Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 03.05.2011 г.
Полный текст постановления изготовлен 11.05.2011 г.
Федеральный арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Стрельникова А.И.
судей Денисовой Н.Д., Кузнецова В.В.
при участии в заседании:
- от истца - Либ Ф.Г., доверенность б/номера от 05.03.2009 года, Демина Е.В., доверенность б/номера от 05.03.2009 года;
- от ответчиков: 1. "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." КОО - Новиков Г.Л. и Мельников И.Н. - единая доверенность N 2-1656 от 05.10.2010 года; 2. ООО "ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД" - Новиков Г.Л. и Мельников И.Н., доверенность б/номера от 07.09.2010 года, 3. КОО "ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" - Зарипов М.Г., доверенность б/номера от 18.06.2010 года; от других лиц - никто не явился, извещены,
рассмотрев 03.05.2011 в судебном заседании кассационную жалобу
Компании с ограниченной ответственностью "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П."
на решение от 21 сентября 2009 г.
Арбитражного суда города Москвы,
принятое судьей Ким Е.А., арбитражными заседателями Кужманом В.Г., Шахуриным В.В.,
на постановление от 08 декабря 2010 г.
Девятого арбитражного апелляционного суда,
принятое судьями Деевым А.Л., Пирожковым Д.В., Елоевым А.М.,
по иску ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" к Laggenda Asset Management Limited (ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД), BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (Бликсгейт Холдингс Лимитед), BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (Байлесс Инвестментс Лимитед), UNICREDIT ATON INTERNATINAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД), Otkritie Securities Limited (Открытие Секьюритиз Лимитед), CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), LESEKS TRADING LIMITED (ЛЕСЕКС ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), VR GLOBAL PARTNERS L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере, Л.П.), PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД), Renaissance Securities (Cyprus) Limited (РЕНЕССАНС СЕКЬЮРИТИЗ (САЙПРУС) ЛИМИТЕД), Белверон Холдинге Лимитед, Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед), Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси), OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД), MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД), Griodio Limited (Гриодио Лимитед), Ю.Эф.Джи.Ай.Эс.Трейдинг Лимитед, Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед), SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), CEMEX MANADGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) о признании сделок недействительными,
установил:
Общество с ограниченной ответственностью "КОРЕС ИНВЕСТ" обратилось с иском к Компаниям Laggenda Asset Management Limited (ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД), BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (Бликсгейт Холдинге Лимитед), BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (Байлесс Инвестментс Лимитед), UNICREDIT ATON INTERNATINAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД), Otkritie Securities Limited (Открытие Секьюритиз Лимитед), CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), LESEKS TRADING LIMITED (ЛЕСЕКС ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), VR GLOBAL PARTNERS L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере, Л.П.), PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД), Renaissance Securities (Cyprus) Limited (РЕНЕССАНС СЕКЬЮРИТИЗ (САЙПРУС) ЛИМИТЕД), Белверон Холдинге Лимитед, Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед), Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси), OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД), MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД), Griodio Limited (Гриодио Лимитед), Ю.Эф.Джи.Ай.Эс.Трейдинг Лимитед, Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед), SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), CEMEX MANADGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) о признании недействительными договоров купли-продажи обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенных между ООО "Корес Инвест" и ответчиками 10 октября 2008 г. на основании обязательного предложения ООО "Корес Инвест" от 30.07.2008 г.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 21.12.2010 г. иск был удовлетворен: были признаны недействительными договоры купли-продажи:
- - 347.275.025 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД 10 октября 2008 г.;
- - 44.453.194 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (БЛИКСГЕЙТ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 21.350.197 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (БАЙЛЕСС ИНВЕСТМЕНТС МИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 450.345.327 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и UNICREDIT ATON INTERNATIONAL LIMITED (ЭНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 189.821.000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Otkritie Securities Limited (Открытие Секъюритиз Лимитед) 10 октября 2008 г.;
- - 159.721 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 402.351.539 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Лесекс Трейдинг Лимитед 10 октября 2008 г.;
- - 1.838.037.114 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Лесекс Трейдинг Лимитед 10 октября 2008 г.;
- - 697.561.603 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и VR Global Partners, L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере Л.П.) 10 октября 2008 г.;
- - 240.173.844 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 10.731.512.294 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Renaissance Securities (Cyprus) Limited (Ренессанс Секъюритиз (Сайпрус) Лимитед) 10 октября 2008 г.;
- - 1.466.429 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Белверон Холдинге Лимитед 10 октября 2008 г.;
- - 349.477.44S обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед) 10 октября 2008 г.;
- - 7.555.831.260 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси) 10 октября 2008 г.;
- - 136.169.991 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 596.766 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 3.612.025.371 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 209.699.090 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Гриодио Лимитед (Griodio Limited) 10 октября 2008 г.;
- - 3.477.616.617 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и "Ю.Эф.Джи.Ай.Эс. Трейдинг Лимитед" 10 октября 2008 г.;
- - 19.606.029.358 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед) 10 октября 2008 г.;
- - 309.031.685 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 25.184.233 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и CEMEX MANAGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г. (т. 18, л.д. 66 - 72).
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 08.12.2010 года данное решение было оставлено без изменения (т. 26, л.д. 83 - 86).
В кассационной жалобе Компания "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." (VR GLOBAL PARTNERS L.P.) просит отменить вышеназванные судебные акты и принять новое решение об отказе в заявленном иске, так как считает их незаконными и необоснованными. В жалобе указывается о том, что при принятии обжалуемых решения и постановления судом, по мнению заявителя, были нарушены нормы материального и процессуального права, в том числе ст. ст. 10, 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, положения Федерального закона N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", ст. ст. 16, 17, 18, 51, 53, 65, 66, 69, 121, 137, 163, 253 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также не в полном объеме были учтены конкретные обстоятельства по делу и характер возникших между сторонами правоотношений. В заседании судебной коллегии представители заявителя настаивали на удовлетворении своей жалобы в полном объеме.
В суде кассационной инстанции представители истца, как и в представленном отзыве, полагали правомерным оставить обжалуемые судебные акты без изменения, а представители Компаний ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД и ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД считали необходимым удовлетворить данную кассационную жалобу.
Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что согласно ч. 3 ст. 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.
До начала рассмотрения жалобы по существу от представителя Компании "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." поступило устное ходатайство об отложении рассмотрения кассационной жалобы на один месяц - ввиду позднего получения отзыва на их жалобу от истца по делу и подготовки им мотивированных возражений на этот отзыв, а затем - о перерыве на несколько дней для письменного изложения возражений на отзыв истца на жалобу. Однако в данных ходатайствах заявителю кассационной жалобы было отказано, поскольку у него было достаточно времени для подготовки своих возражений на отзыв, ибо отзыв на жалобу был разослан по почте истцом 25.04.2011 года, 26.04.2011 года он уже поступил в кассационную инстанцию и о его поступлении заявитель мог узнать из сайта суда; кроме того, из штампа на почтовом конверте, в котором имелся отзыв на жалобу и который был представлен представителем заявителя на обозрение суда кассационной инстанции, усматривается, что названная корреспонденция поступила в почтовое отделение, обслуживающее данное лицо, уже 28.04.2011 г., то есть данные обстоятельства свидетельствуют о том, что заявитель жалобы имел достаточно времени как для ознакомления с отзывом истца, в том числе в здании суда кассационной инстанции, так и для подготовки возражений на этот отзыв, представляющий из себя 11-страничный машинописный текст.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле и явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм процессуального и материального права, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов.
Как усматривается из материалов дела, в результате заключенного договора купли-продажи с ОАО "РАО "ЕЭС России" и дополнительной эмиссии, проведенной ОАО "ТГК-2", ООО "Корес инвест" приобрело 30% акций ОАО "ТГК-2". 30.07.2008 г., пользуясь положениями ст. 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах", ООО "Корес инвест" направило в адрес акционеров ОАО "ТГК-2", включая ответчиков по делу, предложения о покупке остальных акций. 10.10.2008 года в силу обязательности характера данных предложений истец заключил с ответчиками следующие договоры купли-продажи акций, а именно: с компаниями ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД - договор купли-продажи 347.275.025 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (БЛИКСГЕЙТ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 44.453.194 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (БАЙЛЕСС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 21.350.197 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; UNICREDIT ATON INTERNATIONAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 450.345.327 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Otkritie Securities Limited (Открытие Секъюритиз Лимитед) - договор купли-продажи 189.821.000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 159.721 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Лесекс Трейдинг Лимитед - договор купли-продажи 402.351.539 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Лесекс Трейдинг Лимитед - договор купли-продажи 1.838.037.114 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; VR Global Partners, L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере Л.П.) - договор купли-продажи 697.561.603 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 240.173.844 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Renaissance Securities (Cyprus) Limited (Ренессанс Секъюритиз (Сайпрус) Лимитед) - договор купли-продажи 10.731.512.294 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Белверон Холдинге Лимитед - договор купли-продажи 1.466.429 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед) - договор купли-продажи 349.477.445 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси) - договор купли-продажи 7.555.831.260 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 136.169.991 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 596.766 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 3.612.025.371 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Гриодио Лимитед (Griodio Limited) - договор купли-продажи 209.699.090 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; "Ю.Эф.Джи.Ай.Эс. Трейдинг Лимитед" - договор купли-продажи 3.477.616.617 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед) - договор купли-продажи 19.606.029.358 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 309.031.685 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; CEMEX MANAGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 25.184.233 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2".
Поскольку ОАО "ТГК-2" является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в силу положений Федерального закона от 29.04.2008 г. за N 57-ФЗ "О порядке, осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", а истец входит в одну группу лиц с иностранными инвесторами, при этом оспариваемые сделки купли-продажи влекут за собой установление ООО "Корес инвест" контроля над ОАО "ТГК-2", без получения на это предварительного согласования уполномоченного органа государства, что свидетельствует, по его мнению, об их ничтожности, то истец и обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями, которые были удовлетворены, что подтверждается решением и постановлением по делу.
Не согласившись с указанными судебными актами, заявитель подал кассационную жалобу на предмет их отмены и принятие нового решения о полном отказе в предъявленном иске. Однако судебная коллегия не находит оснований для их отмены, так как считает, что при рассмотрении заявленного иска по существу суд первой и апелляционной инстанций полно и всесторонне определил круг юридических фактов, подлежащих исследованию и доказыванию, которым дал обоснованную юридическую оценку, и сделал правильный вывод о применении в данном случае конкретных норм материального и процессуального права.
Так, в соответствии с п. 1 ст. 2 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", предметом регулирования указанного Федерального закона являются отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также с совершением иных сделок, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов или группы лиц над такими хозяйственными обществами. При этом положения статей 4 и 7 указанного Федерального закона устанавливают, что иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, не вправе совершать сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретают право распоряжаться более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, без предварительного согласования ее с уполномоченным государственным органом.
В соответствии с перечнем сделок, подлежащих предварительному согласованию, определенным в статье 7 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", к числу таких сделок относятся сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретает право прямо или косвенно распоряжаться более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции общества, имеющего стратегическое значение. В силу п. 4 ст. 7 данного Закона, эти требования распространяются на иные случаи приобретения акций такого общества, в том числе, на сделки, заключаемые иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, в порядке исполнения обязанности по приобретению ценных бумаг такого хозяйственного общества в соответствии со ст. 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах", т.е. в порядке выкупа акций у акционеров общества на основании обязательного предложения. В пункте 1 ст. 8 Закона установлено, что лицо, обращающееся за предварительным согласованием сделок - это иностранный инвестор, либо входящее в группу лиц юридическое или физическое лицо (то есть российское лицо), которое намерено совершить сделку. Нормы п. п. 2 и 3 ст. 3 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" устанавливают, что понятие "группа лиц" используется в значении, указанном в Федеральном законе от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", а понятие "иностранный инвестор" - в значении, указанном в статье 2 Федерального закона от 09.07.1999 N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации". В силу норм ст. 2 ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", под иностранным инвестором понимается иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации.
В статье 167 Гражданского кодекса Российской Федерации указано, что недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. В силу п. 1 ст. 15 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", при совершении сделок, указанных в статье 7 Закона (в том числе сделок, заключенных на основании обязательного предложения), а именно отсутствие предварительного согласования в порядке, предусмотренном Федеральным законом, влечет их ничтожность. Исключений из этого правила законом не установлено.
Принимая во внимание вышеизложенное, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, судебная коллегия находит правомерным вывод суда в обжалуемых решении и постановлении о полном отказе в предъявленных требованиях, поскольку истец в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представил в материалы дела доказательства, которые бы свидетельствовали в совокупности своей об обоснованности заявленного им иска. В подтверждение названного выше следует указать о том, что ОАО "ТГК-2" является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в связи с осуществлением им деятельности, указанной в статье 6 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", ибо, как это вытекает из материалов дела, оно практически осуществляет лицензируемую деятельность, то есть осуществляет эксплуатацию радиационных источников, что подтверждается, в том числе, отчетом о состоянии радиационной безопасности на радиационно-опасных объектах, договорами о вывозе радиоактивных отходов, заключенных со специализированной организацией, актом инвентаризации радиоактивных отходов в химическом цехе ТЭЦ-3, отчетом по результатам исследований ТЭЦ-3 г. Тверь, актом на партию твердых радиоактивных отходов, сдаваемых в ФГУП ЛСК "Радон", за 2006 - 2007 г.г. Кроме того, на территории ОАО "ТГК-2" размещено и эксплуатируется хранилище радиоактивных отходов, что подтверждается актами инвентаризации помещений временного хранения радиоактивных отходов (том 1, л.д. 46 - 47, 49 - 72; том 2, л.д. 71 - 73; том 4, л.д. 130 - 150; том 5, л.д. 1, 2 - 15, 16 - 27), а ООО "Корес инвест", приобретшее в результате заключенных договоров купли-продажи в общей сложности более 50% общего количества голосов ОАО "ТГК-2" вместе с группой иностранных инвесторов, чего это общество не могло делать без получения на это предварительного согласования соответствующего государственного органа, установленного ранее названным Федеральным законом. При этом необходимо отметить и тот факт, что такое предварительное согласование сделок, приводящее к установлению контроля над стратегическим предприятием, распространяется и на юридические лица, включая и российские, если они входят в группу лиц с иностранным инвестором по любому основанию, установленному статьей 9 ФЗ "О защите конкуренции", тем более, что об этом указано и в ст. 3 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".
Таким образом, установив, что ООО "Корес инвест", входящее в одну группу лиц с иностранными инвесторами - компаниями "Дайвент Энтерпрайзес Лимитед" и "Рустенбург Ко Лимитед" - в случае исполнения спорных сделок с ответчиками приобрело контроль над стратегическим предприятием - ОАО "ТГК-2" - без соответствующего предварительного согласия уполномоченного государственного органа, которым это лицо, ранее не обладало, судебная коллегия считает, что суд в обжалуемых актах обоснованно удовлетворил заявленный иск в силу его правомерности.
Доводы в жалобе заявителя о том, что суд при вынесении решения незаконно применил положения Федерального закона от 29.04.2008 года N 57-ФЗ, а также неправомерно не привлек к участию в деле Федеральную антимонопольную службу России, судебная коллегия находит необоснованными, поскольку они опровергаются положениями, изложенными ранее в настоящем постановлении, а также не подтверждается собранными по делу доказательствами, которым суд в обжалуемых актах дал надлежащую правовую оценку, с которой в настоящее время согласна и кассационная инстанция.
Утверждения в жалобе заявителя о том, что поскольку дело было рассмотрено в незаконном составе суда, то решение и постановление подлежат, якобы, безусловной отмене, судебная коллегия считает неубедительными, так как дело в первой инстанции после отложения было рассмотрено с самого начала до принятия решения в составе судьи и двух арбитражных заседателей, которыми оно было подписано. Ссылка в жалобе о том, что несколько лиц, участвующих в деле, были ненадлежащим образом извещены о дне и времени рассмотрения данного спора по существу, кассационная инстанция находит ошибочными, поскольку государства, где были зарегистрированы ответчики, возражения по поводу их непосредственного извещения с применением экспресс почты DHL, при этом такой порядок извещения сторон не противоречит нормам действующего Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и Гаагской Конвенции о языках. Доводы в жалобе о том, что судом при принятии решения и постановления не было рассмотрено заявление о фальсификации ряда доказательств, а также о том, что суд необоснованно отклонил ходатайства ответчиков об истребовании целого ряда доказательств, кассационная коллегия находит несостоятельными, так как заявление о фальсификации доказательств по делу было рассмотрено судом, а в истребовании новых доказательств было отказано в силу наличия с материалах дела комплекта документов, необходимых для полного, всестороннего и объективного рассмотрения возникшего между сторонами по делу спора по существу.
При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых судебных актов судами были установлены все существенные для дела обстоятельства и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено.
Доводы кассационной жалобы подлежат отклонению, как основанные на неправильном толковании норм материального и процессуального права и направленные на переоценку доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции.
Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа
постановил:
Решение Арбитражного суда гор. Москвы от 21 сентября 2009 года и постановление от 08 декабря 2010 года Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-69514/09-100-635 оставить без изменения, а кассационную жалобу Компании с ограниченной ответственностью "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." - без удовлетворения.
Председательствующий-судья
А.И.СТРЕЛЬНИКОВ
Судьи:
Н.Д.ДЕНИСОВА
В.В.КУЗНЕЦОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС МОСКОВСКОГО ОКРУГА ОТ 11.05.2011 N КГ-А40/2265-11 ПО ДЕЛУ N А40-69514/09-100-635
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 мая 2011 г. N КГ-А40/2265-11
Дело N А40-69514/09-100-635
Резолютивная часть постановления объявлена 03.05.2011 г.
Полный текст постановления изготовлен 11.05.2011 г.
Федеральный арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Стрельникова А.И.
судей Денисовой Н.Д., Кузнецова В.В.
при участии в заседании:
- от истца - Либ Ф.Г., доверенность б/номера от 05.03.2009 года, Демина Е.В., доверенность б/номера от 05.03.2009 года;
- от ответчиков: 1. "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." КОО - Новиков Г.Л. и Мельников И.Н. - единая доверенность N 2-1656 от 05.10.2010 года; 2. ООО "ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД" - Новиков Г.Л. и Мельников И.Н., доверенность б/номера от 07.09.2010 года, 3. КОО "ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" - Зарипов М.Г., доверенность б/номера от 18.06.2010 года; от других лиц - никто не явился, извещены,
рассмотрев 03.05.2011 в судебном заседании кассационную жалобу
Компании с ограниченной ответственностью "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П."
на решение от 21 сентября 2009 г.
Арбитражного суда города Москвы,
принятое судьей Ким Е.А., арбитражными заседателями Кужманом В.Г., Шахуриным В.В.,
на постановление от 08 декабря 2010 г.
Девятого арбитражного апелляционного суда,
принятое судьями Деевым А.Л., Пирожковым Д.В., Елоевым А.М.,
по иску ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" к Laggenda Asset Management Limited (ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД), BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (Бликсгейт Холдингс Лимитед), BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (Байлесс Инвестментс Лимитед), UNICREDIT ATON INTERNATINAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД), Otkritie Securities Limited (Открытие Секьюритиз Лимитед), CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), LESEKS TRADING LIMITED (ЛЕСЕКС ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), VR GLOBAL PARTNERS L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере, Л.П.), PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД), Renaissance Securities (Cyprus) Limited (РЕНЕССАНС СЕКЬЮРИТИЗ (САЙПРУС) ЛИМИТЕД), Белверон Холдинге Лимитед, Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед), Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси), OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД), MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД), Griodio Limited (Гриодио Лимитед), Ю.Эф.Джи.Ай.Эс.Трейдинг Лимитед, Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед), SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), CEMEX MANADGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) о признании сделок недействительными,
установил:
Общество с ограниченной ответственностью "КОРЕС ИНВЕСТ" обратилось с иском к Компаниям Laggenda Asset Management Limited (ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД), BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (Бликсгейт Холдинге Лимитед), BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (Байлесс Инвестментс Лимитед), UNICREDIT ATON INTERNATINAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД), Otkritie Securities Limited (Открытие Секьюритиз Лимитед), CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), LESEKS TRADING LIMITED (ЛЕСЕКС ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), VR GLOBAL PARTNERS L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере, Л.П.), PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД), Renaissance Securities (Cyprus) Limited (РЕНЕССАНС СЕКЬЮРИТИЗ (САЙПРУС) ЛИМИТЕД), Белверон Холдинге Лимитед, Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед), Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси), OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД), MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД), Griodio Limited (Гриодио Лимитед), Ю.Эф.Джи.Ай.Эс.Трейдинг Лимитед, Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед), SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), CEMEX MANADGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) о признании недействительными договоров купли-продажи обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенных между ООО "Корес Инвест" и ответчиками 10 октября 2008 г. на основании обязательного предложения ООО "Корес Инвест" от 30.07.2008 г.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 21.12.2010 г. иск был удовлетворен: были признаны недействительными договоры купли-продажи:
- - 347.275.025 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД 10 октября 2008 г.;
- - 44.453.194 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (БЛИКСГЕЙТ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 21.350.197 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (БАЙЛЕСС ИНВЕСТМЕНТС МИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 450.345.327 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и UNICREDIT ATON INTERNATIONAL LIMITED (ЭНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 189.821.000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Otkritie Securities Limited (Открытие Секъюритиз Лимитед) 10 октября 2008 г.;
- - 159.721 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 402.351.539 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Лесекс Трейдинг Лимитед 10 октября 2008 г.;
- - 1.838.037.114 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Лесекс Трейдинг Лимитед 10 октября 2008 г.;
- - 697.561.603 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и VR Global Partners, L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере Л.П.) 10 октября 2008 г.;
- - 240.173.844 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 10.731.512.294 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Renaissance Securities (Cyprus) Limited (Ренессанс Секъюритиз (Сайпрус) Лимитед) 10 октября 2008 г.;
- - 1.466.429 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Белверон Холдинге Лимитед 10 октября 2008 г.;
- - 349.477.44S обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед) 10 октября 2008 г.;
- - 7.555.831.260 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси) 10 октября 2008 г.;
- - 136.169.991 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 596.766 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 3.612.025.371 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 209.699.090 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Гриодио Лимитед (Griodio Limited) 10 октября 2008 г.;
- - 3.477.616.617 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и "Ю.Эф.Джи.Ай.Эс. Трейдинг Лимитед" 10 октября 2008 г.;
- - 19.606.029.358 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед) 10 октября 2008 г.;
- - 309.031.685 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г.;
- - 25.184.233 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2", заключенный между ООО "КОРЕС ИНВЕСТ" и CEMEX MANAGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) 10 октября 2008 г. (т. 18, л.д. 66 - 72).
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 08.12.2010 года данное решение было оставлено без изменения (т. 26, л.д. 83 - 86).
В кассационной жалобе Компания "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." (VR GLOBAL PARTNERS L.P.) просит отменить вышеназванные судебные акты и принять новое решение об отказе в заявленном иске, так как считает их незаконными и необоснованными. В жалобе указывается о том, что при принятии обжалуемых решения и постановления судом, по мнению заявителя, были нарушены нормы материального и процессуального права, в том числе ст. ст. 10, 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, положения Федерального закона N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", ст. ст. 16, 17, 18, 51, 53, 65, 66, 69, 121, 137, 163, 253 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также не в полном объеме были учтены конкретные обстоятельства по делу и характер возникших между сторонами правоотношений. В заседании судебной коллегии представители заявителя настаивали на удовлетворении своей жалобы в полном объеме.
В суде кассационной инстанции представители истца, как и в представленном отзыве, полагали правомерным оставить обжалуемые судебные акты без изменения, а представители Компаний ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД и ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД считали необходимым удовлетворить данную кассационную жалобу.
Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что согласно ч. 3 ст. 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.
До начала рассмотрения жалобы по существу от представителя Компании "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." поступило устное ходатайство об отложении рассмотрения кассационной жалобы на один месяц - ввиду позднего получения отзыва на их жалобу от истца по делу и подготовки им мотивированных возражений на этот отзыв, а затем - о перерыве на несколько дней для письменного изложения возражений на отзыв истца на жалобу. Однако в данных ходатайствах заявителю кассационной жалобы было отказано, поскольку у него было достаточно времени для подготовки своих возражений на отзыв, ибо отзыв на жалобу был разослан по почте истцом 25.04.2011 года, 26.04.2011 года он уже поступил в кассационную инстанцию и о его поступлении заявитель мог узнать из сайта суда; кроме того, из штампа на почтовом конверте, в котором имелся отзыв на жалобу и который был представлен представителем заявителя на обозрение суда кассационной инстанции, усматривается, что названная корреспонденция поступила в почтовое отделение, обслуживающее данное лицо, уже 28.04.2011 г., то есть данные обстоятельства свидетельствуют о том, что заявитель жалобы имел достаточно времени как для ознакомления с отзывом истца, в том числе в здании суда кассационной инстанции, так и для подготовки возражений на этот отзыв, представляющий из себя 11-страничный машинописный текст.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле и явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм процессуального и материального права, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов.
Как усматривается из материалов дела, в результате заключенного договора купли-продажи с ОАО "РАО "ЕЭС России" и дополнительной эмиссии, проведенной ОАО "ТГК-2", ООО "Корес инвест" приобрело 30% акций ОАО "ТГК-2". 30.07.2008 г., пользуясь положениями ст. 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах", ООО "Корес инвест" направило в адрес акционеров ОАО "ТГК-2", включая ответчиков по делу, предложения о покупке остальных акций. 10.10.2008 года в силу обязательности характера данных предложений истец заключил с ответчиками следующие договоры купли-продажи акций, а именно: с компаниями ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД - договор купли-продажи 347.275.025 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (БЛИКСГЕЙТ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 44.453.194 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (БАЙЛЕСС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 21.350.197 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; UNICREDIT ATON INTERNATIONAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 450.345.327 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Otkritie Securities Limited (Открытие Секъюритиз Лимитед) - договор купли-продажи 189.821.000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 159.721 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Лесекс Трейдинг Лимитед - договор купли-продажи 402.351.539 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Лесекс Трейдинг Лимитед - договор купли-продажи 1.838.037.114 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; VR Global Partners, L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере Л.П.) - договор купли-продажи 697.561.603 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 240.173.844 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Renaissance Securities (Cyprus) Limited (Ренессанс Секъюритиз (Сайпрус) Лимитед) - договор купли-продажи 10.731.512.294 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Белверон Холдинге Лимитед - договор купли-продажи 1.466.429 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед) - договор купли-продажи 349.477.445 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси) - договор купли-продажи 7.555.831.260 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 136.169.991 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 596.766 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 3.612.025.371 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Гриодио Лимитед (Griodio Limited) - договор купли-продажи 209.699.090 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; "Ю.Эф.Джи.Ай.Эс. Трейдинг Лимитед" - договор купли-продажи 3.477.616.617 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед) - договор купли-продажи 19.606.029.358 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 309.031.685 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2"; CEMEX MANAGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 25.184.233 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ТГК-2".
Поскольку ОАО "ТГК-2" является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в силу положений Федерального закона от 29.04.2008 г. за N 57-ФЗ "О порядке, осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", а истец входит в одну группу лиц с иностранными инвесторами, при этом оспариваемые сделки купли-продажи влекут за собой установление ООО "Корес инвест" контроля над ОАО "ТГК-2", без получения на это предварительного согласования уполномоченного органа государства, что свидетельствует, по его мнению, об их ничтожности, то истец и обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями, которые были удовлетворены, что подтверждается решением и постановлением по делу.
Не согласившись с указанными судебными актами, заявитель подал кассационную жалобу на предмет их отмены и принятие нового решения о полном отказе в предъявленном иске. Однако судебная коллегия не находит оснований для их отмены, так как считает, что при рассмотрении заявленного иска по существу суд первой и апелляционной инстанций полно и всесторонне определил круг юридических фактов, подлежащих исследованию и доказыванию, которым дал обоснованную юридическую оценку, и сделал правильный вывод о применении в данном случае конкретных норм материального и процессуального права.
Так, в соответствии с п. 1 ст. 2 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", предметом регулирования указанного Федерального закона являются отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также с совершением иных сделок, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов или группы лиц над такими хозяйственными обществами. При этом положения статей 4 и 7 указанного Федерального закона устанавливают, что иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, не вправе совершать сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретают право распоряжаться более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, без предварительного согласования ее с уполномоченным государственным органом.
В соответствии с перечнем сделок, подлежащих предварительному согласованию, определенным в статье 7 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", к числу таких сделок относятся сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретает право прямо или косвенно распоряжаться более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции общества, имеющего стратегическое значение. В силу п. 4 ст. 7 данного Закона, эти требования распространяются на иные случаи приобретения акций такого общества, в том числе, на сделки, заключаемые иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, в порядке исполнения обязанности по приобретению ценных бумаг такого хозяйственного общества в соответствии со ст. 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах", т.е. в порядке выкупа акций у акционеров общества на основании обязательного предложения. В пункте 1 ст. 8 Закона установлено, что лицо, обращающееся за предварительным согласованием сделок - это иностранный инвестор, либо входящее в группу лиц юридическое или физическое лицо (то есть российское лицо), которое намерено совершить сделку. Нормы п. п. 2 и 3 ст. 3 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" устанавливают, что понятие "группа лиц" используется в значении, указанном в Федеральном законе от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", а понятие "иностранный инвестор" - в значении, указанном в статье 2 Федерального закона от 09.07.1999 N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации". В силу норм ст. 2 ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", под иностранным инвестором понимается иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации.
В статье 167 Гражданского кодекса Российской Федерации указано, что недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. В силу п. 1 ст. 15 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", при совершении сделок, указанных в статье 7 Закона (в том числе сделок, заключенных на основании обязательного предложения), а именно отсутствие предварительного согласования в порядке, предусмотренном Федеральным законом, влечет их ничтожность. Исключений из этого правила законом не установлено.
Принимая во внимание вышеизложенное, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, судебная коллегия находит правомерным вывод суда в обжалуемых решении и постановлении о полном отказе в предъявленных требованиях, поскольку истец в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представил в материалы дела доказательства, которые бы свидетельствовали в совокупности своей об обоснованности заявленного им иска. В подтверждение названного выше следует указать о том, что ОАО "ТГК-2" является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в связи с осуществлением им деятельности, указанной в статье 6 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", ибо, как это вытекает из материалов дела, оно практически осуществляет лицензируемую деятельность, то есть осуществляет эксплуатацию радиационных источников, что подтверждается, в том числе, отчетом о состоянии радиационной безопасности на радиационно-опасных объектах, договорами о вывозе радиоактивных отходов, заключенных со специализированной организацией, актом инвентаризации радиоактивных отходов в химическом цехе ТЭЦ-3, отчетом по результатам исследований ТЭЦ-3 г. Тверь, актом на партию твердых радиоактивных отходов, сдаваемых в ФГУП ЛСК "Радон", за 2006 - 2007 г.г. Кроме того, на территории ОАО "ТГК-2" размещено и эксплуатируется хранилище радиоактивных отходов, что подтверждается актами инвентаризации помещений временного хранения радиоактивных отходов (том 1, л.д. 46 - 47, 49 - 72; том 2, л.д. 71 - 73; том 4, л.д. 130 - 150; том 5, л.д. 1, 2 - 15, 16 - 27), а ООО "Корес инвест", приобретшее в результате заключенных договоров купли-продажи в общей сложности более 50% общего количества голосов ОАО "ТГК-2" вместе с группой иностранных инвесторов, чего это общество не могло делать без получения на это предварительного согласования соответствующего государственного органа, установленного ранее названным Федеральным законом. При этом необходимо отметить и тот факт, что такое предварительное согласование сделок, приводящее к установлению контроля над стратегическим предприятием, распространяется и на юридические лица, включая и российские, если они входят в группу лиц с иностранным инвестором по любому основанию, установленному статьей 9 ФЗ "О защите конкуренции", тем более, что об этом указано и в ст. 3 ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".
Таким образом, установив, что ООО "Корес инвест", входящее в одну группу лиц с иностранными инвесторами - компаниями "Дайвент Энтерпрайзес Лимитед" и "Рустенбург Ко Лимитед" - в случае исполнения спорных сделок с ответчиками приобрело контроль над стратегическим предприятием - ОАО "ТГК-2" - без соответствующего предварительного согласия уполномоченного государственного органа, которым это лицо, ранее не обладало, судебная коллегия считает, что суд в обжалуемых актах обоснованно удовлетворил заявленный иск в силу его правомерности.
Доводы в жалобе заявителя о том, что суд при вынесении решения незаконно применил положения Федерального закона от 29.04.2008 года N 57-ФЗ, а также неправомерно не привлек к участию в деле Федеральную антимонопольную службу России, судебная коллегия находит необоснованными, поскольку они опровергаются положениями, изложенными ранее в настоящем постановлении, а также не подтверждается собранными по делу доказательствами, которым суд в обжалуемых актах дал надлежащую правовую оценку, с которой в настоящее время согласна и кассационная инстанция.
Утверждения в жалобе заявителя о том, что поскольку дело было рассмотрено в незаконном составе суда, то решение и постановление подлежат, якобы, безусловной отмене, судебная коллегия считает неубедительными, так как дело в первой инстанции после отложения было рассмотрено с самого начала до принятия решения в составе судьи и двух арбитражных заседателей, которыми оно было подписано. Ссылка в жалобе о том, что несколько лиц, участвующих в деле, были ненадлежащим образом извещены о дне и времени рассмотрения данного спора по существу, кассационная инстанция находит ошибочными, поскольку государства, где были зарегистрированы ответчики, возражения по поводу их непосредственного извещения с применением экспресс почты DHL, при этом такой порядок извещения сторон не противоречит нормам действующего Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и Гаагской Конвенции о языках. Доводы в жалобе о том, что судом при принятии решения и постановления не было рассмотрено заявление о фальсификации ряда доказательств, а также о том, что суд необоснованно отклонил ходатайства ответчиков об истребовании целого ряда доказательств, кассационная коллегия находит несостоятельными, так как заявление о фальсификации доказательств по делу было рассмотрено судом, а в истребовании новых доказательств было отказано в силу наличия с материалах дела комплекта документов, необходимых для полного, всестороннего и объективного рассмотрения возникшего между сторонами по делу спора по существу.
При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых судебных актов судами были установлены все существенные для дела обстоятельства и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено.
Доводы кассационной жалобы подлежат отклонению, как основанные на неправильном толковании норм материального и процессуального права и направленные на переоценку доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции.
Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа
постановил:
Решение Арбитражного суда гор. Москвы от 21 сентября 2009 года и постановление от 08 декабря 2010 года Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-69514/09-100-635 оставить без изменения, а кассационную жалобу Компании с ограниченной ответственностью "Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П." - без удовлетворения.
Председательствующий-судья
А.И.СТРЕЛЬНИКОВ
Судьи:
Н.Д.ДЕНИСОВА
В.В.КУЗНЕЦОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)