Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
от 18 февраля 2005 г. Дело N А60-15758/2001-С3
Судья Арбитражного суда Свердловской области Проскурякова И.А. рассмотрела в судебном заседании дело по иску ЗАО "Брок-Пресс" к ОАО "Русские самоцветы", третьи лица: ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная Компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В., ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс", о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета 4288000 обыкновенных акции и обязании внести запись в реестр акционеров,
при участии: от истца - Володин И.Н., адвокат, доверенность от 04.09.2004, удостоверение N 935; Борило М.И., доверенность от 06.02.2004; Баранский В.А., директор, протокол N 5 от 12.01.2004; от ответчика - Думенкова М.В., доверенность от 08.07.2004, Кельмяшкина Н.П., доверенность от 22.06.2004; от третьего лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных Металлов")-Пыхтеев Д.В., доверенность, N 53/04 от 01.12.2004; от третьего лица (Огибенин В.В.) - Фурсова Г.Б., доверенность от 04.12.2004.
Процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле, разъяснены. Отводов суду и ходатайств не заявлено. Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал". ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в заседание не явились.
Протокол судебного заседания вела судья Проскурякова И.А.
Истец - ЗАО "Брок-Пресс" - обратился в арбитражный суд с исковым заявлением и просит признать незаконными действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", а также просит обязать ответчика - ОАО "Русские самоцветы" - внести запись в реестр акционеров.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 14.09.2001 исковые требования удовлетворены в полном объеме.
Постановлением апелляционной инстанции от 20.12.2001 решение от 14.09.2001 отменено и производство по делу прекращено.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 21.12.2002 решение от 14.09.2001 и постановление апелляционной инстанции от 20.12.2001 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 18.09.2002 и оставленном в силе постановлением апелляционной инстанции от 06.11.2002 в иске отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 26.12.2002 решение от 18.09.2002 и постановление от 06.11.2002 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 10.07.2003 в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003 решение суда первой инстанции отменено, действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" признаны незаконными. Суд обязал ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", списав их со счета "неустановленные лица".
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003 постановление апелляционной инстанции от 01.10.2003 в части обязания ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" за счет их списания со счета "ценные бумаги неустановленных лиц" согласно списку акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 23.09.2003 отменено, дело в этой части передано на новое рассмотрение в первую инстанцию. Суд кассационной инстанции предложил при новом рассмотрении дела исследовать схему движения спорного пакета акций и дать правовую оценку заключенных с этими акциями сделок на предмет их законности.
Ответчик исковые требования не признал, указав при этом на невозможность обратного списания акций на лицевой счет истца, поскольку не определено лицо, незаконно владеющее спорным пакетом акций и со счета которого должны быть списаны 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы".
Третьи лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В.) исковые требования не признали по мотивам, изложенным в отзывах.
Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") в заседание не явились, отзывы на иск не представили.
Суд в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие представителей указанных выше третьих лиц.
Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд установил следующее.
Мотивируя заявленные требования, истец указывает, что после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора - ЗАО "Ведение реестров компаний" - к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 ответчик самовольно списал с лицевого счета истца принадлежащие ему акции, в результате чего ЗАО "Брок-Пресс" лишилось права собственности на акции.
В соответствии с п. 1, 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. При этом общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.
В силу ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Таким образом, наличие в реестре акционеров записи о принадлежности соответствующего количества акций определенному лицу является, по общему правилу, достаточным доказательством для констатации факта обладания указанного лица статусом акционера, если иное не установлено в судебном порядке.
Как следует из материалов дела, по состоянию на 29.09.2000 (дата передачи реестра акционеров от ответчика специализированному регистратору - ЗАО "ВРК") в реестре акционеров ОАО "Русские самоцветы" имелась запись о принадлежности ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы".
Из представленной истцом справки ЗАО "ВРК" об операциях, проведенных по лицевому счету ЗАО "Брок-Пресс" за период с 29.09.2000 по 16.01.2001, следует, что ЗАО "Брок-Пресс" является владельцем 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" и каких-либо операций по списанию с лицевого счета истца ценных бумаг не производилось.
В списке лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Русские самоцветы", составленного по состоянию на 15.01.2001 специализированным регистратором, ЗАО "ВРК", и переданного по акту приема-передачи эмитенту, ОАО "Русские самоцветы", в порядке, предусмотренном Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, также содержится запись, подтверждающая право собственности ЗАО "Брок-Пресс" на 4288000 акций ОАО "Русские самоцветы".
В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра держатель реестра акционеров не вправе по своей инициативе аннулировать записи о принадлежности акций общества определенным лицам.
Как отмечено выше, требования истца в части признания незаконных действий ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003, оставленного в силе постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003, удовлетворены.
Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд считает требование истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" заявлено необоснованно и не подлежит удовлетворению исходя из следующего.
Из правового смысла ст. 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и п. 7.3, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, следует, что возврат акций в натуре возможен в результате восстановления записи на лицевом счете прежнего владельца при одновременном списании соответствующего количества акций с лицевого счета лица, обязанного возвратить акции. Это возможно лишь при наличии соответствующего количества акций на лицевом счете лица, незаконно владеющего акциями.
Изложенное выше приводит к выводу о том, что восстановление прав истца возможно при наличии в реестре сведений, касающихся непосредственных владельцев "утраченных акций" в настоящий момент, через цепочку посредников, учитываемых в системе ведения реестра.
Как следует из материалов дела, в результате корпоративного конфликта в ОАО "Русские самоцветы" между двумя группами акционеров - владельцев крупных пакетов и после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора АОЗТ "Ведение реестров компаний" к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 была утрачена часть документов по ведению реестра общества.
В связи с этим ОАО "Русские самоцветы" 06.02.2001 направило запросы всем юридическим и физическим лицам, которые когда-либо были указаны в системе ведения реестра общества с 01.12.1997 по 28.08.2000, по адресам, указанным в анкете акционеров.
Кроме того, 01.09.2001 ОАО "Русские самоцветы" было подано объявление в "Областную газету" с предложением ко всем заинтересованным лицам представить необходимые документы, связанные с движением акций общества за период с декабря 1997 г. по текущий период.
На основании имеющихся документов эмитентом - ОАО "Русские самоцветы" - составлен реестр акционеров. Изложенные факты нашли отражение в акте регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе от 06.12.2000.
Как следует из отчета об исполнении предписания регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе об устранении нарушений законодательства, подписанного исполняющим обязанности генерального директора ОАО "Русские самоцветы" Захаровым А.П., из-за отсутствия необходимых документов (договоры, передаточные распоряжения, анкеты) в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" не внесены сведения о переходе права собственности от ООО "Регион-Урал" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 1700000 штук акций и от ЗАО ИПК "Доринвест" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 2588000 штук акций.
Мотивируя требования о восстановлении акций на лицевом смете ЗАО "Брок-Пресс", истец считает, что восстановление на его лицевом счете спорного пакета акций возможно за счет следующих лиц: ОАО "Русские самоцветы" (580981 акций), ЗАО "УЗПК" (907000 акций), ООО "УралМикс" (800019 акций), Огибенина В.В. (2000000 акций). В обоснование данного довода истец представил в судебное заседание схему движения спорного пакета акций, основанную на представленных ответчиком выписках из журнала акционеров от 15.01.2001, за период с 01.10.2004 по 31.10.2004.
Однако, как указывает сам истец, представленные ОАО "Русские самоцветы" выписки из реестра акционеров за разные периоды содержат противоречивые данные. Иных документов материалы дела не содержат.
Таким образом, суд приходит к выводу о том, что схема движения спорного пакета акций, представленная истцом, не соответствует действительности. В силу чего суду невозможно определить какому лицу принадлежащие истцу акции были отчуждены и у кого находятся в настоящее время.
Кроме того, следует отметить, что договоры, на основании которых указанные лица приобрели акции ОАО "Русские самоцветы", самостоятельно до настоящего времени никем не оспаривались. Следовательно, данные лица в силу ст. 218 ГК РФ являются законными приобретателями акций ответчика, и имеющиеся на их лицевых счетах акции не могут быть списаны в пользу истца.
С учетом вышеизложенного суд приходит к выводу о том, что на основании имеющихся в материалах дела выписок из реестра и иных документов, представленных сторонами, объективно невозможно проследить движение спорного пакета акций от истца до иных лиц, и, следовательно, восстановление прав истца за счет указанных выше лиц также невозможно.
Довод истца относительно восстановления его прав за счет списания акций с лицевого счета, имеющего статус "ценные бумаги неустановленного лица", не может быть принят судом во внимание исходя из следующего.
В соответствии с п. 3.3 Положения о ведении реестра в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Названным пунктом также установлены соответствующие основания, позволяющие присвоить лицевому счету указанный статус. При этом единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Вместе с тем, вышеприведенным пунктом Положения о ведении реестра установлено, что списание ценных бумаг с этого счета осуществляется также на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".
Таким образом, из анализа названных положении пункта 3.3 Положения о ведении реестра усматривается, что списание ценных бумаг со счета возможно лишь на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги с одновременным внесением в анкету зарегистрированного лица всех данных, предусмотренных настоящим Положением, и отменой данного статуса.
В материалы дела ответчиком представлен список акционеров ОАО "Русские самоцветы" по состоянию на 23.09.2003, содержащий указание на наличие 6957587 акций неустановленных лиц, в числе которых значатся Огибенин В.В. (2000000 акций) и ЗАО "Брок-Дор" (4957587 акций).
Как следует из материалов дела и пояснений в судебном заседании представителя Огибенина В.В., данное лицо в настоящее время не является акционером ОАО "Русские самоцветы" (договоры мены от 31.12.1999, 03.02.2000).
Кроме того, из письма председателя регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе Крысова В.А. от 24.02.2004 N 1459-003/03 следует, что в настоящий момент лицевой счет ЗАО "Брок-Дор" не обладает статусом "ценные бумаги неустановленного лица".
Таким образом, на момент рассмотрения настоящего дела на счете со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" ОАО "Русские самоцветы" находятся 2238587 акций.
Однако, исходя из определения самого понятия "ценные бумаги неустановленного лица", восстановление прав истца за счет списания указанного количества акций с данного лицевого счета ОАО "Русские самоцветы" также не возможно.
Таким образом, оценивая относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, суд считает, что в удовлетворении требования истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" следует отказать.
Руководствуясь ст. 110, 167 - 170 АПК РФ, суд
в удовлетворении исковых требований отказать.
На данное решение в месячный срок с момента его принятия может быть подана апелляционная жалоба в Арбитражный суд Свердловской области.
от 18 февраля 2005 г. Дело N А60-15758/2001-С3
Судья Арбитражного суда Свердловской области Проскурякова И.А. рассмотрела в судебном заседании дело по иску ЗАО "Брок-Пресс" к ОАО "Русские самоцветы", третьи лица: ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная Компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В., ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс", о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета 4288000 обыкновенных акции и обязании внести запись в реестр акционеров,
при участии: от истца - Володин И.Н., адвокат, доверенность от 04.09.2004, удостоверение N 935; Борило М.И., доверенность от 06.02.2004; Баранский В.А., директор, протокол N 5 от 12.01.2004; от ответчика - Думенкова М.В., доверенность от 08.07.2004, Кельмяшкина Н.П., доверенность от 22.06.2004; от третьего лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных Металлов")-Пыхтеев Д.В., доверенность, N 53/04 от 01.12.2004; от третьего лица (Огибенин В.В.) - Фурсова Г.Б., доверенность от 04.12.2004.
Процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле, разъяснены. Отводов суду и ходатайств не заявлено. Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал". ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в заседание не явились.
Протокол судебного заседания вела судья Проскурякова И.А.
Истец - ЗАО "Брок-Пресс" - обратился в арбитражный суд с исковым заявлением и просит признать незаконными действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", а также просит обязать ответчика - ОАО "Русские самоцветы" - внести запись в реестр акционеров.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 14.09.2001 исковые требования удовлетворены в полном объеме.
Постановлением апелляционной инстанции от 20.12.2001 решение от 14.09.2001 отменено и производство по делу прекращено.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 21.12.2002 решение от 14.09.2001 и постановление апелляционной инстанции от 20.12.2001 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 18.09.2002 и оставленном в силе постановлением апелляционной инстанции от 06.11.2002 в иске отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 26.12.2002 решение от 18.09.2002 и постановление от 06.11.2002 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 10.07.2003 в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003 решение суда первой инстанции отменено, действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" признаны незаконными. Суд обязал ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", списав их со счета "неустановленные лица".
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003 постановление апелляционной инстанции от 01.10.2003 в части обязания ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" за счет их списания со счета "ценные бумаги неустановленных лиц" согласно списку акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 23.09.2003 отменено, дело в этой части передано на новое рассмотрение в первую инстанцию. Суд кассационной инстанции предложил при новом рассмотрении дела исследовать схему движения спорного пакета акций и дать правовую оценку заключенных с этими акциями сделок на предмет их законности.
Ответчик исковые требования не признал, указав при этом на невозможность обратного списания акций на лицевой счет истца, поскольку не определено лицо, незаконно владеющее спорным пакетом акций и со счета которого должны быть списаны 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы".
Третьи лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В.) исковые требования не признали по мотивам, изложенным в отзывах.
Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") в заседание не явились, отзывы на иск не представили.
Суд в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие представителей указанных выше третьих лиц.
Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд установил следующее.
Мотивируя заявленные требования, истец указывает, что после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора - ЗАО "Ведение реестров компаний" - к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 ответчик самовольно списал с лицевого счета истца принадлежащие ему акции, в результате чего ЗАО "Брок-Пресс" лишилось права собственности на акции.
В соответствии с п. 1, 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. При этом общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.
В силу ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Таким образом, наличие в реестре акционеров записи о принадлежности соответствующего количества акций определенному лицу является, по общему правилу, достаточным доказательством для констатации факта обладания указанного лица статусом акционера, если иное не установлено в судебном порядке.
Как следует из материалов дела, по состоянию на 29.09.2000 (дата передачи реестра акционеров от ответчика специализированному регистратору - ЗАО "ВРК") в реестре акционеров ОАО "Русские самоцветы" имелась запись о принадлежности ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы".
Из представленной истцом справки ЗАО "ВРК" об операциях, проведенных по лицевому счету ЗАО "Брок-Пресс" за период с 29.09.2000 по 16.01.2001, следует, что ЗАО "Брок-Пресс" является владельцем 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" и каких-либо операций по списанию с лицевого счета истца ценных бумаг не производилось.
В списке лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Русские самоцветы", составленного по состоянию на 15.01.2001 специализированным регистратором, ЗАО "ВРК", и переданного по акту приема-передачи эмитенту, ОАО "Русские самоцветы", в порядке, предусмотренном Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, также содержится запись, подтверждающая право собственности ЗАО "Брок-Пресс" на 4288000 акций ОАО "Русские самоцветы".
В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра держатель реестра акционеров не вправе по своей инициативе аннулировать записи о принадлежности акций общества определенным лицам.
Как отмечено выше, требования истца в части признания незаконных действий ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003, оставленного в силе постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003, удовлетворены.
Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд считает требование истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" заявлено необоснованно и не подлежит удовлетворению исходя из следующего.
Из правового смысла ст. 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и п. 7.3, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, следует, что возврат акций в натуре возможен в результате восстановления записи на лицевом счете прежнего владельца при одновременном списании соответствующего количества акций с лицевого счета лица, обязанного возвратить акции. Это возможно лишь при наличии соответствующего количества акций на лицевом счете лица, незаконно владеющего акциями.
Изложенное выше приводит к выводу о том, что восстановление прав истца возможно при наличии в реестре сведений, касающихся непосредственных владельцев "утраченных акций" в настоящий момент, через цепочку посредников, учитываемых в системе ведения реестра.
Как следует из материалов дела, в результате корпоративного конфликта в ОАО "Русские самоцветы" между двумя группами акционеров - владельцев крупных пакетов и после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора АОЗТ "Ведение реестров компаний" к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 была утрачена часть документов по ведению реестра общества.
В связи с этим ОАО "Русские самоцветы" 06.02.2001 направило запросы всем юридическим и физическим лицам, которые когда-либо были указаны в системе ведения реестра общества с 01.12.1997 по 28.08.2000, по адресам, указанным в анкете акционеров.
Кроме того, 01.09.2001 ОАО "Русские самоцветы" было подано объявление в "Областную газету" с предложением ко всем заинтересованным лицам представить необходимые документы, связанные с движением акций общества за период с декабря 1997 г. по текущий период.
На основании имеющихся документов эмитентом - ОАО "Русские самоцветы" - составлен реестр акционеров. Изложенные факты нашли отражение в акте регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе от 06.12.2000.
Как следует из отчета об исполнении предписания регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе об устранении нарушений законодательства, подписанного исполняющим обязанности генерального директора ОАО "Русские самоцветы" Захаровым А.П., из-за отсутствия необходимых документов (договоры, передаточные распоряжения, анкеты) в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" не внесены сведения о переходе права собственности от ООО "Регион-Урал" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 1700000 штук акций и от ЗАО ИПК "Доринвест" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 2588000 штук акций.
Мотивируя требования о восстановлении акций на лицевом смете ЗАО "Брок-Пресс", истец считает, что восстановление на его лицевом счете спорного пакета акций возможно за счет следующих лиц: ОАО "Русские самоцветы" (580981 акций), ЗАО "УЗПК" (907000 акций), ООО "УралМикс" (800019 акций), Огибенина В.В. (2000000 акций). В обоснование данного довода истец представил в судебное заседание схему движения спорного пакета акций, основанную на представленных ответчиком выписках из журнала акционеров от 15.01.2001, за период с 01.10.2004 по 31.10.2004.
Однако, как указывает сам истец, представленные ОАО "Русские самоцветы" выписки из реестра акционеров за разные периоды содержат противоречивые данные. Иных документов материалы дела не содержат.
Таким образом, суд приходит к выводу о том, что схема движения спорного пакета акций, представленная истцом, не соответствует действительности. В силу чего суду невозможно определить какому лицу принадлежащие истцу акции были отчуждены и у кого находятся в настоящее время.
Кроме того, следует отметить, что договоры, на основании которых указанные лица приобрели акции ОАО "Русские самоцветы", самостоятельно до настоящего времени никем не оспаривались. Следовательно, данные лица в силу ст. 218 ГК РФ являются законными приобретателями акций ответчика, и имеющиеся на их лицевых счетах акции не могут быть списаны в пользу истца.
С учетом вышеизложенного суд приходит к выводу о том, что на основании имеющихся в материалах дела выписок из реестра и иных документов, представленных сторонами, объективно невозможно проследить движение спорного пакета акций от истца до иных лиц, и, следовательно, восстановление прав истца за счет указанных выше лиц также невозможно.
Довод истца относительно восстановления его прав за счет списания акций с лицевого счета, имеющего статус "ценные бумаги неустановленного лица", не может быть принят судом во внимание исходя из следующего.
В соответствии с п. 3.3 Положения о ведении реестра в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Названным пунктом также установлены соответствующие основания, позволяющие присвоить лицевому счету указанный статус. При этом единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Вместе с тем, вышеприведенным пунктом Положения о ведении реестра установлено, что списание ценных бумаг с этого счета осуществляется также на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".
Таким образом, из анализа названных положении пункта 3.3 Положения о ведении реестра усматривается, что списание ценных бумаг со счета возможно лишь на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги с одновременным внесением в анкету зарегистрированного лица всех данных, предусмотренных настоящим Положением, и отменой данного статуса.
В материалы дела ответчиком представлен список акционеров ОАО "Русские самоцветы" по состоянию на 23.09.2003, содержащий указание на наличие 6957587 акций неустановленных лиц, в числе которых значатся Огибенин В.В. (2000000 акций) и ЗАО "Брок-Дор" (4957587 акций).
Как следует из материалов дела и пояснений в судебном заседании представителя Огибенина В.В., данное лицо в настоящее время не является акционером ОАО "Русские самоцветы" (договоры мены от 31.12.1999, 03.02.2000).
Кроме того, из письма председателя регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе Крысова В.А. от 24.02.2004 N 1459-003/03 следует, что в настоящий момент лицевой счет ЗАО "Брок-Дор" не обладает статусом "ценные бумаги неустановленного лица".
Таким образом, на момент рассмотрения настоящего дела на счете со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" ОАО "Русские самоцветы" находятся 2238587 акций.
Однако, исходя из определения самого понятия "ценные бумаги неустановленного лица", восстановление прав истца за счет списания указанного количества акций с данного лицевого счета ОАО "Русские самоцветы" также не возможно.
Таким образом, оценивая относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, суд считает, что в удовлетворении требования истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" следует отказать.
Руководствуясь ст. 110, 167 - 170 АПК РФ, суд
в удовлетворении исковых требований отказать.
На данное решение в месячный срок с момента его принятия может быть подана апелляционная жалоба в Арбитражный суд Свердловской области.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ ОТ 18.02.2005 ПО ДЕЛУ N А60-15758/2001-С3
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 18 февраля 2005 г. Дело N А60-15758/2001-С3
Судья Арбитражного суда Свердловской области Проскурякова И.А. рассмотрела в судебном заседании дело по иску ЗАО "Брок-Пресс" к ОАО "Русские самоцветы", третьи лица: ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная Компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В., ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс", о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета 4288000 обыкновенных акции и обязании внести запись в реестр акционеров,
при участии: от истца - Володин И.Н., адвокат, доверенность от 04.09.2004, удостоверение N 935; Борило М.И., доверенность от 06.02.2004; Баранский В.А., директор, протокол N 5 от 12.01.2004; от ответчика - Думенкова М.В., доверенность от 08.07.2004, Кельмяшкина Н.П., доверенность от 22.06.2004; от третьего лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных Металлов")-Пыхтеев Д.В., доверенность, N 53/04 от 01.12.2004; от третьего лица (Огибенин В.В.) - Фурсова Г.Б., доверенность от 04.12.2004.
Процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле, разъяснены. Отводов суду и ходатайств не заявлено. Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал". ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в заседание не явились.
Протокол судебного заседания вела судья Проскурякова И.А.
Истец - ЗАО "Брок-Пресс" - обратился в арбитражный суд с исковым заявлением и просит признать незаконными действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", а также просит обязать ответчика - ОАО "Русские самоцветы" - внести запись в реестр акционеров.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 14.09.2001 исковые требования удовлетворены в полном объеме.
Постановлением апелляционной инстанции от 20.12.2001 решение от 14.09.2001 отменено и производство по делу прекращено.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 21.12.2002 решение от 14.09.2001 и постановление апелляционной инстанции от 20.12.2001 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 18.09.2002 и оставленном в силе постановлением апелляционной инстанции от 06.11.2002 в иске отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 26.12.2002 решение от 18.09.2002 и постановление от 06.11.2002 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 10.07.2003 в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003 решение суда первой инстанции отменено, действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" признаны незаконными. Суд обязал ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", списав их со счета "неустановленные лица".
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003 постановление апелляционной инстанции от 01.10.2003 в части обязания ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" за счет их списания со счета "ценные бумаги неустановленных лиц" согласно списку акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 23.09.2003 отменено, дело в этой части передано на новое рассмотрение в первую инстанцию. Суд кассационной инстанции предложил при новом рассмотрении дела исследовать схему движения спорного пакета акций и дать правовую оценку заключенных с этими акциями сделок на предмет их законности.
Ответчик исковые требования не признал, указав при этом на невозможность обратного списания акций на лицевой счет истца, поскольку не определено лицо, незаконно владеющее спорным пакетом акций и со счета которого должны быть списаны 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы".
Третьи лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В.) исковые требования не признали по мотивам, изложенным в отзывах.
Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") в заседание не явились, отзывы на иск не представили.
Суд в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие представителей указанных выше третьих лиц.
Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд установил следующее.
Мотивируя заявленные требования, истец указывает, что после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора - ЗАО "Ведение реестров компаний" - к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 ответчик самовольно списал с лицевого счета истца принадлежащие ему акции, в результате чего ЗАО "Брок-Пресс" лишилось права собственности на акции.
В соответствии с п. 1, 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. При этом общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.
В силу ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Таким образом, наличие в реестре акционеров записи о принадлежности соответствующего количества акций определенному лицу является, по общему правилу, достаточным доказательством для констатации факта обладания указанного лица статусом акционера, если иное не установлено в судебном порядке.
Как следует из материалов дела, по состоянию на 29.09.2000 (дата передачи реестра акционеров от ответчика специализированному регистратору - ЗАО "ВРК") в реестре акционеров ОАО "Русские самоцветы" имелась запись о принадлежности ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы".
Из представленной истцом справки ЗАО "ВРК" об операциях, проведенных по лицевому счету ЗАО "Брок-Пресс" за период с 29.09.2000 по 16.01.2001, следует, что ЗАО "Брок-Пресс" является владельцем 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" и каких-либо операций по списанию с лицевого счета истца ценных бумаг не производилось.
В списке лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Русские самоцветы", составленного по состоянию на 15.01.2001 специализированным регистратором, ЗАО "ВРК", и переданного по акту приема-передачи эмитенту, ОАО "Русские самоцветы", в порядке, предусмотренном Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, также содержится запись, подтверждающая право собственности ЗАО "Брок-Пресс" на 4288000 акций ОАО "Русские самоцветы".
В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра держатель реестра акционеров не вправе по своей инициативе аннулировать записи о принадлежности акций общества определенным лицам.
Как отмечено выше, требования истца в части признания незаконных действий ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003, оставленного в силе постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003, удовлетворены.
Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд считает требование истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" заявлено необоснованно и не подлежит удовлетворению исходя из следующего.
Из правового смысла ст. 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и п. 7.3, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, следует, что возврат акций в натуре возможен в результате восстановления записи на лицевом счете прежнего владельца при одновременном списании соответствующего количества акций с лицевого счета лица, обязанного возвратить акции. Это возможно лишь при наличии соответствующего количества акций на лицевом счете лица, незаконно владеющего акциями.
Изложенное выше приводит к выводу о том, что восстановление прав истца возможно при наличии в реестре сведений, касающихся непосредственных владельцев "утраченных акций" в настоящий момент, через цепочку посредников, учитываемых в системе ведения реестра.
Как следует из материалов дела, в результате корпоративного конфликта в ОАО "Русские самоцветы" между двумя группами акционеров - владельцев крупных пакетов и после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора АОЗТ "Ведение реестров компаний" к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 была утрачена часть документов по ведению реестра общества.
В связи с этим ОАО "Русские самоцветы" 06.02.2001 направило запросы всем юридическим и физическим лицам, которые когда-либо были указаны в системе ведения реестра общества с 01.12.1997 по 28.08.2000, по адресам, указанным в анкете акционеров.
Кроме того, 01.09.2001 ОАО "Русские самоцветы" было подано объявление в "Областную газету" с предложением ко всем заинтересованным лицам представить необходимые документы, связанные с движением акций общества за период с декабря 1997 г. по текущий период.
На основании имеющихся документов эмитентом - ОАО "Русские самоцветы" - составлен реестр акционеров. Изложенные факты нашли отражение в акте регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе от 06.12.2000.
Как следует из отчета об исполнении предписания регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе об устранении нарушений законодательства, подписанного исполняющим обязанности генерального директора ОАО "Русские самоцветы" Захаровым А.П., из-за отсутствия необходимых документов (договоры, передаточные распоряжения, анкеты) в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" не внесены сведения о переходе права собственности от ООО "Регион-Урал" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 1700000 штук акций и от ЗАО ИПК "Доринвест" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 2588000 штук акций.
Мотивируя требования о восстановлении акций на лицевом смете ЗАО "Брок-Пресс", истец считает, что восстановление на его лицевом счете спорного пакета акций возможно за счет следующих лиц: ОАО "Русские самоцветы" (580981 акций), ЗАО "УЗПК" (907000 акций), ООО "УралМикс" (800019 акций), Огибенина В.В. (2000000 акций). В обоснование данного довода истец представил в судебное заседание схему движения спорного пакета акций, основанную на представленных ответчиком выписках из журнала акционеров от 15.01.2001, за период с 01.10.2004 по 31.10.2004.
Однако, как указывает сам истец, представленные ОАО "Русские самоцветы" выписки из реестра акционеров за разные периоды содержат противоречивые данные. Иных документов материалы дела не содержат.
Таким образом, суд приходит к выводу о том, что схема движения спорного пакета акций, представленная истцом, не соответствует действительности. В силу чего суду невозможно определить какому лицу принадлежащие истцу акции были отчуждены и у кого находятся в настоящее время.
Кроме того, следует отметить, что договоры, на основании которых указанные лица приобрели акции ОАО "Русские самоцветы", самостоятельно до настоящего времени никем не оспаривались. Следовательно, данные лица в силу ст. 218 ГК РФ являются законными приобретателями акций ответчика, и имеющиеся на их лицевых счетах акции не могут быть списаны в пользу истца.
С учетом вышеизложенного суд приходит к выводу о том, что на основании имеющихся в материалах дела выписок из реестра и иных документов, представленных сторонами, объективно невозможно проследить движение спорного пакета акций от истца до иных лиц, и, следовательно, восстановление прав истца за счет указанных выше лиц также невозможно.
Довод истца относительно восстановления его прав за счет списания акций с лицевого счета, имеющего статус "ценные бумаги неустановленного лица", не может быть принят судом во внимание исходя из следующего.
В соответствии с п. 3.3 Положения о ведении реестра в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Названным пунктом также установлены соответствующие основания, позволяющие присвоить лицевому счету указанный статус. При этом единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Вместе с тем, вышеприведенным пунктом Положения о ведении реестра установлено, что списание ценных бумаг с этого счета осуществляется также на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".
Таким образом, из анализа названных положении пункта 3.3 Положения о ведении реестра усматривается, что списание ценных бумаг со счета возможно лишь на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги с одновременным внесением в анкету зарегистрированного лица всех данных, предусмотренных настоящим Положением, и отменой данного статуса.
В материалы дела ответчиком представлен список акционеров ОАО "Русские самоцветы" по состоянию на 23.09.2003, содержащий указание на наличие 6957587 акций неустановленных лиц, в числе которых значатся Огибенин В.В. (2000000 акций) и ЗАО "Брок-Дор" (4957587 акций).
Как следует из материалов дела и пояснений в судебном заседании представителя Огибенина В.В., данное лицо в настоящее время не является акционером ОАО "Русские самоцветы" (договоры мены от 31.12.1999, 03.02.2000).
Кроме того, из письма председателя регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе Крысова В.А. от 24.02.2004 N 1459-003/03 следует, что в настоящий момент лицевой счет ЗАО "Брок-Дор" не обладает статусом "ценные бумаги неустановленного лица".
Таким образом, на момент рассмотрения настоящего дела на счете со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" ОАО "Русские самоцветы" находятся 2238587 акций.
Однако, исходя из определения самого понятия "ценные бумаги неустановленного лица", восстановление прав истца за счет списания указанного количества акций с данного лицевого счета ОАО "Русские самоцветы" также не возможно.
Таким образом, оценивая относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, суд считает, что в удовлетворении требования истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" следует отказать.
Руководствуясь ст. 110, 167 - 170 АПК РФ, суд
РЕШИЛ:
в удовлетворении исковых требований отказать.
На данное решение в месячный срок с момента его принятия может быть подана апелляционная жалоба в Арбитражный суд Свердловской области.
Судья
ПРОСКУРЯКОВА И.А.
ПРОСКУРЯКОВА И.А.
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 18 февраля 2005 г. Дело N А60-15758/2001-С3
Судья Арбитражного суда Свердловской области Проскурякова И.А. рассмотрела в судебном заседании дело по иску ЗАО "Брок-Пресс" к ОАО "Русские самоцветы", третьи лица: ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная Компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В., ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс", о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета 4288000 обыкновенных акции и обязании внести запись в реестр акционеров,
при участии: от истца - Володин И.Н., адвокат, доверенность от 04.09.2004, удостоверение N 935; Борило М.И., доверенность от 06.02.2004; Баранский В.А., директор, протокол N 5 от 12.01.2004; от ответчика - Думенкова М.В., доверенность от 08.07.2004, Кельмяшкина Н.П., доверенность от 22.06.2004; от третьего лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных Металлов")-Пыхтеев Д.В., доверенность, N 53/04 от 01.12.2004; от третьего лица (Огибенин В.В.) - Фурсова Г.Б., доверенность от 04.12.2004.
Процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле, разъяснены. Отводов суду и ходатайств не заявлено. Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал". ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в заседание не явились.
Протокол судебного заседания вела судья Проскурякова И.А.
Истец - ЗАО "Брок-Пресс" - обратился в арбитражный суд с исковым заявлением и просит признать незаконными действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", а также просит обязать ответчика - ОАО "Русские самоцветы" - внести запись в реестр акционеров.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 14.09.2001 исковые требования удовлетворены в полном объеме.
Постановлением апелляционной инстанции от 20.12.2001 решение от 14.09.2001 отменено и производство по делу прекращено.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 21.12.2002 решение от 14.09.2001 и постановление апелляционной инстанции от 20.12.2001 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 18.09.2002 и оставленном в силе постановлением апелляционной инстанции от 06.11.2002 в иске отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 26.12.2002 решение от 18.09.2002 и постановление от 06.11.2002 отменены и дело передано на новое рассмотрение в первую инстанцию.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 10.07.2003 в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003 решение суда первой инстанции отменено, действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" признаны незаконными. Суд обязал ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы", списав их со счета "неустановленные лица".
Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003 постановление апелляционной инстанции от 01.10.2003 в части обязания ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" за счет их списания со счета "ценные бумаги неустановленных лиц" согласно списку акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 23.09.2003 отменено, дело в этой части передано на новое рассмотрение в первую инстанцию. Суд кассационной инстанции предложил при новом рассмотрении дела исследовать схему движения спорного пакета акций и дать правовую оценку заключенных с этими акциями сделок на предмет их законности.
Ответчик исковые требования не признал, указав при этом на невозможность обратного списания акций на лицевой счет истца, поскольку не определено лицо, незаконно владеющее спорным пакетом акций и со счета которого должны быть списаны 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы".
Третьи лица (ОАО "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов", Огибенин В.В.) исковые требования не признали по мотивам, изложенным в отзывах.
Третьи лица (ЗАО "Ведение реестров компаний", ЗАО "Инвестиционная компания "Доринвест", ООО "Консалтинговая фирма "Регион-Урал", ЗАО "Брок-Дор", ЗАО "Уральская Золото-платиновая компания", ООО "Шторс", ООО Страховая компания "Технополис", ООО "УралМикс") в заседание не явились, отзывы на иск не представили.
Суд в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие представителей указанных выше третьих лиц.
Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд установил следующее.
Мотивируя заявленные требования, истец указывает, что после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора - ЗАО "Ведение реестров компаний" - к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 ответчик самовольно списал с лицевого счета истца принадлежащие ему акции, в результате чего ЗАО "Брок-Пресс" лишилось права собственности на акции.
В соответствии с п. 1, 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. При этом общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.
В силу ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Таким образом, наличие в реестре акционеров записи о принадлежности соответствующего количества акций определенному лицу является, по общему правилу, достаточным доказательством для констатации факта обладания указанного лица статусом акционера, если иное не установлено в судебном порядке.
Как следует из материалов дела, по состоянию на 29.09.2000 (дата передачи реестра акционеров от ответчика специализированному регистратору - ЗАО "ВРК") в реестре акционеров ОАО "Русские самоцветы" имелась запись о принадлежности ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы".
Из представленной истцом справки ЗАО "ВРК" об операциях, проведенных по лицевому счету ЗАО "Брок-Пресс" за период с 29.09.2000 по 16.01.2001, следует, что ЗАО "Брок-Пресс" является владельцем 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" и каких-либо операций по списанию с лицевого счета истца ценных бумаг не производилось.
В списке лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Русские самоцветы", составленного по состоянию на 15.01.2001 специализированным регистратором, ЗАО "ВРК", и переданного по акту приема-передачи эмитенту, ОАО "Русские самоцветы", в порядке, предусмотренном Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, также содержится запись, подтверждающая право собственности ЗАО "Брок-Пресс" на 4288000 акций ОАО "Русские самоцветы".
В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра держатель реестра акционеров не вправе по своей инициативе аннулировать записи о принадлежности акций общества определенным лицам.
Как отмечено выше, требования истца в части признания незаконных действий ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 01.10.2003, оставленного в силе постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29.12.2003, удовлетворены.
Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон и третьих лиц, суд считает требование истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" заявлено необоснованно и не подлежит удовлетворению исходя из следующего.
Из правового смысла ст. 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и п. 7.3, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, следует, что возврат акций в натуре возможен в результате восстановления записи на лицевом счете прежнего владельца при одновременном списании соответствующего количества акций с лицевого счета лица, обязанного возвратить акции. Это возможно лишь при наличии соответствующего количества акций на лицевом счете лица, незаконно владеющего акциями.
Изложенное выше приводит к выводу о том, что восстановление прав истца возможно при наличии в реестре сведений, касающихся непосредственных владельцев "утраченных акций" в настоящий момент, через цепочку посредников, учитываемых в системе ведения реестра.
Как следует из материалов дела, в результате корпоративного конфликта в ОАО "Русские самоцветы" между двумя группами акционеров - владельцев крупных пакетов и после передачи системы ведения реестра от специализированного регистратора АОЗТ "Ведение реестров компаний" к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы" - 18.01.2001 была утрачена часть документов по ведению реестра общества.
В связи с этим ОАО "Русские самоцветы" 06.02.2001 направило запросы всем юридическим и физическим лицам, которые когда-либо были указаны в системе ведения реестра общества с 01.12.1997 по 28.08.2000, по адресам, указанным в анкете акционеров.
Кроме того, 01.09.2001 ОАО "Русские самоцветы" было подано объявление в "Областную газету" с предложением ко всем заинтересованным лицам представить необходимые документы, связанные с движением акций общества за период с декабря 1997 г. по текущий период.
На основании имеющихся документов эмитентом - ОАО "Русские самоцветы" - составлен реестр акционеров. Изложенные факты нашли отражение в акте регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе от 06.12.2000.
Как следует из отчета об исполнении предписания регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе об устранении нарушений законодательства, подписанного исполняющим обязанности генерального директора ОАО "Русские самоцветы" Захаровым А.П., из-за отсутствия необходимых документов (договоры, передаточные распоряжения, анкеты) в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" не внесены сведения о переходе права собственности от ООО "Регион-Урал" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 1700000 штук акций и от ЗАО ИПК "Доринвест" к ЗАО "Брок-Пресс" в количестве 2588000 штук акций.
Мотивируя требования о восстановлении акций на лицевом смете ЗАО "Брок-Пресс", истец считает, что восстановление на его лицевом счете спорного пакета акций возможно за счет следующих лиц: ОАО "Русские самоцветы" (580981 акций), ЗАО "УЗПК" (907000 акций), ООО "УралМикс" (800019 акций), Огибенина В.В. (2000000 акций). В обоснование данного довода истец представил в судебное заседание схему движения спорного пакета акций, основанную на представленных ответчиком выписках из журнала акционеров от 15.01.2001, за период с 01.10.2004 по 31.10.2004.
Однако, как указывает сам истец, представленные ОАО "Русские самоцветы" выписки из реестра акционеров за разные периоды содержат противоречивые данные. Иных документов материалы дела не содержат.
Таким образом, суд приходит к выводу о том, что схема движения спорного пакета акций, представленная истцом, не соответствует действительности. В силу чего суду невозможно определить какому лицу принадлежащие истцу акции были отчуждены и у кого находятся в настоящее время.
Кроме того, следует отметить, что договоры, на основании которых указанные лица приобрели акции ОАО "Русские самоцветы", самостоятельно до настоящего времени никем не оспаривались. Следовательно, данные лица в силу ст. 218 ГК РФ являются законными приобретателями акций ответчика, и имеющиеся на их лицевых счетах акции не могут быть списаны в пользу истца.
С учетом вышеизложенного суд приходит к выводу о том, что на основании имеющихся в материалах дела выписок из реестра и иных документов, представленных сторонами, объективно невозможно проследить движение спорного пакета акций от истца до иных лиц, и, следовательно, восстановление прав истца за счет указанных выше лиц также невозможно.
Довод истца относительно восстановления его прав за счет списания акций с лицевого счета, имеющего статус "ценные бумаги неустановленного лица", не может быть принят судом во внимание исходя из следующего.
В соответствии с п. 3.3 Положения о ведении реестра в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Названным пунктом также установлены соответствующие основания, позволяющие присвоить лицевому счету указанный статус. При этом единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Вместе с тем, вышеприведенным пунктом Положения о ведении реестра установлено, что списание ценных бумаг с этого счета осуществляется также на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".
Таким образом, из анализа названных положении пункта 3.3 Положения о ведении реестра усматривается, что списание ценных бумаг со счета возможно лишь на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги с одновременным внесением в анкету зарегистрированного лица всех данных, предусмотренных настоящим Положением, и отменой данного статуса.
В материалы дела ответчиком представлен список акционеров ОАО "Русские самоцветы" по состоянию на 23.09.2003, содержащий указание на наличие 6957587 акций неустановленных лиц, в числе которых значатся Огибенин В.В. (2000000 акций) и ЗАО "Брок-Дор" (4957587 акций).
Как следует из материалов дела и пояснений в судебном заседании представителя Огибенина В.В., данное лицо в настоящее время не является акционером ОАО "Русские самоцветы" (договоры мены от 31.12.1999, 03.02.2000).
Кроме того, из письма председателя регионального отделения ФКЦБ России в Уральском федеральном округе Крысова В.А. от 24.02.2004 N 1459-003/03 следует, что в настоящий момент лицевой счет ЗАО "Брок-Дор" не обладает статусом "ценные бумаги неустановленного лица".
Таким образом, на момент рассмотрения настоящего дела на счете со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" ОАО "Русские самоцветы" находятся 2238587 акций.
Однако, исходя из определения самого понятия "ценные бумаги неустановленного лица", восстановление прав истца за счет списания указанного количества акций с данного лицевого счета ОАО "Русские самоцветы" также не возможно.
Таким образом, оценивая относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, суд считает, что в удовлетворении требования истца в части восстановления записи в реестре акционеров ЗАО "Брок-Дор" с количеством 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" следует отказать.
Руководствуясь ст. 110, 167 - 170 АПК РФ, суд
РЕШИЛ:
в удовлетворении исковых требований отказать.
На данное решение в месячный срок с момента его принятия может быть подана апелляционная жалоба в Арбитражный суд Свердловской области.
Судья
ПРОСКУРЯКОВА И.А.
ПРОСКУРЯКОВА И.А.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)