Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
от 1 июля 2003 года Дело N А42-7348/02-С2
Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кирилловой И.И., судей Афанасьева С.В. и Сосниной О.Г., при участии от ОАО "Регистратор НИКойл" Чуйковой С.В. (дов. от 11.03.03), рассмотрев 30.06.03 в открытом судебном заседании кассационную жалобу ОАО "Регистратор НИКойл" на решение от 04.12.02 (судья Торба М.В.) и постановление апелляционной инстанции от 06.03.03 (судьи Белецкая С.В., Игнатьева С.Н., Колосов Л.Т.) Арбитражного суда Мурманской области по делу N А42-7348/02-С2,
Тишков Георгий Васильевич и общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Энергогарант-Инвест ЛТД" Мончегорский филиал (далее - Компания) обратились в Октябрьский районный суд города Мурманска с иском к открытому акционерному обществу "Мурманский траловый флот" (далее - ОАО "МТФ") и открытому акционерному обществу "Регистратор НИКойл" (далее - Регистратор) о признании недействительным отказа Регистратора от внесения записи в реестр акционеров ОАО "МТФ" и об обязании Регистратора и ОАО "МТФ" на основании передаточного распоряжения Тишкова Г.В. внести в реестр акционеров ОАО "МТФ" запись от 11.11.01 о переводе 7500 обыкновенных именных акций с лицевого счета Тишкова Г.В. на лицевой счет Компании как номинального держателя акций приобретателя - общества с ограниченной ответственностью "Центр делового сотрудничества" (далее - ООО "ЦДС") с выдачей выписки из реестра.
ООО "ЦДС" привлечено к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований.
Определением от 20.08.02 дело передано по подведомственности в Арбитражный суд Мурманской области.
До принятия судом решения исковые требования уточнены в части даты внесения записи в реестр, измененной истцами с 11 на 12 ноября 2001 года.
Решением от 04.12.02 иск удовлетворен: отказ ответчиков от внесения записи в реестр признан недействительным; суд обязал ответчиков на основании передаточного распоряжения Тишкова Г.В. внести в реестр акционеров ОАО "МТФ" запись от 12.11.01 о переводе 7500 обыкновенных именных акций с лицевого счета Тишкова Г.В. на лицевой счет Компании как номинального держателя акций приобретателя по договору - ООО "ЦДС" с выдачей выписки из реестра.
Постановлением апелляционной инстанции от 06.03.03 решение изменено: в иске к ОАО "МТФ" отказано, в остальной части решение об удовлетворении иска к Регистратору оставлено без изменения.
В кассационной жалобе Регистратор просит отменить решение и постановление, передать дело на новое рассмотрение, полагая, что судом неправильно применены нормы материального права, а выводы суда не соответствуют имеющимся в деле доказательствам.
Податель жалобы ссылается на то, что обязанность Регистратора внести соответствующую запись в реестр возникает с момента представления документов ему, а не эмитенту, которому передаточное распоряжение было передано Тишковым Г.В. для внесения записи Регистратором.
Податель жалобы полагает, что он правомерно отказал во внесении в реестр записи о переходе права собственности на акции, поскольку эти акции были заблокированы в результате их ареста.
В судебном заседании представитель Регистратора поддержал жалобу, остальные участники процесса извещены о времени и месте слушания дела, но представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.
Проверив законность обжалуемых судебных актов, кассационная инстанция находит, что они подлежат отмене в части удовлетворения иска.
Как следует из материалов дела, принадлежащие Тишкову Г.В. акции ОАО "МТФ" в количестве 7500 штук были проданы им ООО "ЦДС" по договору от 06.11.01 через Компанию как комиссионера.
Держателем реестра акций ОАО "МТФ" является Регистратор, трансфер-агентом которого на основании договора от 12.05.98 выступает сам эмитент.
Передаточное распоряжение Тишкова Г.В. о переводе 7500 штук акций с его счета на счет Компании (номинального держателя акций ООО "ЦДС") поступило 09.11.01 в ОАО "МТФ", которое 12.11.01 получило определение Октябрьского районного суда г. Мурманска от 12.11.01 о наложении ареста на принадлежащие Тишкову Г.В. акции.
Регистратор получил 13.11.01 от ОАО "МТФ" передаточное распоряжение и определение от 12.11.01 и произвел операцию по блокировке акций на счете Тишкова Г.В.
Изложенные фактические обстоятельства были правильно установлены судом первой инстанции.
В соответствии с пунктом 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) трансфер-агент выполняет функции по приему и передаче от зарегистрированных лиц регистратору информации и документов, необходимых для выполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и по передаче их зарегистрированным лицам, будучи в силу пункта 9 Положения не вправе осуществлять операции в реестре.
В течение установленного договором от 12.05.98 срока для передачи документов Регистратору (три дня, с учетом того, что 11.11.01 было воскресенье) ОАО "МТФ" получило определение об аресте акций. С этого момента - с 12.11.01 - операции по переводу акций, находящихся на счете Тишкова Г.В., не могли совершаться. Эта дата - 12.11.01 - приходится на третий, последний, день срока, отведенного законом для исполнения передаточного распоряжения владельца акций.
Поскольку в период течения срока, отведенного для исполнения передаточного распоряжения, до окончания этого срока на акции был наложен арест в установленном законом порядке, передаточное распоряжение о переводе акций (их отчуждении) не подлежало исполнению.
Определение об аресте акций поступило к трансфер-агенту своевременно - до истечения срока исполнения передаточного распоряжения, что явилось законным препятствием для перевода акций по распоряжению Тишкова Г.В. На этом основании не могла быть выдана и выписка из реестра с требуемыми сведениями - о переводе акций на счет Компании.
Кроме того, от ОАО "МТФ" к Регистратору документы поступили 13.11.01 вместе с определением от 12.11.01 об аресте акций.
В соответствии с пунктом 10.3 Положения внесение записи о переходе права собственности на ценные бумаги должно быть произведено в течение трех дней с даты представления необходимых документов Регистратору либо в течение пяти дней с даты представления распоряжения о внесении записи в реестр.
До истечения срока, установленного для внесения записи в реестр, трансфер-агент Регистратора получил определение суда об аресте акций. При наличии этого определения у трансфер-агента, исполняющего обязанности по передаче Регистратору необходимой информации, Регистратор не вправе был производить записи о переводе акций.
Сам Регистратор в течение установленного для исполнения передаточного распоряжения срока, исчисляемого с даты поступления к Регистратору необходимых документов, вместе с этими документами одновременно получил и определение об аресте акций, в связи с чем правомерно произвел операцию по блокированию акций Тишкова Г.В., что соответствует пункту 7.5 Положения.
Добровольное исполнение Регистратором определения суда от 12.11.01 соответствует закону.
Поскольку акции на счете Тишкова Г.В. были заблокированы, Регистратор в соответствии с пунктом 5 Положения обоснованно отказал во внесении записи о списании их со счета и в выдаче выписки из реестра, которая содержала бы сведения о переводе акций.
Указанные обстоятельства были установлены судом первой и апелляционной инстанций, неправильно применившим нормы материального права при правовой оценке этих обстоятельств, в связи с чем обжалуемые судебные акты подлежат отмене в части удовлетворения иска.
Довод суда о том, что, несмотря на наличие определения об аресте акций, Регистратор был обязан зарегистрировать переход прав на акции, поскольку до наложения на них 12.11.01 ареста как на имущество, принадлежащее Тишкову Г.В., они уже были отчуждены Тишковым Г.В. по договору купли-продажи от 06.11.01, не основан на законе.
Отчуждение бездокументарных ценных бумаг не происходит при заключении договора. В соответствии со статьей 29 Закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.
На момент ареста акций они принадлежали Тишкову Г.В., поскольку переход права на них к приобретателю по договору от 06.11.01 не был зарегистрирован, в связи с чем Регистратор был обязан во исполнение определения от 12.11.01 заблокировать акции как принадлежащие Тишкову Г.В.
Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа
решение от 04.12.02 и постановление апелляционной инстанции от 06.03.03 Арбитражного суда Мурманской области по делу N А42-7348/02-С2 отменить в части удовлетворения иска: признании недействительным отказа ОАО "Регистратор НИКойл" во внесении записи в реестр и обязании ОАО "Регистратор НИКойл" на основании передаточного распоряжения Тишкова Г.В. внести в реестр акционеров ОАО "Мурманский траловый флот" записи от 12.11.01 о переводе 7500 обыкновенных именных акций с лицевого счета Тишкова Г.В. на лицевой счет номинального держателя - ООО "Инвестиционная компания "Энергогарант-Инвест ЛТД" Мончегорский филиал - приобретателя акций по договору ООО "Центр делового сотрудничества" и выдать выписку из реестра.
В иске к ОАО "Регистратор НИКойл" отказать.
В части отказа в иске к ОАО "Мурманский траловый флот" постановление апелляционной инстанции оставить без изменения.
Взыскать в пользу ОАО "Регистратор НИКойл" с Тишкова Георгия Васильевича и с ООО "Инвестиционная компания "Энергогарант-Инвест ЛТД" Мончегорский филиал - с каждого - по 500 руб. государственной пошлины по кассационной жалобе.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА ОТ 01.07.2003 N А42-7348/02-С2
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 июля 2003 года Дело N А42-7348/02-С2
Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кирилловой И.И., судей Афанасьева С.В. и Сосниной О.Г., при участии от ОАО "Регистратор НИКойл" Чуйковой С.В. (дов. от 11.03.03), рассмотрев 30.06.03 в открытом судебном заседании кассационную жалобу ОАО "Регистратор НИКойл" на решение от 04.12.02 (судья Торба М.В.) и постановление апелляционной инстанции от 06.03.03 (судьи Белецкая С.В., Игнатьева С.Н., Колосов Л.Т.) Арбитражного суда Мурманской области по делу N А42-7348/02-С2,
УСТАНОВИЛ:
Тишков Георгий Васильевич и общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Энергогарант-Инвест ЛТД" Мончегорский филиал (далее - Компания) обратились в Октябрьский районный суд города Мурманска с иском к открытому акционерному обществу "Мурманский траловый флот" (далее - ОАО "МТФ") и открытому акционерному обществу "Регистратор НИКойл" (далее - Регистратор) о признании недействительным отказа Регистратора от внесения записи в реестр акционеров ОАО "МТФ" и об обязании Регистратора и ОАО "МТФ" на основании передаточного распоряжения Тишкова Г.В. внести в реестр акционеров ОАО "МТФ" запись от 11.11.01 о переводе 7500 обыкновенных именных акций с лицевого счета Тишкова Г.В. на лицевой счет Компании как номинального держателя акций приобретателя - общества с ограниченной ответственностью "Центр делового сотрудничества" (далее - ООО "ЦДС") с выдачей выписки из реестра.
ООО "ЦДС" привлечено к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований.
Определением от 20.08.02 дело передано по подведомственности в Арбитражный суд Мурманской области.
До принятия судом решения исковые требования уточнены в части даты внесения записи в реестр, измененной истцами с 11 на 12 ноября 2001 года.
Решением от 04.12.02 иск удовлетворен: отказ ответчиков от внесения записи в реестр признан недействительным; суд обязал ответчиков на основании передаточного распоряжения Тишкова Г.В. внести в реестр акционеров ОАО "МТФ" запись от 12.11.01 о переводе 7500 обыкновенных именных акций с лицевого счета Тишкова Г.В. на лицевой счет Компании как номинального держателя акций приобретателя по договору - ООО "ЦДС" с выдачей выписки из реестра.
Постановлением апелляционной инстанции от 06.03.03 решение изменено: в иске к ОАО "МТФ" отказано, в остальной части решение об удовлетворении иска к Регистратору оставлено без изменения.
В кассационной жалобе Регистратор просит отменить решение и постановление, передать дело на новое рассмотрение, полагая, что судом неправильно применены нормы материального права, а выводы суда не соответствуют имеющимся в деле доказательствам.
Податель жалобы ссылается на то, что обязанность Регистратора внести соответствующую запись в реестр возникает с момента представления документов ему, а не эмитенту, которому передаточное распоряжение было передано Тишковым Г.В. для внесения записи Регистратором.
Податель жалобы полагает, что он правомерно отказал во внесении в реестр записи о переходе права собственности на акции, поскольку эти акции были заблокированы в результате их ареста.
В судебном заседании представитель Регистратора поддержал жалобу, остальные участники процесса извещены о времени и месте слушания дела, но представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.
Проверив законность обжалуемых судебных актов, кассационная инстанция находит, что они подлежат отмене в части удовлетворения иска.
Как следует из материалов дела, принадлежащие Тишкову Г.В. акции ОАО "МТФ" в количестве 7500 штук были проданы им ООО "ЦДС" по договору от 06.11.01 через Компанию как комиссионера.
Держателем реестра акций ОАО "МТФ" является Регистратор, трансфер-агентом которого на основании договора от 12.05.98 выступает сам эмитент.
Передаточное распоряжение Тишкова Г.В. о переводе 7500 штук акций с его счета на счет Компании (номинального держателя акций ООО "ЦДС") поступило 09.11.01 в ОАО "МТФ", которое 12.11.01 получило определение Октябрьского районного суда г. Мурманска от 12.11.01 о наложении ареста на принадлежащие Тишкову Г.В. акции.
Регистратор получил 13.11.01 от ОАО "МТФ" передаточное распоряжение и определение от 12.11.01 и произвел операцию по блокировке акций на счете Тишкова Г.В.
Изложенные фактические обстоятельства были правильно установлены судом первой инстанции.
В соответствии с пунктом 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) трансфер-агент выполняет функции по приему и передаче от зарегистрированных лиц регистратору информации и документов, необходимых для выполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и по передаче их зарегистрированным лицам, будучи в силу пункта 9 Положения не вправе осуществлять операции в реестре.
В течение установленного договором от 12.05.98 срока для передачи документов Регистратору (три дня, с учетом того, что 11.11.01 было воскресенье) ОАО "МТФ" получило определение об аресте акций. С этого момента - с 12.11.01 - операции по переводу акций, находящихся на счете Тишкова Г.В., не могли совершаться. Эта дата - 12.11.01 - приходится на третий, последний, день срока, отведенного законом для исполнения передаточного распоряжения владельца акций.
Поскольку в период течения срока, отведенного для исполнения передаточного распоряжения, до окончания этого срока на акции был наложен арест в установленном законом порядке, передаточное распоряжение о переводе акций (их отчуждении) не подлежало исполнению.
Определение об аресте акций поступило к трансфер-агенту своевременно - до истечения срока исполнения передаточного распоряжения, что явилось законным препятствием для перевода акций по распоряжению Тишкова Г.В. На этом основании не могла быть выдана и выписка из реестра с требуемыми сведениями - о переводе акций на счет Компании.
Кроме того, от ОАО "МТФ" к Регистратору документы поступили 13.11.01 вместе с определением от 12.11.01 об аресте акций.
В соответствии с пунктом 10.3 Положения внесение записи о переходе права собственности на ценные бумаги должно быть произведено в течение трех дней с даты представления необходимых документов Регистратору либо в течение пяти дней с даты представления распоряжения о внесении записи в реестр.
До истечения срока, установленного для внесения записи в реестр, трансфер-агент Регистратора получил определение суда об аресте акций. При наличии этого определения у трансфер-агента, исполняющего обязанности по передаче Регистратору необходимой информации, Регистратор не вправе был производить записи о переводе акций.
Сам Регистратор в течение установленного для исполнения передаточного распоряжения срока, исчисляемого с даты поступления к Регистратору необходимых документов, вместе с этими документами одновременно получил и определение об аресте акций, в связи с чем правомерно произвел операцию по блокированию акций Тишкова Г.В., что соответствует пункту 7.5 Положения.
Добровольное исполнение Регистратором определения суда от 12.11.01 соответствует закону.
Поскольку акции на счете Тишкова Г.В. были заблокированы, Регистратор в соответствии с пунктом 5 Положения обоснованно отказал во внесении записи о списании их со счета и в выдаче выписки из реестра, которая содержала бы сведения о переводе акций.
Указанные обстоятельства были установлены судом первой и апелляционной инстанций, неправильно применившим нормы материального права при правовой оценке этих обстоятельств, в связи с чем обжалуемые судебные акты подлежат отмене в части удовлетворения иска.
Довод суда о том, что, несмотря на наличие определения об аресте акций, Регистратор был обязан зарегистрировать переход прав на акции, поскольку до наложения на них 12.11.01 ареста как на имущество, принадлежащее Тишкову Г.В., они уже были отчуждены Тишковым Г.В. по договору купли-продажи от 06.11.01, не основан на законе.
Отчуждение бездокументарных ценных бумаг не происходит при заключении договора. В соответствии со статьей 29 Закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.
На момент ареста акций они принадлежали Тишкову Г.В., поскольку переход права на них к приобретателю по договору от 06.11.01 не был зарегистрирован, в связи с чем Регистратор был обязан во исполнение определения от 12.11.01 заблокировать акции как принадлежащие Тишкову Г.В.
Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа
ПОСТАНОВИЛ:
решение от 04.12.02 и постановление апелляционной инстанции от 06.03.03 Арбитражного суда Мурманской области по делу N А42-7348/02-С2 отменить в части удовлетворения иска: признании недействительным отказа ОАО "Регистратор НИКойл" во внесении записи в реестр и обязании ОАО "Регистратор НИКойл" на основании передаточного распоряжения Тишкова Г.В. внести в реестр акционеров ОАО "Мурманский траловый флот" записи от 12.11.01 о переводе 7500 обыкновенных именных акций с лицевого счета Тишкова Г.В. на лицевой счет номинального держателя - ООО "Инвестиционная компания "Энергогарант-Инвест ЛТД" Мончегорский филиал - приобретателя акций по договору ООО "Центр делового сотрудничества" и выдать выписку из реестра.
В иске к ОАО "Регистратор НИКойл" отказать.
В части отказа в иске к ОАО "Мурманский траловый флот" постановление апелляционной инстанции оставить без изменения.
Взыскать в пользу ОАО "Регистратор НИКойл" с Тишкова Георгия Васильевича и с ООО "Инвестиционная компания "Энергогарант-Инвест ЛТД" Мончегорский филиал - с каждого - по 500 руб. государственной пошлины по кассационной жалобе.
Председательствующий
КИРИЛЛОВА И.И.
Судьи
АФАНАСЬЕВ С.В.
СОСНИНА О.Г.
КИРИЛЛОВА И.И.
Судьи
АФАНАСЬЕВ С.В.
СОСНИНА О.Г.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)