Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть решения объявлена 11 октября 2004 г.
Полный текст решения изготовлен 18 октября 2004 г.
Арбитражный суд города Москвы
в составе судьи: К., единолично
при ведении протокола судебного заседания судьей
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску:
В.
к ответчикам: ОАО "Регистратор Р.О.С.Т."
ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии"
о взыскании: 18.603 руб.
- с участием представителей истца: Ш. доверенность от 30.04.04 г.;
- от ответчиков: П. доверенность от 27.09.04 г.; М. доверенность от 17.12.03 г.
установил:
что истец по делу В. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском о солидарном взыскании с ответчиков 18.603 руб., возникших у него убытков, составляющих стоимость 18.603 шт. обыкновенных именных акций и дивидендов по акциям за период с 30.01.98 г. по день вынесения судом решения по иску.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 20.01.2004 г. в удовлетворении исковых требований истцу было отказано, а постановлением апелляционной инстанции от 24.03.2004 г., решение суда первой инстанции было оставлено без изменения, а апелляционная жалоба без удовлетворения.
Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 30.06.2004 г. решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции было отменено, а дело передано на новое рассмотрение.
До принятия судебного акта судом первой инстанции, которым заканчивается рассмотрение спора по существу, истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил заявленные им требования и увеличил их размер до 593.435,70 руб., представил расчет.
При этом, истец просит взыскать солидарно с ответчиков убытки в виде реального ущерба и упущенной выгоды в размере рыночной стоимости 18.603 шт. обыкновенных акций ОАО "Аэрофлот" первого и второго выпуска, по итогам торгов, состоявшихся на ММВБ на 08.10.04 г., исходя из стоимости 1 акции в сумме 31.08 руб., а всего 578.181,24 руб., сумму дивидендов за период с 1999 г. по 2003 г. в сумме 15.254,46 руб. Ходатайство истца судом рассмотрено и с учетом мнения ответчиков удовлетворено ст. 49 АПК РФ. В обоснование заявленных требований истец ссылается, что В. являлась собственником 53 шт. обыкновенных бездокументарных акций первой эмиссии ОАО "Аэрофлот" - Российские авиалинии",полученных ею, как работником Аэрофлота, в результате приватизации.
30 января 1998 г. ЗАО "Фондовая регистрационная компания" являющаяся держателем реестра ОАО "Аэрофлот" (правопреемник ОАО "Регистратор Р.О.С.Т.) во исполнение передаточного распоряжения N 12-АР-Н от 28.01.1998 г. списала с лицевого счета истца 53 шт. принадлежащих ей акций. При этом, истец ссылается, что ее подпись на передаточном распоряжении является поддельной, а также на то, что передаточное распоряжение не содержит регистрационного номера выпуска ценных бумаг и цены сделки, на основании которой было произведено списание спорного пакета акций.
В подтверждение того, что подпись истца на передаточном распоряжении является поддельной представляет вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Московской области по делу А41-К1-15234/02 от 12.03.03 г., которое для лиц, участвующих в деле имеет преюдициальное значение ст. 69 АПК РФ.
1, 2 ответчики иска не признали, представили отзывы ст. 131 АПК РФ, ссылаясь на отсутствие оснований для их привлечения к солидарной ответственности, на отсутствие вины в действиях ответчиков, и отсутствии причинно-следственной связи между действиями регистратора и размером причиненных убытков истца.
Рассмотрев заявленные истцом требования, заслушав мнение лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства по делу, суд установил, что они обоснованы, и подлежат удовлетворению в полном объеме за счет ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." по следующим основаниям.
Из представленных доказательств по делу усматривается, что 30.01.1998 г. по передаточному распоряжению N 12-АР-Н от 28.01.98 г. держателем реестра акционеров ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии" со счета истца было списано 53 шт. обыкновенных акций. При этом, доказательством того, что проставленная на передаточном распоряжении подпись истца является поддельной является вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Московской области по делу А41-К1-15234/02 от 12.03.03 г., пункт 2 ст. 69 АПК РФ. На представленной в дело копии передаточного распоряжения N 12-АР-Н от 28.01.98 г. стоит гарантийная подпись, заверенная печатью должностного лица ХИМПРОМБАНКА, на основании которой банк гарантирует, что подпись на указанном передаточном распоряжении поставлена В. Однако привлечь к участию в деле ХИМПРОМБАНК не представляется возможным, поскольку на момент рассмотрения дела он ликвидирован, и исключен из реестра юридических лиц. В соответствии с п. 3 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" иск о возмещении ущерба может быть заявлен лицу, допустившему ненадлежащее исполнение системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу).
Истец ссылается на ст. 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг" и ст. 322 ГК РФ считает, что Акционерное общество, в данном случае отвечает солидарно с реестродержателем, однако документального подтверждения того, что это обстоятельство установлено договором или законом не представлено. В соответствии со ст. 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательство, либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины, в форме умысла или неосторожности, но при этом лицо может быть признано невиновным если оно предприняло все меры, которые от него требовались по характеру обязательства и условиям оборота для надлежащего исполнения обязательства. ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии" заключив договор на ведение реестра N РА-7/97 от 10.02.97 г. с ЗАО "ФРК", правопреемником которого является ОАО "Регистратор "Р.О.С.Т." исполнило требования ФЗ "Об акционерных обществах", и ФЗ "О рынке ценных бумаг" по обязательной передаче реестра специализированному регистратору, а также проявило заботливость и осмотрительность в той мере, в которой это требовалось по условиям обязательства.
При таких обстоятельствах, требование истца В. не может быть удовлетворено за счет ответчика ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии", поскольку не доказана вина Общества в причинении убытков истцу.
При этом суд пришел к выводу, что требования истца должны быть удовлетворены за счет регистратора, поскольку в его обязанности п. 3 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" входит проведение операций на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг. Представленными доказательствами по делу подтверждено, что истец поручение регистратору о списании 53 шт. акций со своего лицевого счета не давал, а проставленная подпись на передаточном распоряжении является поддельной, что установлено решением по делу А41-К1-15234/02 от 12.03.03 г. В соответствии с п. 8 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных, бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.97 г. N 27 с изменениями и дополнениями, регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, и такое распоряжение должен исполняться на общих основаниях, проведя сверку подписи на передаточном распоряжении с имеющимся у него образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. Таким образом, доверившись гарантии подписи должностного лица ХИМПРОМБАНКА регистратор взял на себя риск неблагоприятных последствий.
В соответствии с п. 8 абзаца 5 "Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг", предусматривается наличие убытков у регистратора, причиненных в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. Следовательно убытки причиненные истцу незаконными действиями регистратора будут являться убытками регистратора. Материалами дела подтверждается, что истец получил 53 шт. акции в 1995 году в результате приватизации Аэрофлота, и не имел намерений продать принадлежащий ему пакет акций. Однако неправомерными действиями регистратора истцу были причинены убытки в размере реальной стоимости отчужденных акций. 15.12.98 г. ОАО "Аэрофлот, зарегистрированным в ФКЦБ решением о выпуске ценных бумаг установил, что именные бездокументарные акции второго выпуска распределялись без оплаты среди акционеров, пропорционально количеству акций первого выпуска находящихся на счетах зарегистрированных лиц, и на каждую акцию первого выпуска без оплаты, дополнительно распределялось 350 акции второго выпуска. Данное обстоятельство подтверждено представленными суду документами, и ответчиками не оспаривается. Таким образом, истцу виновными действиями регистратора был причинен реальный ущерб ст. 393 ГК РФ в виде утраченных не по его вине 53 шт. акций, и неполученных доходов: в виде причитающихся ему дополнительно 18.550 шт. акций в размере рыночной стоимости 1 акции в сумме 31.08 руб., а всего 578.181,24 руб., и неполученных на указанное количество акций дивидендов за 1999 - 2003 г. в сумме 15.254,46 руб.
Расходы по оплате государственной пошлины отнести на 1 ответчика ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." ст. 110 АПК РФ.
С учетом изложенного, суд, руководствуясь ст. 8, 12, 15, 393, 401 ГК РФ, ФЗ "О рынке ценных бумаг", "Положения о ведении реестра владельцев именных, ценных бумаг", ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 64 - 66, 69, 75, 81, 110, 131, 167 - 171, 176, 318 - 320 АПК РФ
решил:
иск удовлетворить.
Взыскать с ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в пользу В. убытки в размере стоимости 18.603 шт. обыкновенных именных акций ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии" в сумме 578.181,24 руб., неполученных дивидендов за 1999 - 2003 г. в размере 15.254,46 руб., а всего 593.435,70 руб. и 150 руб. расходов на подачу апелляционной и кассационной жалоб.
Взыскать с ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в доходы федерального бюджета 12.534,96 руб. расходов по оплате государственной пошлины.
Настоящее решение может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА Г. МОСКВЫ ОТ 18.10.2004 ПО ДЕЛУ N А40-40128/03-23-418
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 18 октября 2004 г. по делу N А40-40128/03-23-418
Резолютивная часть решения объявлена 11 октября 2004 г.
Полный текст решения изготовлен 18 октября 2004 г.
Арбитражный суд города Москвы
в составе судьи: К., единолично
при ведении протокола судебного заседания судьей
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску:
В.
к ответчикам: ОАО "Регистратор Р.О.С.Т."
ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии"
о взыскании: 18.603 руб.
- с участием представителей истца: Ш. доверенность от 30.04.04 г.;
- от ответчиков: П. доверенность от 27.09.04 г.; М. доверенность от 17.12.03 г.
установил:
что истец по делу В. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском о солидарном взыскании с ответчиков 18.603 руб., возникших у него убытков, составляющих стоимость 18.603 шт. обыкновенных именных акций и дивидендов по акциям за период с 30.01.98 г. по день вынесения судом решения по иску.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 20.01.2004 г. в удовлетворении исковых требований истцу было отказано, а постановлением апелляционной инстанции от 24.03.2004 г., решение суда первой инстанции было оставлено без изменения, а апелляционная жалоба без удовлетворения.
Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 30.06.2004 г. решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции было отменено, а дело передано на новое рассмотрение.
До принятия судебного акта судом первой инстанции, которым заканчивается рассмотрение спора по существу, истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил заявленные им требования и увеличил их размер до 593.435,70 руб., представил расчет.
При этом, истец просит взыскать солидарно с ответчиков убытки в виде реального ущерба и упущенной выгоды в размере рыночной стоимости 18.603 шт. обыкновенных акций ОАО "Аэрофлот" первого и второго выпуска, по итогам торгов, состоявшихся на ММВБ на 08.10.04 г., исходя из стоимости 1 акции в сумме 31.08 руб., а всего 578.181,24 руб., сумму дивидендов за период с 1999 г. по 2003 г. в сумме 15.254,46 руб. Ходатайство истца судом рассмотрено и с учетом мнения ответчиков удовлетворено ст. 49 АПК РФ. В обоснование заявленных требований истец ссылается, что В. являлась собственником 53 шт. обыкновенных бездокументарных акций первой эмиссии ОАО "Аэрофлот" - Российские авиалинии",полученных ею, как работником Аэрофлота, в результате приватизации.
30 января 1998 г. ЗАО "Фондовая регистрационная компания" являющаяся держателем реестра ОАО "Аэрофлот" (правопреемник ОАО "Регистратор Р.О.С.Т.) во исполнение передаточного распоряжения N 12-АР-Н от 28.01.1998 г. списала с лицевого счета истца 53 шт. принадлежащих ей акций. При этом, истец ссылается, что ее подпись на передаточном распоряжении является поддельной, а также на то, что передаточное распоряжение не содержит регистрационного номера выпуска ценных бумаг и цены сделки, на основании которой было произведено списание спорного пакета акций.
В подтверждение того, что подпись истца на передаточном распоряжении является поддельной представляет вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Московской области по делу А41-К1-15234/02 от 12.03.03 г., которое для лиц, участвующих в деле имеет преюдициальное значение ст. 69 АПК РФ.
1, 2 ответчики иска не признали, представили отзывы ст. 131 АПК РФ, ссылаясь на отсутствие оснований для их привлечения к солидарной ответственности, на отсутствие вины в действиях ответчиков, и отсутствии причинно-следственной связи между действиями регистратора и размером причиненных убытков истца.
Рассмотрев заявленные истцом требования, заслушав мнение лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства по делу, суд установил, что они обоснованы, и подлежат удовлетворению в полном объеме за счет ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." по следующим основаниям.
Из представленных доказательств по делу усматривается, что 30.01.1998 г. по передаточному распоряжению N 12-АР-Н от 28.01.98 г. держателем реестра акционеров ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии" со счета истца было списано 53 шт. обыкновенных акций. При этом, доказательством того, что проставленная на передаточном распоряжении подпись истца является поддельной является вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Московской области по делу А41-К1-15234/02 от 12.03.03 г., пункт 2 ст. 69 АПК РФ. На представленной в дело копии передаточного распоряжения N 12-АР-Н от 28.01.98 г. стоит гарантийная подпись, заверенная печатью должностного лица ХИМПРОМБАНКА, на основании которой банк гарантирует, что подпись на указанном передаточном распоряжении поставлена В. Однако привлечь к участию в деле ХИМПРОМБАНК не представляется возможным, поскольку на момент рассмотрения дела он ликвидирован, и исключен из реестра юридических лиц. В соответствии с п. 3 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" иск о возмещении ущерба может быть заявлен лицу, допустившему ненадлежащее исполнение системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу).
Истец ссылается на ст. 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг" и ст. 322 ГК РФ считает, что Акционерное общество, в данном случае отвечает солидарно с реестродержателем, однако документального подтверждения того, что это обстоятельство установлено договором или законом не представлено. В соответствии со ст. 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательство, либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины, в форме умысла или неосторожности, но при этом лицо может быть признано невиновным если оно предприняло все меры, которые от него требовались по характеру обязательства и условиям оборота для надлежащего исполнения обязательства. ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии" заключив договор на ведение реестра N РА-7/97 от 10.02.97 г. с ЗАО "ФРК", правопреемником которого является ОАО "Регистратор "Р.О.С.Т." исполнило требования ФЗ "Об акционерных обществах", и ФЗ "О рынке ценных бумаг" по обязательной передаче реестра специализированному регистратору, а также проявило заботливость и осмотрительность в той мере, в которой это требовалось по условиям обязательства.
При таких обстоятельствах, требование истца В. не может быть удовлетворено за счет ответчика ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии", поскольку не доказана вина Общества в причинении убытков истцу.
При этом суд пришел к выводу, что требования истца должны быть удовлетворены за счет регистратора, поскольку в его обязанности п. 3 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" входит проведение операций на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг. Представленными доказательствами по делу подтверждено, что истец поручение регистратору о списании 53 шт. акций со своего лицевого счета не давал, а проставленная подпись на передаточном распоряжении является поддельной, что установлено решением по делу А41-К1-15234/02 от 12.03.03 г. В соответствии с п. 8 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных, бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.97 г. N 27 с изменениями и дополнениями, регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, и такое распоряжение должен исполняться на общих основаниях, проведя сверку подписи на передаточном распоряжении с имеющимся у него образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. Таким образом, доверившись гарантии подписи должностного лица ХИМПРОМБАНКА регистратор взял на себя риск неблагоприятных последствий.
В соответствии с п. 8 абзаца 5 "Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг", предусматривается наличие убытков у регистратора, причиненных в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. Следовательно убытки причиненные истцу незаконными действиями регистратора будут являться убытками регистратора. Материалами дела подтверждается, что истец получил 53 шт. акции в 1995 году в результате приватизации Аэрофлота, и не имел намерений продать принадлежащий ему пакет акций. Однако неправомерными действиями регистратора истцу были причинены убытки в размере реальной стоимости отчужденных акций. 15.12.98 г. ОАО "Аэрофлот, зарегистрированным в ФКЦБ решением о выпуске ценных бумаг установил, что именные бездокументарные акции второго выпуска распределялись без оплаты среди акционеров, пропорционально количеству акций первого выпуска находящихся на счетах зарегистрированных лиц, и на каждую акцию первого выпуска без оплаты, дополнительно распределялось 350 акции второго выпуска. Данное обстоятельство подтверждено представленными суду документами, и ответчиками не оспаривается. Таким образом, истцу виновными действиями регистратора был причинен реальный ущерб ст. 393 ГК РФ в виде утраченных не по его вине 53 шт. акций, и неполученных доходов: в виде причитающихся ему дополнительно 18.550 шт. акций в размере рыночной стоимости 1 акции в сумме 31.08 руб., а всего 578.181,24 руб., и неполученных на указанное количество акций дивидендов за 1999 - 2003 г. в сумме 15.254,46 руб.
Расходы по оплате государственной пошлины отнести на 1 ответчика ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." ст. 110 АПК РФ.
С учетом изложенного, суд, руководствуясь ст. 8, 12, 15, 393, 401 ГК РФ, ФЗ "О рынке ценных бумаг", "Положения о ведении реестра владельцев именных, ценных бумаг", ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 64 - 66, 69, 75, 81, 110, 131, 167 - 171, 176, 318 - 320 АПК РФ
решил:
иск удовлетворить.
Взыскать с ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в пользу В. убытки в размере стоимости 18.603 шт. обыкновенных именных акций ОАО "Аэрофлот-Российские авиалинии" в сумме 578.181,24 руб., неполученных дивидендов за 1999 - 2003 г. в размере 15.254,46 руб., а всего 593.435,70 руб. и 150 руб. расходов на подачу апелляционной и кассационной жалоб.
Взыскать с ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в доходы федерального бюджета 12.534,96 руб. расходов по оплате государственной пошлины.
Настоящее решение может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)