Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
от 31 мая 2005 г. Дело N А41-К1-1682/05
Резолютивная часть решения оглашена 24 мая 2005 г.
Полный текст решения изготовлен 31 мая 2005 г.
Арбитражный суд Московской области в составе председательствующего судьи Б.С.Ф., протокол судебного заседаний вела помощник судьи Б.С.Ю., рассмотрев в судебном заседания дело по иску ОАО "Жуковский машиностроительный завод" к ООО "Компания "БАМ", С.Г.А., ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., К.С.А., К.М.А., ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва, ООО ИК "Ист Кэпитал" о признании договоров недействительными, признании права собственности на акции и истребовании акций из чужого незаконного владения, при участии в заседании: от истца - Х., К.А.С.; от ответчика - К.М.А., К.А.Э.; от ответчика - К.С.А.; С.А.М.; от ответчика - ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" - С.О.Ю.; от ответчиков - ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", ООО ИК "Ист Кэпитал" - Ч.; от ответчиков - ООО "Компания "БАМ" - С.Г.А.; ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва - не явились, извещены,
ОАО "Жуковский машиностроительный завод" обратилось в Арбитражный суд Московской области с иском к ООО "Компания "БАМ", С.Г.А., ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., К.С.А., К.М.А., ЗАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" о признании недействительными договоров купли-продажи акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", заключенных между ответчиками, признании права собственности на акции и истребовании акций из чужого незаконного владения.
Определением от 13.04.2005 ненадлежащие ответчики - К.С.А. и К.М.А. - по требованиям об истребовании акций из чужого незаконного владения были заменены на надлежащих - ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" и ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", к участию в деле в качестве ответчиков были привлечены ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва и ООО ИК "Ист Кэпитал". Истец уточнил требования к каждому из ответчиков.
Права и обязанности разъяснены.
Отводов нет.
Ходатайств не заявлено.
Ответчики - ООО "Компания "БАМ", С.Г.А., ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва - в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие ответчиков.
Заслушав пояснения истца, исследовав материалы дела, суд установил следующее.
Ответчики - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" - приобрели обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод" в количестве 200000 штук и 175700 штук соответственно номинальной стоимостью 1 (один) рубль каждая, гос. регистрация выпуска N 48-1-1680, в порядке первичного размещения дополнительного выпуска акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод".
Указанные акции не были оплачены в течение одного года с момента их размещения, тогда как п. 4 ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах" в редакции, действующей на момент размещения акций, устанавливал императивную норму, согласно которой не оплаченные в течение одного года с момента их размещения акции поступают в распоряжение общества.
Акции, приобретенные ответчиками - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", не были оплачены в течение одного года с момента их размещения, в связи с чем спорные акции поступили в распоряжение истца. После поступления акций в распоряжение ОАО "Жуковский машиностроительный завод" истец не совершал действий, направленных на отчуждение акций, в связи с чем считает, что все сделки по распоряжению указанными акциями являются недействительными (ничтожными) в силу ст. 168 ГК РФ.
Так как неоплаченные акции не могут находиться в обороте, поскольку должны быть погашены или реализованы обществом, истец согласно ст. 12 ГК РФ обратился с иском в суд о признании недействительными (ничтожными) договоров, заключенных между ответчиками, признании права собственности истца на акции и истребовании акций из чужого незаконного владения ответчиков.
Представители ответчиков К.С.А. и К.М.А. возражали против удовлетворения иска, указав, что истцом не представлено доказательств неоплаты ответчиками - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" - акций, приобретаемых в порядке размещения дополнительного выпуска акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод".
Ответчики считают, что представленные бухгалтерские балансы ОАО "Жуковский машиностроительный завод" свидетельствуют об отсутствии задолженности акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" по оплате уставного капитала общества. Также представители ответчиков указали, что в соответствии с нормами п. 4 ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах" определено, что в случае неоплаты акций в течение года с момента их размещения указанные акции переходят в распоряжение общества, о чем в реестре акционеров делается соответствующая запись.
Однако запись о том, что акции перешли в распоряжение истца в реестре акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод", сделана не была, в связи с чем ответчики просили суд в удовлетворении иска отказать в полном объеме.
Представитель ответчика ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" возражал против удовлетворения иска в части требований к ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" о признании недействительным депозитарного договора, указав, что ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" является ненадлежащим ответчиком по делу.
Ответчик ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал г. Москва) своего представителя в суд не направил, представил отзыв, в котором указал, что считает исковые требования истца соответствующими Закону и подлежащими удовлетворению.
Представитель ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", ООО "ИК Ист Кэпитал" возражал против заявленных исковых требований, указав, что истцом пропущен срок исковой давности по требованиям об истребовании акций из чужого незаконного владения и по требованиям о признании права собственности.
Ответчики считают, что истец узнал о нарушении своего права с момента истечения срока по оплате, и иск предъявлен в суд после истечения срока исковой давности.
Ответчики просили суд отказать в удовлетворении исковых требований о признании права собственности и об истребовании акций из чужого незаконного владения в связи с истечением срока исковой давности.
Также в обоснование возражений на иск представитель ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" указал, что ответчики являются добросовестными приобретателями акций, и поскольку запись об обременении акций на момент приобретения акций в реестре акционеров отсутствовала, в силу требований ст. 302 ГК РФ акции не могут быть истребованы у ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент".
Ответчики - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", Я., ООО "Компания БАМ", С.Г.А., ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ" - отзывы на иск не представили.
Суд, заслушав пояснения сторон, изучив и оценив в совокупности все представленные в материалах дела доказательства, находит требования истца подлежащими удовлетворению частично.
Из материалов дела суд установил следующее.
Истец - ОАО "Жуковский машиностроительный завод", являясь открытым акционерным обществом, в 1995 - 1996 гг. разместил третий выпуск акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод". Указанный выпуск акций был зарегистрирован Комитетом по финансам и налоговой политике Московской области 2 октября 1995 г., код государственной регистрации N 48-1-1680.
Отчет об итогах выпуска обыкновенных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" (государственный регистрационный номер выпуска 48-1-1680 от 02.10.1995) представлен 04.10.2004 в ФКЦБ и принят к сведению регистрирующим органом.
В процессе первичного выпуска акций (гос. регистрация выпуска 48-10-1680) ответчик - АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" приобрел 200000 штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" указанного выпуска номинальной стоимостью 1 (один) рубль на основании договора купли-продажи от 05.12.1995 N 1903.
Ответчик - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" - приобрел 175700 штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" номинальной стоимостью 1 (один) рубль на основании договора купли-продажи от 05.12.1995 N 1904.
Ответчик С.Г.А. приобрел 202 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" номинальной стоимостью 1 (один) рубль на основании договора купли-продажи от 25.10.1995 N 1863.
27.10.1995 в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" была внесена приходная запись (номер операции - 4415, тип операции - первичное размещение) о зачислении на лицевой счет приобретателя ответчика С.Г.А. 202 штук обыкновенных именных акций N 18-1-1680. Указанная запись была внесена на основании договора N 1/1863 от 25.10.1995.
16.01.1996 года в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" были внесены:
- - приходная запись (номер операции - 4, тип операции - первичное размещение) о зачислении на лицевой счет ответчика ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7" 200000 штук обыкновенных именных акций третьего выпуска. Указанная запись была внесена на основании договора N 1/1903 от 05.12.1995;
- - приходная запись (номер операции - 5, тип операции - первичное размещение) о зачислении на лицевой счет ответчика ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" 175700 штук обыкновенных именных акций третьего выпуска. Указанная запись была внесена на основании договора N 1/1904 от 05.12.1995.
В соответствии с п. 1 ст. 34 Федерального Закона "Об акционерных обществах" в редакции Закона от 26.12.1995 дополнительные акции общества должны быть оплачены в течение срока, определенного в соответствии с решением об их размещении, но не позднее одного года с момента их приобретения (размещения).
Довод представителей ответчиков К.С.А., К.М.А., ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" со ссылкой на ст. 4 Гражданского кодекса РФ о том, что положения Федерального закона РФ "Об акционерных обществах" не применяются, так как указанный Закон вступил в силу после заключения договоров купли-продажи акций N 1/1863 от 25.10.1995, N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995, суд находит необоснованным.
В силу п. 2 ст. 4 ГК РФ по отношениям, возникшим до введения в действие акта гражданского законодательства, он применяется по правам и обязанностям, возникшим после введения его в действие.
Обязательства ответчиков С.Г.Л., ООО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" по оплате спорных акций возникли не ранее внесения в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" приходной записи о акций на лицевые счета приобретателей, поскольку условия договоров купли-продажи акций N 1/1863 от 25.10.1995, N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995 не содержали условий о предварительной оплате размещаемых акций. Федеральный закон "Об акционерных обществах" вступил в силу с 01 января 1996 года. Приходные записи в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" о зачислении акций на лицевые счета ответчиков внесены после 01 января 1996 года, в связи с чем суд считает, что Федеральный закон "Об акционерных обществах" подлежит применению.
Как утверждает истец, ответчики - С.Г.А., АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" - акции выпуска N 48-10-1680 в количестве 202 и 200000 штук, 175700 штук соответственно не оплатили.
Договоры купли-продажи акций N 1/1863 от 05.10.1995, N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995 не содержат условий о *** акции оплачены полностью до заключения договоров, после заключения указанных договоров денежные средства в счет оплаты спорных акций не поступали. Документов, подтверждающих оплату акций, не представлено.
Доводы представителей ответчиков К.С.А., К.М.А., ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" о том, что факт оплаты спорных акций подтверждается бухгалтерскими балансами ОАО "Жуковский машиностроительный завод" за 1999 год (т. 4, л. д. 80 - 83), за 2000 год (т. 4, л. д. 76 - 79), не могут быть приняты судом обоснованными.
Доказательствами, подтверждающими оплату акций, являются первичные финансовые документы, свидетельствующие об уплате денежных средств. Бухгалтерские балансы не могут являться надлежащими доказательствами оплаты акций, приобретенных в процессе первичного размещения акций.
Кроме того, из представленных бухгалтерских балансов ОАО "Жуковский машиностроительный завод" не следует, что спорные акции были оплачены ответчиками.
Доводы представителей ответчиков К.С.А., К.М.А., ООО "Инвестиционная группа НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" о том, что истец не стал собственником неоплаченных акций, так как в реестр общества не была внесена соответствующая запись, также не могут быть признаны обоснованными.
В соответствии с пп. 9 п. 1 ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают вследствие событий, с которыми Закон связывает наступление гражданско-правовых последствий.
Пунктом 4 ст. 34 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей на момент размещения акций выпуска 48-1-1680) предусмотрены события, с наступлением которых эмитент становится собственником акций: неоплата акций в течение одного года с момента их размещения.
Действующим законодательством не предусмотрена государственная регистрация прав на акции.
В соответствии с п. 2 ст. 142, п. 2 ст. 149 ГК РФ, а также ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" закрепление акций в системе ведения реестра является способом фиксации прав владельцев акций, необходимым для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой.
Внесение записи в реестр акционеров эмитента о переходе прав на акции не является способом государственной регистрации прав на акции, в связи с чем положения п. 2 ст. 8 ГК РФ суд находит не подлежащими применению.
Кроме того, как пояснил истец, внесение в реестр акционеров общества записи о переходе к нему прав и обязанностей на спорные акции не могло быть осуществлено.
Как усматривается из материалов дела, реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" в период с 04.01.1996 по 04.01.1999 осуществлял регистратор ООО "МКБ-Регистр", а в период с 05.01.1999 по настоящее время осуществляет ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал г. Москва). Суд считает, что истец не вправе был требовать от регистратора внесения соответствующей записи в реестр акционеров, так как данное требование не основано на нормах действующего законодательства.
Пунктами 7.3, 7.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, в качестве основания для внесения записи о переходе прав на ценные бумаги на счет эмитента не предусмотрено распоряжение эмитента без соответствующего распоряжения владельца лицевого счета, на котором учитываются списываемые ценные бумаги.
В силу того, что акции не были оплачены в течение одного года с момента их размещения, утверждение истца со ссылкой на п. 4 ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах" о возникновении у ОАО "Жуковский машиностроительный завод" права собственности на акции суд находит обоснованным.
Таким образом, суд считает, что с 17.10.1997 истец стал собственником акций выпуска N 48-10-1680 в количестве 202 штук, а с 26.10.1996 - акций в количестве 200000 штук и в количестве 175700 штук.
После поступления акций в собственность истца в отношении указанных акций были совершены следующие сделки:
- - договор купли-продажи N 25/97 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 175700 штук, заключенный 04.11.1997 между ответчиком ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и ответчиком ТОО "ВЕЛКО";
- - договор купли-продажи N 1/98/ЦБ обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200000 штук, заключенный 01.04.1998 между ответчиком АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" и ответчиком ЗАО "Мельинвестком";
- - договор купли-продажи обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 202 штук, заключенный 04.06.2004 между ответчиком гр. С.Г.А. и ответчиком ООО "Компания "БАМ";
- - договор купли-продажи N 8 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 2000 штук, заключенный 27.01.1998 между ответчиком ООО "ВЕЛКО" и ответчиком гр. Я.;
- - договор купли-продажи N 1-98 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 1000 штук, заключенный 30.01.1998 между ответчиком гр. Я. и ответчиком гр. К.С.А.;
- - договор мены N 1/98/В обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1-1680, в количестве 200000 штук, заключенный 01.04.1998 между ответчиком ЗАО "Мельинвестком" и ответчиком гр. К.С.А.;
- - договор купли-продажи N б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 173700 штук, заключенный 01.08.2003 между ответчиком ООО "ВЕЛКО" и ответчиком гр. К.М.А.;
- - договор купли-продажи N б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 1000 штук, заключенный 21.08.2003 между ответчиком гр. Я. и ответчиком гр. К.М.А.;
- - договор купли-продажи N ZUKMZ-1 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 174700 штук, заключенный 14.01.2005 между гр. ответчиком К.М.А. и Demmin Investments Limited;
- - договор купли-продажи N 4874-ZHMZ-1 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 10790 штук, заключенный 18.01.2005 между Demmin Investments Limited и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс";
- - договор купли-продажи N 17101-ЖМЗ обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 201000 штук, заключенный 17.01.2005 между ответчиком гр. К.С.А. и ООО "Аверс Капитал";
- - договор купли-продажи N 4874-ZHMZ-2 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 201000 штук, заключенный 19.01.2005 между ООО "Аверс Капитал" и Demmin Investments Limited;
- - договор купли-продажи N 4876-ZHMZ-3 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 178910 штук, заключенный 25.01.2005 между Demmin Investments Limited и ответчиком ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент";
- - договор купли-продажи N 4877-ZHMZ-4 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 186000 штук, заключенный 27.01.2005 между Demmin Investments Limited и ООО "Инвестиционная Строительная компания "РЕИМ";
- - договор купли-продажи N 5140-ZHMZ-8 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 186000 штук, заключенный 15.02.2005 между ООО "Инвестиционная Строительная компания "РЕИМ" и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс".
Существенные условия указанных сделок (стороны, вид и количество акций, цена), а также воля на передачу акций отражены в договорах купли-продажи и передаточных распоряжениях, регистрационном журнале по операциям с выпуском акций N 48-1-1680 за период с 02.10.1995 по 09.11.2004, выборках из регистрационного журнала по операциям с выпуском акций N 48-1-1680, списке счетов ДЕПО, на которых учитываются (учитывались) акции выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленном ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал", выписке по всем счетам ДЕПО по акциям выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленной ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал".
В результате заключения указанных сделок спорные акции учитываются на лицевых счетах ответчика ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" в количестве 196790 штук, ответчика ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" в количестве 178910 штук. Как следует из представленных документов, истец указанные сделки не заключал и впоследствии заключение данных сделок не одобрял.
Договор купли-продажи N 25/97 от 04.11.1997 между ответчиком ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и ответчиком ТОО "ВЕЛКО", договор купли-продажи N 1/98/ЦБ от 01.04.1998 между ответчиком АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" и ответчиком ЗАО "Мельинвестком", договор купли-продажи от 04.06.2004 между ответчиком гр. С.Г.А. и ответчиком ООО "Компания "БАМ" заключены после поступления акций в собственность истца.
Указанные сделки совершены в отношении неоплаченных акций, собственником которых являлся истец.
В силу требований ст. 209 ГК РФ данные сделки являются недействительными (ничтожными) на основании ст. 168 ГК РФ и в силу ст. 167 ГК РФ не влекут юридических последствий и недействительны с момента их совершения.
Таким образом, суд находит требования истца о признании недействительными (ничтожными) договоров купли-продажи спорных акций заявленными правомерно и подлежащими удовлетворению.
Вместе с тем требования истца о признании недействительными (ничтожными) депозитарных договоров от 26.08.2004: N 08/3540/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", N 08/3541/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", являются неправомерными, поскольку указанные депозитарные договоры были заключены не в отношении конкретных акций, а в рамках депозитарного обслуживания депонентов.
Также из представленных доказательств следует, что в отношении обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" с государственным регистрационным номером выпуска 48-1-1680, не являющихся предметом спора, были заключены сделки: договор купли-продажи Ц/Б N 1/032 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 185 штук, заключенный 16.01.2005 между К.О.Н. и ответчиком гр. К.М.А.; договор купли-продажи N 5139-ZHMZ-7 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 185 штук, заключенный 01.02.2005 между ответчиком гр. К.М.А. и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс"; договор купли-продажи Ц/Б N 1/26 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 885 штук, заключенный 26.12.2004 между П. и С.Н.Н.; договор купли-продажи N 5138-Z1HMZ-6 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 885 штук, заключенный 04.02.2005 между С.Н.Н. и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс"; договор купли-продажи Ц/Б N 1/033, обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200 штук, заключенный 16.01.2005 между Б.П.В. и С.Н.Н.; договор купли-продажи N 5382-ZHMZ-14 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200 штук, заключенный 23.03.2005 между С.Н.Н. и ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент".
Существенные условия указанных сделок (стороны, вид и количество акций, цена), а также воля на передачу акций отражены в передаточных распоряжениях, выборках из регистрационного журнала по операциям с выпуском акций N 48-1-1680, списке счетов ДЕПО, на которых учитываются (учитывались) акции выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленном ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал", выписке по всем счетам ДЕПО по акциям выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленном ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал".
На основании указанных сделок акции в количестве 1070 штук с аналогичным спорным акциям номером выпуска поступили в собственность ответчика ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс"; акции в количестве 200 штук с аналогичным спорным акциям номером выпуска поступили в собственность ответчика ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент".
Таким образом, на основании имеющихся в материалах дела доказательств возможно идентифицировать акции, в отношении которых заявлены исковые требования о признании права собственности и об истребовании из чужого незаконного владения.
Представителем ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" было сделано заявление о применении срока исковой давности.
В качестве обоснования пропуска исковой давности представитель ответчиков указал, что истец узнал о том, что его право нарушено по истечении одного года с момента размещения акций выпуска N 48-10-1680 по договорам N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995, то есть с момента истечения срока на оплату акций.
С того момента, как истец узнал о факте неоплаты спорных акций, прошло более трех лет, в связи с чем, по мнению представителя ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Йнвестмейтс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", истечение срока исковой давности является основанием для отказа истцу в удовлетворении требований о признании права собственности и об истребовании акций из чужого незаконного владения.
Однако довод ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" о пропуске истцом исковой давности по указанным требованиям суд находит необоснованным.
Указанные выше обстоятельства свидетельствуют о пропуске срока исковой давности по требованиям истца к ответчикам ООО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" об оплате стоимости акций по договорам купли-продажи акций N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995, однако истцом заявлено требование к ответчикам ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" о признании права собственности на акции и об истребовании акций из чужого незаконного владения.
Приходная запись о зачислении на счет депо ответчика ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" акций в количестве 10790 была внесена 19.01.2005. Приходная запись о зачислении на счет депо ответчика ООО "Инвестиционная группа НОМАД Инвестментс" акций в количестве 186000 штук была внесена 16.02.2005. Приходная запись о зачислении на счет депо ответчика ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" акций в количества 178910 штук была внесена 26.01.2005.
Таким образом, требования истца к ответчикам ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" заявлены в пределах общего срока исковой давности.
В качестве обоснования довода о невозможности удовлетворения иска об истребовании акций из чужого незаконного владения, представитель ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" указал, что ответчики ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" являются добросовестными приобретателями, поскольку спорные акции приобретены ими возмездно и в момент приобретения акций ответчикам не было известно о каких-либо обременениях и притязаниях со стороны третьих лиц, в связи с чем в силу положений ст. 302 ГК РФ истребование акций из чужого незаконного владения ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" невозможно.
Однако суд не может согласиться с данным доводом.
В силу ст. 302 ГК РФ собственник вправе истребовать имущество у добросовестного приобретателя в том случае, если имущество выбыло из владения собственника помимо его воли. После приобретения истцом права собственности на спорные акции истец не выражал воли на отчуждение и на передачу указанных акций другим лицам. Доказательств обратного не представлено.
Заявленные истцом требования соответствуют способам защиты гражданских прав, предусмотренным ст. 12 ГК РФ, в связи с чем требования об истребовании акций из чужого незаконного владения суд также находит обоснованными и подлежащими удовлетворению.
В удовлетворении требований истца о признании недействительными (ничтожными) депозитарных договоров от 26.08.2004: N 08/3540/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", N 08/3541/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", следует отказать.
Расходы по госпошлине от удовлетворенной части иска возлагаются на ответчиков.
Уплата госпошлины от требований, в удовлетворении которых отказано, возлагается на истца.
Руководствуясь ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст. ст. 4, 8, 12, 142, 149, 167, 168, 200, 209, 302 РФ, ст. ст. 65, 102, 123, 156, 110, 167 - 170, 173, 176 АПК РФ, суд
исковые требования удовлетворить в части.
1. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 25/97 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 175700 штук, заключенный 4 ноября 1997 года между ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" с одной стороны и ТОО "ВЕЛКО" с другой стороны.
2. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 1/98/ЦБ обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 200000 штук, заключенный 1 апреля 1998 года между АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", с одной стороны, и ЗАО "Мельинвестком", с другой стороны.
3. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 202 штук, заключенный 4 июня 2004 года между гр. С.Г.А., с одной стороны, и ООО "Компания "БАМ", с другой стороны.
4. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 8 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 2000 штук, заключенный 27 января 1998 года между ООО "ВЕЛКО", с одной стороны, и гр. Я., с другой стороны.
5. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 1-98 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 1000 штук, заключенный 30 января 1998 года между гр. Я., с одной стороны, и гр. К.С.А., с другой стороны.
6. Признать недействительным (ничтожным) договор мены N 1/98/В обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 200000 штук, заключенный 1 апреля 1998 года между ЗАО "Мельинвестком", с одной стороны, и гр. К.С.А., с другой стороны.
7. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 173700 штук, заключенный 1 августа 2003 года между ООО "ВЕЛКО", с одной стороны, и гр. К.М.А., с другой стороны.
8. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 1000 штук, заключенный 21 августа 2003 года между гр. Я., с одной стороны, и гр. К.М.А., с другой стороны.
9. Признать право собственности ОАО "Жуковский машиностроительный завод" на обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200000 штук номинальной стоимостью 1 рубль.
10. Признать право собственности ОАО "Жуковский машиностроительный завод" на обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 175700 штук номинальной стоимостью 1 рубль.
11. Истребовать обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль из чужого незаконного владения ООО Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" в количестве 196790 (сто девяносто шесть тысяч семьсот девяносто) штук, а именно: обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ООО "ИК Ист Кэпитал", 196790 (ста девяноста шесть тысяч семисот девяноста) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" и обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" выдать адресованное ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 196790 (ста девяноста шести тысяч семисот девяноста) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 196790 (сто девяносто шесть тысяч семьсот девяносто) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" выдать в адрес ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 196790 (ста девяноста шести тысяч семисот девяноста) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 196790 (сто девяносто шесть тысяч семьсот девяносто) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислить их на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод".
12. Истребовать обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль из чужого незаконного владения ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" в количестве 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук, а именно: обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ООО "ИК Ист Кэпитал", 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод N 7", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" и обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" выдать адресованное ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 178910 (ста семидесяти восьми тысяч девятисот десяти) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" выдать в адрес ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 178910 (ста семидесяти восьми тысяч девятисот десяти) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислить их на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод". В остальной части заявленных исковых требований отказать.
13. Взыскать с ТОО "Торговый дом "Лефортово" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
14. Взыскать с ООО "Велко" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 3000 (три тысячи) рублей государственной пошлины.
15. Взыскать с ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
16. Взыскать с ЗАО "Мельинвестком" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 2000 (две тысячи) рублей государственной пошлины.
17. Взыскать с гр. С.Г.А. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
18. Взыскать с ООО "Компания БАМ" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
19. Взыскать с Я. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 3000 (три тысячи) рублей государственной пошлины.
20. Взыскать с К.С.А. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 2000 (две тысячи) рублей государственной пошлины.
21. Взыскать с К.М.А. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 2000 (две тысячи) рублей государственной пошлины.
22. Взыскать с ООО Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 4000 (четыре тысячи) рублей государственной пошлины.
23. Взыскать с ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 4000 (четыре тысячи) рублей государственной пошлины.
24. Взыскать с ОАО "Жуковский машиностроительный завод" в доход федерального бюджета 6000 (шесть тысяч) рублей государственной пошлины.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА МОСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ ОТ 31.05.2005 ПО ДЕЛУ N А41-К1-1682/05
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 31 мая 2005 г. Дело N А41-К1-1682/05
Резолютивная часть решения оглашена 24 мая 2005 г.
Полный текст решения изготовлен 31 мая 2005 г.
Арбитражный суд Московской области в составе председательствующего судьи Б.С.Ф., протокол судебного заседаний вела помощник судьи Б.С.Ю., рассмотрев в судебном заседания дело по иску ОАО "Жуковский машиностроительный завод" к ООО "Компания "БАМ", С.Г.А., ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., К.С.А., К.М.А., ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва, ООО ИК "Ист Кэпитал" о признании договоров недействительными, признании права собственности на акции и истребовании акций из чужого незаконного владения, при участии в заседании: от истца - Х., К.А.С.; от ответчика - К.М.А., К.А.Э.; от ответчика - К.С.А.; С.А.М.; от ответчика - ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" - С.О.Ю.; от ответчиков - ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", ООО ИК "Ист Кэпитал" - Ч.; от ответчиков - ООО "Компания "БАМ" - С.Г.А.; ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва - не явились, извещены,
УСТАНОВИЛ:
ОАО "Жуковский машиностроительный завод" обратилось в Арбитражный суд Московской области с иском к ООО "Компания "БАМ", С.Г.А., ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., К.С.А., К.М.А., ЗАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" о признании недействительными договоров купли-продажи акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", заключенных между ответчиками, признании права собственности на акции и истребовании акций из чужого незаконного владения.
Определением от 13.04.2005 ненадлежащие ответчики - К.С.А. и К.М.А. - по требованиям об истребовании акций из чужого незаконного владения были заменены на надлежащих - ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" и ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", к участию в деле в качестве ответчиков были привлечены ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва и ООО ИК "Ист Кэпитал". Истец уточнил требования к каждому из ответчиков.
Права и обязанности разъяснены.
Отводов нет.
Ходатайств не заявлено.
Ответчики - ООО "Компания "БАМ", С.Г.А., ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "ВЕЛКО", ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ", ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", Я., ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" филиал в г. Москва - в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие ответчиков.
Заслушав пояснения истца, исследовав материалы дела, суд установил следующее.
Ответчики - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" - приобрели обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод" в количестве 200000 штук и 175700 штук соответственно номинальной стоимостью 1 (один) рубль каждая, гос. регистрация выпуска N 48-1-1680, в порядке первичного размещения дополнительного выпуска акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод".
Указанные акции не были оплачены в течение одного года с момента их размещения, тогда как п. 4 ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах" в редакции, действующей на момент размещения акций, устанавливал императивную норму, согласно которой не оплаченные в течение одного года с момента их размещения акции поступают в распоряжение общества.
Акции, приобретенные ответчиками - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", не были оплачены в течение одного года с момента их размещения, в связи с чем спорные акции поступили в распоряжение истца. После поступления акций в распоряжение ОАО "Жуковский машиностроительный завод" истец не совершал действий, направленных на отчуждение акций, в связи с чем считает, что все сделки по распоряжению указанными акциями являются недействительными (ничтожными) в силу ст. 168 ГК РФ.
Так как неоплаченные акции не могут находиться в обороте, поскольку должны быть погашены или реализованы обществом, истец согласно ст. 12 ГК РФ обратился с иском в суд о признании недействительными (ничтожными) договоров, заключенных между ответчиками, признании права собственности истца на акции и истребовании акций из чужого незаконного владения ответчиков.
Представители ответчиков К.С.А. и К.М.А. возражали против удовлетворения иска, указав, что истцом не представлено доказательств неоплаты ответчиками - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" - акций, приобретаемых в порядке размещения дополнительного выпуска акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод".
Ответчики считают, что представленные бухгалтерские балансы ОАО "Жуковский машиностроительный завод" свидетельствуют об отсутствии задолженности акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" по оплате уставного капитала общества. Также представители ответчиков указали, что в соответствии с нормами п. 4 ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах" определено, что в случае неоплаты акций в течение года с момента их размещения указанные акции переходят в распоряжение общества, о чем в реестре акционеров делается соответствующая запись.
Однако запись о том, что акции перешли в распоряжение истца в реестре акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод", сделана не была, в связи с чем ответчики просили суд в удовлетворении иска отказать в полном объеме.
Представитель ответчика ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" возражал против удовлетворения иска в части требований к ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" о признании недействительным депозитарного договора, указав, что ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" является ненадлежащим ответчиком по делу.
Ответчик ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал г. Москва) своего представителя в суд не направил, представил отзыв, в котором указал, что считает исковые требования истца соответствующими Закону и подлежащими удовлетворению.
Представитель ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", ООО "ИК Ист Кэпитал" возражал против заявленных исковых требований, указав, что истцом пропущен срок исковой давности по требованиям об истребовании акций из чужого незаконного владения и по требованиям о признании права собственности.
Ответчики считают, что истец узнал о нарушении своего права с момента истечения срока по оплате, и иск предъявлен в суд после истечения срока исковой давности.
Ответчики просили суд отказать в удовлетворении исковых требований о признании права собственности и об истребовании акций из чужого незаконного владения в связи с истечением срока исковой давности.
Также в обоснование возражений на иск представитель ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" указал, что ответчики являются добросовестными приобретателями акций, и поскольку запись об обременении акций на момент приобретения акций в реестре акционеров отсутствовала, в силу требований ст. 302 ГК РФ акции не могут быть истребованы у ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент".
Ответчики - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", Я., ООО "Компания БАМ", С.Г.А., ЗАО "МЕЛЬИНВЕСТКОМ" - отзывы на иск не представили.
Суд, заслушав пояснения сторон, изучив и оценив в совокупности все представленные в материалах дела доказательства, находит требования истца подлежащими удовлетворению частично.
Из материалов дела суд установил следующее.
Истец - ОАО "Жуковский машиностроительный завод", являясь открытым акционерным обществом, в 1995 - 1996 гг. разместил третий выпуск акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод". Указанный выпуск акций был зарегистрирован Комитетом по финансам и налоговой политике Московской области 2 октября 1995 г., код государственной регистрации N 48-1-1680.
Отчет об итогах выпуска обыкновенных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" (государственный регистрационный номер выпуска 48-1-1680 от 02.10.1995) представлен 04.10.2004 в ФКЦБ и принят к сведению регистрирующим органом.
В процессе первичного выпуска акций (гос. регистрация выпуска 48-10-1680) ответчик - АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" приобрел 200000 штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" указанного выпуска номинальной стоимостью 1 (один) рубль на основании договора купли-продажи от 05.12.1995 N 1903.
Ответчик - ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" - приобрел 175700 штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" номинальной стоимостью 1 (один) рубль на основании договора купли-продажи от 05.12.1995 N 1904.
Ответчик С.Г.А. приобрел 202 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" номинальной стоимостью 1 (один) рубль на основании договора купли-продажи от 25.10.1995 N 1863.
27.10.1995 в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" была внесена приходная запись (номер операции - 4415, тип операции - первичное размещение) о зачислении на лицевой счет приобретателя ответчика С.Г.А. 202 штук обыкновенных именных акций N 18-1-1680. Указанная запись была внесена на основании договора N 1/1863 от 25.10.1995.
16.01.1996 года в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" были внесены:
- - приходная запись (номер операции - 4, тип операции - первичное размещение) о зачислении на лицевой счет ответчика ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7" 200000 штук обыкновенных именных акций третьего выпуска. Указанная запись была внесена на основании договора N 1/1903 от 05.12.1995;
- - приходная запись (номер операции - 5, тип операции - первичное размещение) о зачислении на лицевой счет ответчика ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" 175700 штук обыкновенных именных акций третьего выпуска. Указанная запись была внесена на основании договора N 1/1904 от 05.12.1995.
В соответствии с п. 1 ст. 34 Федерального Закона "Об акционерных обществах" в редакции Закона от 26.12.1995 дополнительные акции общества должны быть оплачены в течение срока, определенного в соответствии с решением об их размещении, но не позднее одного года с момента их приобретения (размещения).
Довод представителей ответчиков К.С.А., К.М.А., ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" со ссылкой на ст. 4 Гражданского кодекса РФ о том, что положения Федерального закона РФ "Об акционерных обществах" не применяются, так как указанный Закон вступил в силу после заключения договоров купли-продажи акций N 1/1863 от 25.10.1995, N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995, суд находит необоснованным.
В силу п. 2 ст. 4 ГК РФ по отношениям, возникшим до введения в действие акта гражданского законодательства, он применяется по правам и обязанностям, возникшим после введения его в действие.
Обязательства ответчиков С.Г.Л., ООО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО", АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" по оплате спорных акций возникли не ранее внесения в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" приходной записи о акций на лицевые счета приобретателей, поскольку условия договоров купли-продажи акций N 1/1863 от 25.10.1995, N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995 не содержали условий о предварительной оплате размещаемых акций. Федеральный закон "Об акционерных обществах" вступил в силу с 01 января 1996 года. Приходные записи в реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" о зачислении акций на лицевые счета ответчиков внесены после 01 января 1996 года, в связи с чем суд считает, что Федеральный закон "Об акционерных обществах" подлежит применению.
Как утверждает истец, ответчики - С.Г.А., АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", ООО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" - акции выпуска N 48-10-1680 в количестве 202 и 200000 штук, 175700 штук соответственно не оплатили.
Договоры купли-продажи акций N 1/1863 от 05.10.1995, N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995 не содержат условий о *** акции оплачены полностью до заключения договоров, после заключения указанных договоров денежные средства в счет оплаты спорных акций не поступали. Документов, подтверждающих оплату акций, не представлено.
Доводы представителей ответчиков К.С.А., К.М.А., ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" о том, что факт оплаты спорных акций подтверждается бухгалтерскими балансами ОАО "Жуковский машиностроительный завод" за 1999 год (т. 4, л. д. 80 - 83), за 2000 год (т. 4, л. д. 76 - 79), не могут быть приняты судом обоснованными.
Доказательствами, подтверждающими оплату акций, являются первичные финансовые документы, свидетельствующие об уплате денежных средств. Бухгалтерские балансы не могут являться надлежащими доказательствами оплаты акций, приобретенных в процессе первичного размещения акций.
Кроме того, из представленных бухгалтерских балансов ОАО "Жуковский машиностроительный завод" не следует, что спорные акции были оплачены ответчиками.
Доводы представителей ответчиков К.С.А., К.М.А., ООО "Инвестиционная группа НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" о том, что истец не стал собственником неоплаченных акций, так как в реестр общества не была внесена соответствующая запись, также не могут быть признаны обоснованными.
В соответствии с пп. 9 п. 1 ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают вследствие событий, с которыми Закон связывает наступление гражданско-правовых последствий.
Пунктом 4 ст. 34 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей на момент размещения акций выпуска 48-1-1680) предусмотрены события, с наступлением которых эмитент становится собственником акций: неоплата акций в течение одного года с момента их размещения.
Действующим законодательством не предусмотрена государственная регистрация прав на акции.
В соответствии с п. 2 ст. 142, п. 2 ст. 149 ГК РФ, а также ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" закрепление акций в системе ведения реестра является способом фиксации прав владельцев акций, необходимым для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой.
Внесение записи в реестр акционеров эмитента о переходе прав на акции не является способом государственной регистрации прав на акции, в связи с чем положения п. 2 ст. 8 ГК РФ суд находит не подлежащими применению.
Кроме того, как пояснил истец, внесение в реестр акционеров общества записи о переходе к нему прав и обязанностей на спорные акции не могло быть осуществлено.
Как усматривается из материалов дела, реестр акционеров ОАО "Жуковский машиностроительный завод" в период с 04.01.1996 по 04.01.1999 осуществлял регистратор ООО "МКБ-Регистр", а в период с 05.01.1999 по настоящее время осуществляет ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал г. Москва). Суд считает, что истец не вправе был требовать от регистратора внесения соответствующей записи в реестр акционеров, так как данное требование не основано на нормах действующего законодательства.
Пунктами 7.3, 7.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, в качестве основания для внесения записи о переходе прав на ценные бумаги на счет эмитента не предусмотрено распоряжение эмитента без соответствующего распоряжения владельца лицевого счета, на котором учитываются списываемые ценные бумаги.
В силу того, что акции не были оплачены в течение одного года с момента их размещения, утверждение истца со ссылкой на п. 4 ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах" о возникновении у ОАО "Жуковский машиностроительный завод" права собственности на акции суд находит обоснованным.
Таким образом, суд считает, что с 17.10.1997 истец стал собственником акций выпуска N 48-10-1680 в количестве 202 штук, а с 26.10.1996 - акций в количестве 200000 штук и в количестве 175700 штук.
После поступления акций в собственность истца в отношении указанных акций были совершены следующие сделки:
- - договор купли-продажи N 25/97 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 175700 штук, заключенный 04.11.1997 между ответчиком ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и ответчиком ТОО "ВЕЛКО";
- - договор купли-продажи N 1/98/ЦБ обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200000 штук, заключенный 01.04.1998 между ответчиком АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" и ответчиком ЗАО "Мельинвестком";
- - договор купли-продажи обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 202 штук, заключенный 04.06.2004 между ответчиком гр. С.Г.А. и ответчиком ООО "Компания "БАМ";
- - договор купли-продажи N 8 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 2000 штук, заключенный 27.01.1998 между ответчиком ООО "ВЕЛКО" и ответчиком гр. Я.;
- - договор купли-продажи N 1-98 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 1000 штук, заключенный 30.01.1998 между ответчиком гр. Я. и ответчиком гр. К.С.А.;
- - договор мены N 1/98/В обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1-1680, в количестве 200000 штук, заключенный 01.04.1998 между ответчиком ЗАО "Мельинвестком" и ответчиком гр. К.С.А.;
- - договор купли-продажи N б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 173700 штук, заключенный 01.08.2003 между ответчиком ООО "ВЕЛКО" и ответчиком гр. К.М.А.;
- - договор купли-продажи N б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 1000 штук, заключенный 21.08.2003 между ответчиком гр. Я. и ответчиком гр. К.М.А.;
- - договор купли-продажи N ZUKMZ-1 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 174700 штук, заключенный 14.01.2005 между гр. ответчиком К.М.А. и Demmin Investments Limited;
- - договор купли-продажи N 4874-ZHMZ-1 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 10790 штук, заключенный 18.01.2005 между Demmin Investments Limited и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс";
- - договор купли-продажи N 17101-ЖМЗ обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 201000 штук, заключенный 17.01.2005 между ответчиком гр. К.С.А. и ООО "Аверс Капитал";
- - договор купли-продажи N 4874-ZHMZ-2 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 201000 штук, заключенный 19.01.2005 между ООО "Аверс Капитал" и Demmin Investments Limited;
- - договор купли-продажи N 4876-ZHMZ-3 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 178910 штук, заключенный 25.01.2005 между Demmin Investments Limited и ответчиком ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент";
- - договор купли-продажи N 4877-ZHMZ-4 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 186000 штук, заключенный 27.01.2005 между Demmin Investments Limited и ООО "Инвестиционная Строительная компания "РЕИМ";
- - договор купли-продажи N 5140-ZHMZ-8 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 186000 штук, заключенный 15.02.2005 между ООО "Инвестиционная Строительная компания "РЕИМ" и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс".
Существенные условия указанных сделок (стороны, вид и количество акций, цена), а также воля на передачу акций отражены в договорах купли-продажи и передаточных распоряжениях, регистрационном журнале по операциям с выпуском акций N 48-1-1680 за период с 02.10.1995 по 09.11.2004, выборках из регистрационного журнала по операциям с выпуском акций N 48-1-1680, списке счетов ДЕПО, на которых учитываются (учитывались) акции выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленном ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал", выписке по всем счетам ДЕПО по акциям выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленной ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал".
В результате заключения указанных сделок спорные акции учитываются на лицевых счетах ответчика ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" в количестве 196790 штук, ответчика ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" в количестве 178910 штук. Как следует из представленных документов, истец указанные сделки не заключал и впоследствии заключение данных сделок не одобрял.
Договор купли-продажи N 25/97 от 04.11.1997 между ответчиком ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и ответчиком ТОО "ВЕЛКО", договор купли-продажи N 1/98/ЦБ от 01.04.1998 между ответчиком АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" и ответчиком ЗАО "Мельинвестком", договор купли-продажи от 04.06.2004 между ответчиком гр. С.Г.А. и ответчиком ООО "Компания "БАМ" заключены после поступления акций в собственность истца.
Указанные сделки совершены в отношении неоплаченных акций, собственником которых являлся истец.
В силу требований ст. 209 ГК РФ данные сделки являются недействительными (ничтожными) на основании ст. 168 ГК РФ и в силу ст. 167 ГК РФ не влекут юридических последствий и недействительны с момента их совершения.
Таким образом, суд находит требования истца о признании недействительными (ничтожными) договоров купли-продажи спорных акций заявленными правомерно и подлежащими удовлетворению.
Вместе с тем требования истца о признании недействительными (ничтожными) депозитарных договоров от 26.08.2004: N 08/3540/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", N 08/3541/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", являются неправомерными, поскольку указанные депозитарные договоры были заключены не в отношении конкретных акций, а в рамках депозитарного обслуживания депонентов.
Также из представленных доказательств следует, что в отношении обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод" с государственным регистрационным номером выпуска 48-1-1680, не являющихся предметом спора, были заключены сделки: договор купли-продажи Ц/Б N 1/032 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 185 штук, заключенный 16.01.2005 между К.О.Н. и ответчиком гр. К.М.А.; договор купли-продажи N 5139-ZHMZ-7 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 185 штук, заключенный 01.02.2005 между ответчиком гр. К.М.А. и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс"; договор купли-продажи Ц/Б N 1/26 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 885 штук, заключенный 26.12.2004 между П. и С.Н.Н.; договор купли-продажи N 5138-Z1HMZ-6 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 885 штук, заключенный 04.02.2005 между С.Н.Н. и ответчиком ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс"; договор купли-продажи Ц/Б N 1/033, обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200 штук, заключенный 16.01.2005 между Б.П.В. и С.Н.Н.; договор купли-продажи N 5382-ZHMZ-14 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", гос. регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200 штук, заключенный 23.03.2005 между С.Н.Н. и ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент".
Существенные условия указанных сделок (стороны, вид и количество акций, цена), а также воля на передачу акций отражены в передаточных распоряжениях, выборках из регистрационного журнала по операциям с выпуском акций N 48-1-1680, списке счетов ДЕПО, на которых учитываются (учитывались) акции выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленном ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал", выписке по всем счетам ДЕПО по акциям выпуска N 48-1-1680 от 02.10.1995, представленном ответчиком ООО "ИК Ист Кэпитал".
На основании указанных сделок акции в количестве 1070 штук с аналогичным спорным акциям номером выпуска поступили в собственность ответчика ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс"; акции в количестве 200 штук с аналогичным спорным акциям номером выпуска поступили в собственность ответчика ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент".
Таким образом, на основании имеющихся в материалах дела доказательств возможно идентифицировать акции, в отношении которых заявлены исковые требования о признании права собственности и об истребовании из чужого незаконного владения.
Представителем ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" было сделано заявление о применении срока исковой давности.
В качестве обоснования пропуска исковой давности представитель ответчиков указал, что истец узнал о том, что его право нарушено по истечении одного года с момента размещения акций выпуска N 48-10-1680 по договорам N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995, то есть с момента истечения срока на оплату акций.
С того момента, как истец узнал о факте неоплаты спорных акций, прошло более трех лет, в связи с чем, по мнению представителя ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Йнвестмейтс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент", истечение срока исковой давности является основанием для отказа истцу в удовлетворении требований о признании права собственности и об истребовании акций из чужого незаконного владения.
Однако довод ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" о пропуске истцом исковой давности по указанным требованиям суд находит необоснованным.
Указанные выше обстоятельства свидетельствуют о пропуске срока исковой давности по требованиям истца к ответчикам ООО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" и АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7" об оплате стоимости акций по договорам купли-продажи акций N 1/1903, N 1/1904 от 05.12.1995, однако истцом заявлено требование к ответчикам ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" о признании права собственности на акции и об истребовании акций из чужого незаконного владения.
Приходная запись о зачислении на счет депо ответчика ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" акций в количестве 10790 была внесена 19.01.2005. Приходная запись о зачислении на счет депо ответчика ООО "Инвестиционная группа НОМАД Инвестментс" акций в количестве 186000 штук была внесена 16.02.2005. Приходная запись о зачислении на счет депо ответчика ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" акций в количества 178910 штук была внесена 26.01.2005.
Таким образом, требования истца к ответчикам ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" заявлены в пределах общего срока исковой давности.
В качестве обоснования довода о невозможности удовлетворения иска об истребовании акций из чужого незаконного владения, представитель ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" указал, что ответчики ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" являются добросовестными приобретателями, поскольку спорные акции приобретены ими возмездно и в момент приобретения акций ответчикам не было известно о каких-либо обременениях и притязаниях со стороны третьих лиц, в связи с чем в силу положений ст. 302 ГК РФ истребование акций из чужого незаконного владения ответчиков ООО "Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс", ООО "ФЦ "Ориентал Менеджмент" невозможно.
Однако суд не может согласиться с данным доводом.
В силу ст. 302 ГК РФ собственник вправе истребовать имущество у добросовестного приобретателя в том случае, если имущество выбыло из владения собственника помимо его воли. После приобретения истцом права собственности на спорные акции истец не выражал воли на отчуждение и на передачу указанных акций другим лицам. Доказательств обратного не представлено.
Заявленные истцом требования соответствуют способам защиты гражданских прав, предусмотренным ст. 12 ГК РФ, в связи с чем требования об истребовании акций из чужого незаконного владения суд также находит обоснованными и подлежащими удовлетворению.
В удовлетворении требований истца о признании недействительными (ничтожными) депозитарных договоров от 26.08.2004: N 08/3540/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", N 08/3541/579, заключенного между ответчиком К.С.А. и ответчиком ЗАО АКБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК", следует отказать.
Расходы по госпошлине от удовлетворенной части иска возлагаются на ответчиков.
Уплата госпошлины от требований, в удовлетворении которых отказано, возлагается на истца.
Руководствуясь ст. 34 ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст. ст. 4, 8, 12, 142, 149, 167, 168, 200, 209, 302 РФ, ст. ст. 65, 102, 123, 156, 110, 167 - 170, 173, 176 АПК РФ, суд
РЕШИЛ:
исковые требования удовлетворить в части.
1. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 25/97 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 175700 штук, заключенный 4 ноября 1997 года между ТОО "Торговый дом "ЛЕФОРТОВО" с одной стороны и ТОО "ВЕЛКО" с другой стороны.
2. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 1/98/ЦБ обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 200000 штук, заключенный 1 апреля 1998 года между АОЗТ "Предприятие автомобильного транспорта N 7", с одной стороны, и ЗАО "Мельинвестком", с другой стороны.
3. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 202 штук, заключенный 4 июня 2004 года между гр. С.Г.А., с одной стороны, и ООО "Компания "БАМ", с другой стороны.
4. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 8 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 2000 штук, заключенный 27 января 1998 года между ООО "ВЕЛКО", с одной стороны, и гр. Я., с другой стороны.
5. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи N 1-98 обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 1000 штук, заключенный 30 января 1998 года между гр. Я., с одной стороны, и гр. К.С.А., с другой стороны.
6. Признать недействительным (ничтожным) договор мены N 1/98/В обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 200000 штук, заключенный 1 апреля 1998 года между ЗАО "Мельинвестком", с одной стороны, и гр. К.С.А., с другой стороны.
7. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 173700 штук, заключенный 1 августа 2003 года между ООО "ВЕЛКО", с одной стороны, и гр. К.М.А., с другой стороны.
8. Признать недействительным (ничтожным) договор купли-продажи б/н обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 1000 штук, заключенный 21 августа 2003 года между гр. Я., с одной стороны, и гр. К.М.А., с другой стороны.
9. Признать право собственности ОАО "Жуковский машиностроительный завод" на обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 200000 штук номинальной стоимостью 1 рубль.
10. Признать право собственности ОАО "Жуковский машиностроительный завод" на обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, в количестве 175700 штук номинальной стоимостью 1 рубль.
11. Истребовать обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль из чужого незаконного владения ООО Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" в количестве 196790 (сто девяносто шесть тысяч семьсот девяносто) штук, а именно: обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ООО "ИК Ист Кэпитал", 196790 (ста девяноста шесть тысяч семисот девяноста) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" и обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" выдать адресованное ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 196790 (ста девяноста шести тысяч семисот девяноста) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 196790 (сто девяносто шесть тысяч семьсот девяносто) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" выдать в адрес ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 196790 (ста девяноста шести тысяч семисот девяноста) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 196790 (сто девяносто шесть тысяч семьсот девяносто) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислить их на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод".
12. Истребовать обыкновенные именные акции ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль из чужого незаконного владения ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" в количестве 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук, а именно: обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ООО "ИК Ист Кэпитал", 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод N 7", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" и обязать ООО "ИК Ист Кэпитал" выдать адресованное ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 178910 (ста семидесяти восьми тысяч девятисот десяти) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО АКБ "Промсвязьбанк", 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ООО "ИК Ист Кэпитал" и обязать ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" выдать в адрес ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, распоряжение о списании в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 178910 (ста семидесяти восьми тысяч девятисот десяти) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислении их в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр" (филиал в г. Москва), на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод"; обязать ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, списать в системе учета и удостоверения прав на ценные бумаги, осуществляемой ЗАО "Сибирско-Уральский регистрационный центр", филиал в г. Москва, 178910 (сто семьдесят восемь тысяч девятьсот десять) штук обыкновенных именных акций ОАО "Жуковский машиностроительный завод", государственный регистрационный номер N 48-1-1680, номинальной стоимостью 1 рубль со счета депо ЗАО АКБ "Промсвязьбанк" и зачислить их на лицевой счет ОАО "Жуковский машиностроительный завод". В остальной части заявленных исковых требований отказать.
13. Взыскать с ТОО "Торговый дом "Лефортово" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
14. Взыскать с ООО "Велко" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 3000 (три тысячи) рублей государственной пошлины.
15. Взыскать с ЗАО "Предприятие автомобильного транспорта N 7" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
16. Взыскать с ЗАО "Мельинвестком" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 2000 (две тысячи) рублей государственной пошлины.
17. Взыскать с гр. С.Г.А. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
18. Взыскать с ООО "Компания БАМ" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 1000 (одну тысячу) рублей государственной пошлины.
19. Взыскать с Я. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 3000 (три тысячи) рублей государственной пошлины.
20. Взыскать с К.С.А. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 2000 (две тысячи) рублей государственной пошлины.
21. Взыскать с К.М.А. в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 2000 (две тысячи) рублей государственной пошлины.
22. Взыскать с ООО Инвестиционная группа "НОМАД Инвестментс" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 4000 (четыре тысячи) рублей государственной пошлины.
23. Взыскать с ООО "ФЦ Ориентал Менеджмент" в пользу ОАО "Жуковский машиностроительный завод" 4000 (четыре тысячи) рублей государственной пошлины.
24. Взыскать с ОАО "Жуковский машиностроительный завод" в доход федерального бюджета 6000 (шесть тысяч) рублей государственной пошлины.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)