Судебные решения, арбитраж

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА ОТ 22.06.2009 ПО ДЕЛУ N А56-11447/2008

Разделы:
Акцизы

Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено



ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 июня 2009 г. по делу N А56-11447/2008


Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Тарасюка И.М., судей Кустова А.А., Сосниной О.Г., при участии от Ледянкова Николая Яковлевича представителя Стельмах А.В. (доверенность от 16.06.2009), от открытого акционерного общества "Ленэнерго" Нестеренко С.В. (доверенность от 11.01.2007), от открытого акционерного общества "Центральный Московский Депозитарий" Кириченко Д.А. (доверенность от 13.11.2008), от открытого акционерного общества "Петербургская сбытовая компания" Канева Д.Р. (доверенность от 01.01.2009), от открытого акционерного общества "ТГК-1" Бабаян Р.В. (доверенность от 01.01.2009), от открытого акционерного общества "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" Колсановой Е.А. (доверенность от 09.06.2008), рассмотрев 18.06.2009 в открытом судебном заседании кассационные жалобы Ледянкова Николая Яковлевича и открытого акционерного общества "Центральный Московский Депозитарий" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.10.2008 (судья Новикова Е.В.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2009 (судьи Аносова Н.В., Горшелев В.В., Попова Н.М.) по делу N А56-11447/2008,
установил:

Ледянков Николай Яковлевич обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к открытому акционерному обществу "Центральный Московский Депозитарий" (далее - ОАО "ЦМД") о признании незаконными действий ответчика по внесению изменений в информацию о паспортных данных Ледянкова Н.Я. в реестрах владельцев ценных бумаг открытого акционерного общества "Ленэнерго" (далее - ОАО "Ленэнерго"), открытого акционерного общества "Петербургская сбытовая компания" (далее - ОАО "ПСК"), открытого акционерного общества "Петербургские магистральные сети" (далее - ОАО "ПМС"), открытого акционерного общества "ТГК-1" (далее - ОАО "ТГК-1"), а также действий по списанию со счетов истца:
- 50 000 обыкновенных акций ОАО "Ленэнерго";
- 50 000 обыкновенных акций ОАО "ПСК";
- 50 000 обыкновенных акций ОАО "ПМС";
- 111 854 200 обыкновенных акций ОАО "ТГК-1";
- 8 200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго";
- 8 200 привилегированных акций ОАО "ПСК";
- 8 200 привилегированных акций ОАО "ПМС".
ОАО "ПМС" в порядке процессуального правопреемства заменено на открытое акционерное общество "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы".
Решением от 15.10.2008 арбитражный суд удовлетворил иск, установив, что регистратор в нарушение пунктов 5, 7.1, 7.2, 7.3, 8, 10.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), не проверил полномочия лиц, действовавших от имени Ледянкова Н.Я., при внесении изменений в сведения о паспортных данных истца и при списании акций с его лицевого счета.
Постановлением от 25.02.2009 апелляционный суд установил наличие безусловного основания для отмены решения от 15.10.2008 в силу пункта 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), однако оставил решение без изменения. Суд отметил, что регистратор произвел операции по изменению сведений о паспортных данных истца и списании акций с его лицевого счета без должной заботливости и осмотрительности.
В кассационной жалобе Ледянков Н.Я. просит отменить решение и постановление и удовлетворить исковые требования или передать дело на новое рассмотрение в суд апелляционной инстанции. Податель жалобы полагает, что апелляционный суд правильно установил обстоятельства дела и применил нормы материального права, подлежащие применению, однако в нарушение норм процессуального права не рассмотрел исковые требования по существу при наличии безусловного основания для отмены решения.
В кассационной жалобе ОАО "ЦМД" просит отменить решение и постановление, прекратить производство по делу в части требований о признании незаконными действий регистратора по внесению информации о зарегистрированном лице в реестр владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", по списанию со счетов истца 50 000 обыкновенных и 8200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго", а в остальной части направить дело на новое рассмотрение. По мнению подателя жалобы, суд апелляционной инстанции неправомерно оставил без изменения решение при наличии безусловных оснований для его отмены; выводы судов первой и апелляционной инстанций о незаконности действий регистратора не соответствуют нормам материального права и обстоятельствам дела.
ОАО "Ленэнерго" в отзыве на кассационную жалобу ОАО "ЦМД" считает ее неправомерной и не подлежащей удовлетворению.
ОАО "ПСК" в отзыве указывает, что суд апелляционной инстанции нарушил нормы процессуального права, но вместе с тем полагает, что требования Ледянкова Н.Я. неправомерны по существу.
Ледянков Н.Я. в отзыве на кассационную жалобу ОАО "ЦМД" просит оставить ее без удовлетворения.
В судебном заседании представители подателей жалоб поддержали их доводы в полном объеме.
Кассационная инстанция, проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, считает, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене.
Как следует из материалов дела, Ледянков Н.Я. является акционером ОАО "Ленэнерго", ОАО "ТГК-1", ОАО "ПСК" и ОАО "ПМС".
Держателем реестра акционеров названных обществ является ОАО "ЦМД".
Доверенностью от 22.02.2007 N 78 ВЖ 581088 от имени Ледянкова Н.Я., удостоверенной нотариусом Качкиной И.А., гражданам Попадину О.П. и Гладилиной М.М. предоставлены полномочия совершать сделки по распоряжению акциями истца. Согласно заключению Экспертно-криминалистического центра Главного управления внутренних дел по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области от 19.07.2007 N 46/2119-07 подпись на доверенности выполнена не Ледянковым Н.Я., а другим лицом.
Попадин О.П. и Гладилина М.М. представили регистратору (ОАО "ЦМД") анкету с новыми паспортными данными Ледянкова Н.Я. (паспорт 4103 N 240527, выданный 21.07.2003 РОВД Волховского района). Регистратор внес соответствующие изменения в реестр. Согласно справке Отдела Управления Федеральной миграционной службы в Волховском районе Ленинградской области от 28.03.2007 паспорт с указанными реквизитами в действительности принадлежит Кононову А.Г.
На основании передаточных распоряжений, подписанных Гладилиной М.М., ОАО "ЦМД" списало со счетов Ледянкова Н.Я. обыкновенные акции в количестве: 50 000 акций ОАО "Ленэнерго", 111 854 200 акций ОАО "ТГК-1", 50 000 акций ОАО "ПМС", 50 000 акций ОАО "ПСК", а также привилегированные акции в количестве: 8200 акций ОАО "Ленэнерго", 8200 акций ОАО "ПМС", 8200 акций ОАО "ПСК".
В соответствии с пунктом 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме. К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.
Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) предусмотрено, что деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).
В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан:
- - принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;
- - осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
- - осуществлять сверку подписи на распоряжениях.
Согласно пункту 7.2 Положения в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.
Пунктом 7.3.1 Положения установлено, что при совершении сделки с ценными бумагами регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности по предоставлению передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.
Суды первой и апелляционной инстанций нарушили нормы процессуального права.
Суд первой инстанции в отсутствие одного из ответчиков перешел от предварительного судебного заседания к рассмотрению дела по существу.
В соответствии с частью 4 статьи 137 АПК РФ суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции, если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, и они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции. Так как в судебном заседании первой инстанции 08.10.2008 не участвовал один из ответчиков, ОАО "ПМС", суд был не вправе переходить к разбирательству дела по существу в данном заседании.
При рассмотрении дела в апелляционной инстанции суд установил наличие безусловного основания для отмены решения от 15.10.2008 и определением от 28.01.2009 отложил судебное разбирательство. В постановлении от 25.02.2009 апелляционный суд, сославшись на пункт 4 части 4 статьи 270 АПК РФ, указал, что допущенное судом первой инстанции нарушение является безусловным основанием к отмене судебного акта. В данной части выводы суда апелляционной инстанции правомерны.
Вместе с тем апелляционный суд нарушил часть 5 статьи 270 АПК РФ, согласно которой при отмене решения по безусловному основанию арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.
Вопреки указанной норме апелляционный суд не рассмотрел исковые по существу требования и в резолютивной части постановления от 25.02.2009 оставил решение без изменения.




В соответствии с пунктом 3 части 4 статьи 287 АПК РФ суд кассационной инстанции, установив, что суд первой или апелляционной инстанции нарушил нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с частью 4 статьи 288 Кодекса основанием для отмены решения, постановления, или если выводы, содержащиеся в обжалуемых решении, постановлении, не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам, отменяет решение и (или) постановление полностью или в части и направляет дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменено.
Таким образом, решение и постановление подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.
При новом рассмотрении суду следует учесть изложенное, исследовать и оценить фактические обстоятельства и имеющиеся в деле доказательства и принять судебный акт в соответствии с законом.
Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа
постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.10.2008 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2009 по делу N А56-11447/2008 отменить.
Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области.
Председательствующий
И.М.ТАРАСЮК

Судьи
А.А.КУСТОВ
О.Г.СОСНИНА















© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)