владельцев, чьи акции находятся в номинальном держании), вне зависимости от их наличия или отсутствия сами по себе не свидетельствуют о наличии у истца права требования, не исследуются судом в рамках настоящего дела. Также судом не исследуется, находятся в настоящее время акции ОАО "ЭНИМС" в номинальном держании у АКБ "РОСЕВРОБАНК" или не находятся (на что ссылается указанный ответчик).
Требование, заявленное истцом к ЗАО "Кастодиальное агентство", также не может быть удовлетворено судом по следующим основаниям. Представленными ЗАО "Кастодиальное агентство" документами (соглашение от 28.04.2005 о расторжении договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "ЭНИМС" от 02.04.1997, акт приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра, от 29.04.2005) подтверждается, что в настоящее время указанная организация реестродержателем ОАО "ЭНИМС" не является. Уточнение истцом требования в части даты, на которую он просит предоставить список акционеров (10.02.2005) с устным пояснением, что данные, составляющие систему ведения реестра, должны быть сохранены в архиве ЗАО "Кастодиальное агентство", не может быть принято судом в качестве основания для удовлетворения иска, поскольку даже при условии сохранения указанной информации в архиве истцом нормативно и документально не обоснована обязанность организации, являвшейся реестродержателем ранее, впоследствии предоставлять акционеру список акционеров за предыдущий период.
В связи с изложенным, руководствуясь ст. ст. 11, 12 ГК РФ, ФЗ "Об акционерных обществах", ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.1997, ст. ст. 64 - 66, 102, 110, 167 - 170 АПК РФ, суд
РЕШИЛ:
в исковых требованиях акционера ОАО "ЭНИМС" Р. к АКБ "РОСЕВРОБАНК", ЗАО "ИК "УНИВЕР", ЗАО "Кастодиальное агентство" отказать.
Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)