Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Полный текст постановления изготовлен 06 октября 2008 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
Председательствующего-судьи Кузнецовой И.И.,
Судей Смирнова О.В., Мартыновой Е.Е.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гуняшевым Е.В.
рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "АО САМ" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008 г. по делу N А40-2320/08-43-30, принятое судьей О.В. Романовым
по иску ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", Шурыгин Михаил Николаевич, Корызно Юрий Вячеславович,
к ООО "Кубанский Регистрационный Центр"
3-е лицо: ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО
об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. и зачислить акции на счет "неустановленных лиц"
при участии:
от истцов: от ОАО "АО САМ" - Маслов А.Ю., Кулешов М.В.; от Шурыгина М.Н. - Павлов Н.И.; от Корызно Ю.В. - пред-ль Павлов Н.И.
от ответчика: Фоменко С.С.
- от третьих лиц: от ООО "Центральный Московский Депозитарий" - Зорина-Сабурина А.В.;
- от ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - Афанасьев В.Б., Зорина-Сабурина А.В.; от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО - не явились извещены.
- истцы на основании ч. 4 статьи 44 ФЗ РФ "Об акционерных обществах", статьи 12 ГК РФ обратились с иском к ООО "Кубанский Регистрационный Центр" с требованиями: - об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.;
- - об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", и зачислить 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
Определениями суда от 11.02.2008 г. и от 06.03.2008 г. к участию в деле, в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора были привлечены: 1. ООО "Центральный Московский Депозитарий"; 2. ООО "Энергетическая трастовая компания" Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008 г. в удовлетворении исковых требований отказано. Решение мотивировано ненадлежащим способом защиты, поскольку иск предъявлен к регистратору, а не к владельцам акций, тогда как владельцы спорных акций, участвующие в деле в качестве третьих лиц не могут в полной мере использовать все способы защиты против иска, который по существу является требованием о применении последствий недействительности сделки либо иском об истребовании акций из чужого незаконного владения, в отношении требований по которым ответчик вправе заявить о применении срока исковой давности. Истцы не могут быть признаны надлежащими, поскольку факт владения спорными акциями ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. не нарушает прав и законных интересов истцов. Процедура открытия счета "неустановленных лиц" предусмотрена п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27, истец не обосновал наличие признаков, необходимых для открытия счета "ценные бумаги неустановленных лиц".
Не согласившись с указанным решением, ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит указанное решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.
В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на то, что решение суда незаконное и необоснованное, принятое с нарушением норм материального и процессуального права.
По мнению заявителя, выводы о ненадлежащем способе защиты является необоснованным. С учетом ранее вступивших в законную силу судебных актов иного способа защиты не усматривается.
О применении последствий недействительности ничтожной сделки заявлено быть не может, поскольку сторона договора об уступке прав на акций, в результате которого владельцем акций стало ООО "Центральный Московский Депозитарий" ликвидировано. Иск об истребовании может быть заявлен владельцем акций, которыми истцы не являются.
Между тем, вступившими в законную силу судебными актами установлено, что акции приобретены ООО "Центральный Московский Депозитарий" на основании ничтожной сделки, следовательно ООО "Центральный Московский Депозитарий" не является законным собственником и владельцем акций; договор доверительного управления, в соответствии с которым часть акций передана в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" также ничтожен и не влечет юридических последствий.
Путем аннулирования регистрационной записи о владельце акций, внесенной в 1998 г. и зачисление указанных акций на счет "неустановленных лиц" будет восстановлен баланс интересов, когда незаконный владелец будет исключен из реестра и указанный пакет акций будет учтен на счете "неустановленных лиц".
Основания обращения с указанным иском вызваны тем, что значительным количеством акций владеет незаконный собственник, который имеет право влиять на хозяйственную и организационную деятельность ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова".
Ответчик - ООО "Кубанский Регистрационный Центр" доводы апелляционной жалобы поддержал. Полагает, что иного способа защиты при создавшейся ситуации не имеется. Пояснил, что в случае принятия судебного акта, регистратор обязан будет открыть счет "неустановленных лиц", списав спорный пакет акций с лицевого счета незаконного владельца и зачислив их на указанный счет. Регистрационная запись о владельце акций на основании решения суда также будет аннулирована.
Третьи лица возражают против удовлетворения апелляционной жалобы. Считают, что решение суда законное и обоснованное и отмене не подлежит. При избранном истцами способе защиты нарушенные права восстановлению не подлежат. По общему правилу эмитент не вправе обращаться с такими требованиями. Истцы - акционеры Общества не доказали нарушение своих прав существующим положением.
В заседание суда апелляционной инстанции представители участников процесса поддержали заявленные доводы и возражения.
Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзывов, установил следующее.
24.09.1998 г. общество с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" в результате заключения с ЗАО "Лефорт-Инвест" (ныне ликвидированного) договора переуступки прав стало владельцем 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", что составляет 21% акций предприятия.
16.11.1998 г. в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" произведена запись N 73-1-7183 о проведении операции по переводу указанных акций со счета ЗАО "Лефорт-Инвест" на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий".
Постановлением от 28.12.2006 г. Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС МО N КГ-А40/1996-07 от 09.07.2007 г., указанный выше заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" договор переуступки прав на 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" признан ничтожным, как не соответствующий закону.
1.477.596 шт. обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. переданы от ООО "ЦМД" в ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. по договору доверительного управления от 20.12.2004 г. и учтены по счету депо, у номинального держателя акций - ООО "ЦМД".
Остальные 716.704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. учтены по счету депо, открытому в Депозитарии Сбербанка России.
В Реестре акционеров ОАО "АО САМ" в настоящий момент зарегистрированы номинальные держатели акций - ООО "ЦМД" и Сбербанк России с соответствующим количеством акций.
Истец в обоснование заявленных требований ссылается на то, что ООО "ЦМД", незаконно завладев в результате заключения указанного Договора переуступки прав, являющегося ничтожной сделкой, 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО "АО САМ", не приобрело право собственности на эти акции, и до настоящего времени не обладает таким правом, а также не приобрело и не обладает правами акционера общества, поэтому указанная выше запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении этих акций на лицевой счет ООО "ЦМД" в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" должна быть аннулирована.
Истец полагает, что ООО "ЦМД", зарегистрированный в реестре, как владелец 2 955 192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", является законным владельцем в отношении только 760.892 акций. В отношении пакета акций в количестве 2.194.300 штук, которые были приобретены ООО "ЦМД" по ничтожному договору, ООО "ЦМД" не может быть признан законным владельцем. В порядке применения последствий недействительности сделки указанный пакет акций подлежал бы передаче прежнему владельцу - ЗАО "Лефорт-Инвест". Но поскольку ЗАО "Лефорт-Инвест" ликвидировано, правопреемники отсутствуют, принадлежность указанных акций не может считаться установленной и следовательно акции подлежат зачислению на счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", регистрационная запись в отношении ООО "ЦМД", как о владельце спорного пакета подлежит аннулированию.
При создавшейся правовой ситуации, другого способа восстановления прав эмитента, по мнению истцов, не усматривается.
Из материалов дела следует, что после внесения регистрационной записи в реестр акционеров в 1998 г., согласно которой владельцем спорного пакета акций является ООО "Центральный Московский Депозитарий", проведены записи об операциях, согласно которым часть акций в количестве 1.477.596 штук передана в доверительное управлении ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., в настоящее время числится на счет депо в депозитарии ООО "ЦМД", часть акций в количестве 716 704 шт. числится на счете Депо в Депозитарии Сбербанка России.
На момент рассмотрения спора по данным ответчика в реестре акционеров ОАО "АО САМ", в качестве номинального держателя 716 704 штук акций зарегистрирован Сбербанк России, в качестве номинального держателя 1.477.596 штук акций, находящихся в доверительном управлении ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий", который, передав, как владелец, указанное количество акций в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", впоследствии, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключил с доверительным управляющим депозитарный договор, в соответствии с которым указанные акции зарегистрированы на счете депо ООО "Центральный Московский Депозитарий".
Реестр акционеров ОАО "АО САМ" содержит следующие сведения об акциях, владельцем которых в 1998 г. под регистрационной записью запись N 73-1-7183 зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий": - 716 704 штук у номинального держателя Депозитария Сбербанка России - 1.477.596 штук, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - у номинального держателя ООО "Центральный Московский Депозитарий".
Согласно п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом или в установленном им порядке.
В соответствии со ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельца на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра (в конкретном случае у ООО "Кубанский Регистрационный Центр"). На основании статьи 29 названного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В пункте 2 статьи 8 Закона установлено, что номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении ценных бумаг.
Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем ценных бумаг. Номинальный держатель имеет право совершать с акциями определенные действия от своего имени по поручению собственника.
Согласно ч. 3 п. 2.3 Положения о депозитарной деятельности в РФ (утв. Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 г. N 36) перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменения способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. При этом совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги. Депозитарная деятельность включает обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с договором (абз 11 ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг").
Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу (п. 2.4 Положения).
При таких обстоятельствах, апелляционный суд приходить к выводу, что требование об обязании реестродержателя аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о регистрации владельца пакета акций - ООО "ЦМД" и о зачислении указанных акций, права на которые на момент обращения с иском в суд удостоверены записью на счетах депо, открытых в депозитариях (ООО "ЦМД" и Сбербанк России) на счет "неустановленных лиц", затрагивает права и интересы депозитариев, зарегистрированных в системе ведения реестра в качестве номинальных держателей спорного пакета акций.
Депозитарием, осуществляющим деятельность по учету и удостоверению прав на пакет ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" является ООО "ЦМД". Тогда как депозитарием на пакет акций в количестве 716 704 штук является Депозитарий Сбербанка России, который, являясь номинальным держателем акций, к участию в деле не привлечен.
Судебным актом по указанному предмету спора могли быть нарушены права номинального держателя.
В соответствии с ч. 3 ст. 270 АПК РФ, нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.
Согласно п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК РФ принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле, является безусловным основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.
В соответствии с ч. 5 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при отмене решения по основаниям, предусмотренным в части 4 названной статьи, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным указанным Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
На основании изложенного решение Арбитражного суда г. Москвы подлежит отмене, а дело повторному рассмотрению в суде апелляционной инстанции по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции в соответствии с ч. 5 ст. 270 АПК РФ с привлечением к участию в деле Сбербанка России в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, п. 2 ст. 269, 270, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд
решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008 г. по делу N А40-2320/08-43-30 отменить.
Назначить дело к рассмотрению по правилам первой инстанции на 22.10.2008 г. на 10 час. 15 мин. в помещении суда по адресу: г. Москва, проезд Соломенной Сторожки, д. 12, зал N 19 (кабинет 216) этаж 2.
Привлечь к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора Депозитарий Сберегательного банка России (117997, г. Москва, ул. Вавилова д. 19).
В порядке подготовки к судебному разбирательству предлагается: ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" - направить копию искового заявление Депозитарию Сбербанку России, доказательства представить суду.
Депозитарию Сберегательного банка России представить мотивированный и документально обоснованный отзыв на исковое заявление.
Лицам, участвующим в деле обеспечить явку полномочных представителей или известить суд о невозможности их участия.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Московского округа в двухмесячный срок.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 06.10.2008 N 09АП-9027/2008-ГК ПО ДЕЛУ N А40-2320/08-43-30
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 6 октября 2008 г. N 09АП-9027/2008-ГК
Дело N А40-2320/08-43-30
Резолютивная часть постановления объявлена 01 октября 2008 года.Полный текст постановления изготовлен 06 октября 2008 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
Председательствующего-судьи Кузнецовой И.И.,
Судей Смирнова О.В., Мартыновой Е.Е.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гуняшевым Е.В.
рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "АО САМ" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008 г. по делу N А40-2320/08-43-30, принятое судьей О.В. Романовым
по иску ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", Шурыгин Михаил Николаевич, Корызно Юрий Вячеславович,
к ООО "Кубанский Регистрационный Центр"
3-е лицо: ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО
об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. и зачислить акции на счет "неустановленных лиц"
при участии:
от истцов: от ОАО "АО САМ" - Маслов А.Ю., Кулешов М.В.; от Шурыгина М.Н. - Павлов Н.И.; от Корызно Ю.В. - пред-ль Павлов Н.И.
от ответчика: Фоменко С.С.
- от третьих лиц: от ООО "Центральный Московский Депозитарий" - Зорина-Сабурина А.В.;
- от ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - Афанасьев В.Б., Зорина-Сабурина А.В.; от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО - не явились извещены.
установил:
- истцы на основании ч. 4 статьи 44 ФЗ РФ "Об акционерных обществах", статьи 12 ГК РФ обратились с иском к ООО "Кубанский Регистрационный Центр" с требованиями: - об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.;
- - об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", и зачислить 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
Определениями суда от 11.02.2008 г. и от 06.03.2008 г. к участию в деле, в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора были привлечены: 1. ООО "Центральный Московский Депозитарий"; 2. ООО "Энергетическая трастовая компания" Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008 г. в удовлетворении исковых требований отказано. Решение мотивировано ненадлежащим способом защиты, поскольку иск предъявлен к регистратору, а не к владельцам акций, тогда как владельцы спорных акций, участвующие в деле в качестве третьих лиц не могут в полной мере использовать все способы защиты против иска, который по существу является требованием о применении последствий недействительности сделки либо иском об истребовании акций из чужого незаконного владения, в отношении требований по которым ответчик вправе заявить о применении срока исковой давности. Истцы не могут быть признаны надлежащими, поскольку факт владения спорными акциями ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. не нарушает прав и законных интересов истцов. Процедура открытия счета "неустановленных лиц" предусмотрена п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27, истец не обосновал наличие признаков, необходимых для открытия счета "ценные бумаги неустановленных лиц".
Не согласившись с указанным решением, ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит указанное решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.
В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на то, что решение суда незаконное и необоснованное, принятое с нарушением норм материального и процессуального права.
По мнению заявителя, выводы о ненадлежащем способе защиты является необоснованным. С учетом ранее вступивших в законную силу судебных актов иного способа защиты не усматривается.
О применении последствий недействительности ничтожной сделки заявлено быть не может, поскольку сторона договора об уступке прав на акций, в результате которого владельцем акций стало ООО "Центральный Московский Депозитарий" ликвидировано. Иск об истребовании может быть заявлен владельцем акций, которыми истцы не являются.
Между тем, вступившими в законную силу судебными актами установлено, что акции приобретены ООО "Центральный Московский Депозитарий" на основании ничтожной сделки, следовательно ООО "Центральный Московский Депозитарий" не является законным собственником и владельцем акций; договор доверительного управления, в соответствии с которым часть акций передана в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" также ничтожен и не влечет юридических последствий.
Путем аннулирования регистрационной записи о владельце акций, внесенной в 1998 г. и зачисление указанных акций на счет "неустановленных лиц" будет восстановлен баланс интересов, когда незаконный владелец будет исключен из реестра и указанный пакет акций будет учтен на счете "неустановленных лиц".
Основания обращения с указанным иском вызваны тем, что значительным количеством акций владеет незаконный собственник, который имеет право влиять на хозяйственную и организационную деятельность ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова".
Ответчик - ООО "Кубанский Регистрационный Центр" доводы апелляционной жалобы поддержал. Полагает, что иного способа защиты при создавшейся ситуации не имеется. Пояснил, что в случае принятия судебного акта, регистратор обязан будет открыть счет "неустановленных лиц", списав спорный пакет акций с лицевого счета незаконного владельца и зачислив их на указанный счет. Регистрационная запись о владельце акций на основании решения суда также будет аннулирована.
Третьи лица возражают против удовлетворения апелляционной жалобы. Считают, что решение суда законное и обоснованное и отмене не подлежит. При избранном истцами способе защиты нарушенные права восстановлению не подлежат. По общему правилу эмитент не вправе обращаться с такими требованиями. Истцы - акционеры Общества не доказали нарушение своих прав существующим положением.
В заседание суда апелляционной инстанции представители участников процесса поддержали заявленные доводы и возражения.
Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзывов, установил следующее.
24.09.1998 г. общество с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" в результате заключения с ЗАО "Лефорт-Инвест" (ныне ликвидированного) договора переуступки прав стало владельцем 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", что составляет 21% акций предприятия.
16.11.1998 г. в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" произведена запись N 73-1-7183 о проведении операции по переводу указанных акций со счета ЗАО "Лефорт-Инвест" на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий".
Постановлением от 28.12.2006 г. Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС МО N КГ-А40/1996-07 от 09.07.2007 г., указанный выше заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" договор переуступки прав на 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" признан ничтожным, как не соответствующий закону.
1.477.596 шт. обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. переданы от ООО "ЦМД" в ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. по договору доверительного управления от 20.12.2004 г. и учтены по счету депо, у номинального держателя акций - ООО "ЦМД".
Остальные 716.704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. учтены по счету депо, открытому в Депозитарии Сбербанка России.
В Реестре акционеров ОАО "АО САМ" в настоящий момент зарегистрированы номинальные держатели акций - ООО "ЦМД" и Сбербанк России с соответствующим количеством акций.
Истец в обоснование заявленных требований ссылается на то, что ООО "ЦМД", незаконно завладев в результате заключения указанного Договора переуступки прав, являющегося ничтожной сделкой, 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО "АО САМ", не приобрело право собственности на эти акции, и до настоящего времени не обладает таким правом, а также не приобрело и не обладает правами акционера общества, поэтому указанная выше запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении этих акций на лицевой счет ООО "ЦМД" в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" должна быть аннулирована.
Истец полагает, что ООО "ЦМД", зарегистрированный в реестре, как владелец 2 955 192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", является законным владельцем в отношении только 760.892 акций. В отношении пакета акций в количестве 2.194.300 штук, которые были приобретены ООО "ЦМД" по ничтожному договору, ООО "ЦМД" не может быть признан законным владельцем. В порядке применения последствий недействительности сделки указанный пакет акций подлежал бы передаче прежнему владельцу - ЗАО "Лефорт-Инвест". Но поскольку ЗАО "Лефорт-Инвест" ликвидировано, правопреемники отсутствуют, принадлежность указанных акций не может считаться установленной и следовательно акции подлежат зачислению на счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", регистрационная запись в отношении ООО "ЦМД", как о владельце спорного пакета подлежит аннулированию.
При создавшейся правовой ситуации, другого способа восстановления прав эмитента, по мнению истцов, не усматривается.
Из материалов дела следует, что после внесения регистрационной записи в реестр акционеров в 1998 г., согласно которой владельцем спорного пакета акций является ООО "Центральный Московский Депозитарий", проведены записи об операциях, согласно которым часть акций в количестве 1.477.596 штук передана в доверительное управлении ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., в настоящее время числится на счет депо в депозитарии ООО "ЦМД", часть акций в количестве 716 704 шт. числится на счете Депо в Депозитарии Сбербанка России.
На момент рассмотрения спора по данным ответчика в реестре акционеров ОАО "АО САМ", в качестве номинального держателя 716 704 штук акций зарегистрирован Сбербанк России, в качестве номинального держателя 1.477.596 штук акций, находящихся в доверительном управлении ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий", который, передав, как владелец, указанное количество акций в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", впоследствии, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключил с доверительным управляющим депозитарный договор, в соответствии с которым указанные акции зарегистрированы на счете депо ООО "Центральный Московский Депозитарий".
Реестр акционеров ОАО "АО САМ" содержит следующие сведения об акциях, владельцем которых в 1998 г. под регистрационной записью запись N 73-1-7183 зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий": - 716 704 штук у номинального держателя Депозитария Сбербанка России - 1.477.596 штук, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - у номинального держателя ООО "Центральный Московский Депозитарий".
Согласно п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом или в установленном им порядке.
В соответствии со ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельца на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра (в конкретном случае у ООО "Кубанский Регистрационный Центр"). На основании статьи 29 названного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В пункте 2 статьи 8 Закона установлено, что номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении ценных бумаг.
Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем ценных бумаг. Номинальный держатель имеет право совершать с акциями определенные действия от своего имени по поручению собственника.
Согласно ч. 3 п. 2.3 Положения о депозитарной деятельности в РФ (утв. Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 г. N 36) перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменения способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. При этом совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги. Депозитарная деятельность включает обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с договором (абз 11 ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг").
Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу (п. 2.4 Положения).
При таких обстоятельствах, апелляционный суд приходить к выводу, что требование об обязании реестродержателя аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о регистрации владельца пакета акций - ООО "ЦМД" и о зачислении указанных акций, права на которые на момент обращения с иском в суд удостоверены записью на счетах депо, открытых в депозитариях (ООО "ЦМД" и Сбербанк России) на счет "неустановленных лиц", затрагивает права и интересы депозитариев, зарегистрированных в системе ведения реестра в качестве номинальных держателей спорного пакета акций.
Депозитарием, осуществляющим деятельность по учету и удостоверению прав на пакет ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" является ООО "ЦМД". Тогда как депозитарием на пакет акций в количестве 716 704 штук является Депозитарий Сбербанка России, который, являясь номинальным держателем акций, к участию в деле не привлечен.
Судебным актом по указанному предмету спора могли быть нарушены права номинального держателя.
В соответствии с ч. 3 ст. 270 АПК РФ, нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.
Согласно п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК РФ принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле, является безусловным основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.
В соответствии с ч. 5 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при отмене решения по основаниям, предусмотренным в части 4 названной статьи, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным указанным Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
На основании изложенного решение Арбитражного суда г. Москвы подлежит отмене, а дело повторному рассмотрению в суде апелляционной инстанции по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции в соответствии с ч. 5 ст. 270 АПК РФ с привлечением к участию в деле Сбербанка России в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, п. 2 ст. 269, 270, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008 г. по делу N А40-2320/08-43-30 отменить.
Назначить дело к рассмотрению по правилам первой инстанции на 22.10.2008 г. на 10 час. 15 мин. в помещении суда по адресу: г. Москва, проезд Соломенной Сторожки, д. 12, зал N 19 (кабинет 216) этаж 2.
Привлечь к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора Депозитарий Сберегательного банка России (117997, г. Москва, ул. Вавилова д. 19).
В порядке подготовки к судебному разбирательству предлагается: ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" - направить копию искового заявление Депозитарию Сбербанку России, доказательства представить суду.
Депозитарию Сберегательного банка России представить мотивированный и документально обоснованный отзыв на исковое заявление.
Лицам, участвующим в деле обеспечить явку полномочных представителей или известить суд о невозможности их участия.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Московского округа в двухмесячный срок.
Председательствующий
И.И.КУЗНЕЦОВА
Судьи
О.В.СМИРНОВ
Е.Е.МАРТЫНОВА
И.И.КУЗНЕЦОВА
Судьи
О.В.СМИРНОВ
Е.Е.МАРТЫНОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)