Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 14 апреля 2009 года.
Полный текст постановления изготовлен 16 апреля 2009 года.
Третий арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Бабенко А.Н.,
судей: Кирилловой Н.А., Шошина П.В.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Шкреба К.В.,
при участии:
- от Жиратковой Л.Т. (истца): Иванова А.Б. - представителя по доверенности от 13.11.2008; Сидорова В.А. - представителя по доверенности от 13.11.2008;
- от ЗАО "Ваш Регистратор" (ответчика): Лысикова А.А. - представителя по доверенности от 18.09.2008;
- от Шахворостова В.Г. (ответчика): Шпагина А.Е. - представителя по доверенности от 17.03.2009;
- рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы ответчика - закрытого акционерного общества "Ваш Регистратор", ответчика - Шахворостова Владислава Григорьевича
на решение Арбитражного суда Красноярского края
от 6 февраля 2009 года по делу N А33-8298/2007, принятое судьей Севрюковой Н.И.,
Жираткова Людмила Терентьевна обратилась в арбитражный суд к открытому акционерному обществу (далее - ОАО) "Энергия" с иском о признании права собственности на 5330 штук обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "Энергия" и об обязании открытого акционерного общества "Энергия" внести соответствующие изменения в реестр акционеров открытого акционерного общества "Энергия".
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 21.06.2007 к участию в деле в качестве не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора третьего лица привлечено закрытое акционерное общество (далее - ЗАО) "Красноярский регистрационный центр "Доминика".
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 10.08.2007 к участию в деле в качестве ответчиков привлечены Шахворостов Владислав Григорьевич и ЗАО "Красноярский регистрационный центр "Доминика".
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 03.09.2007 к участию в деле в качестве не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора третьего лица привлечена Цыганкова Татьяна Ивановна. Определением от 22.10.2007 третье лицо - Цыганкова Татьяна Ивановна заменена на правопреемника - Дергунову Татьяну Ивановну.
Определением от 22.10.2007 ответчик - закрытое акционерное общество "Красноярский регистрационный центр "Доминика" заменен на правопреемника - закрытое акционерное общество (далее - ЗАО) "Ваш Регистратор".
В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации после неоднократных уточнений арбитражным судом первой инстанции принято окончательное уточнение истцом исковых требований, согласно которому истец просит:
- - признать право собственности Жиратковой Людмилы Терентьевны на 5506 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" выпуска, зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 под номером 19-1п-300, и обязать ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия";
- - произвести запись по лицевому счету Шахворостова Владислава Григорьевича о списании 5506 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия",
- произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о зачислении 5506 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2007 иск удовлетворен.
Постановлением Третьего арбитражного суда Красноярского края от 08.02.2008 решение Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2007 оставлено без изменения, а апелляционная жалоба без удовлетворения.
Постановлением Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 07.04.2008 решение Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2007 и постановление Третьего арбитражного суда Красноярского края от 08.02.2008 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Красноярского края.
При новом рассмотрении дело рассмотрено с участием арбитражных заседателей Кулаковой Елены Анатольевны и Шаповалова Владислава Анатольевича.
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 18.08.2008 удовлетворено ходатайство Дергуновой Татьяны Ивановны о привлечении ее в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
Дергунова Т.И. с учетом уточнения в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации просит признать право собственности Дергуновой Татьяны Ивановны на 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" номер государственной регистрации 19-1п-300 и обязать ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о списании 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия", произвести запись по лицевому счету Дергуновой Татьяны Ивановны о зачислении 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 6 февраля 2009 года исковые требования Жиратковой Людмилы Терентьевны удовлетворены частично. Судом признано право собственности Жиратковой Людмилы Терентьевны на 2082 обыкновенные именные акции ОАО "Энергия" выпуска, зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 номер государственной регистрации 19-1п-300. В остальной части иска Жиратковой Л.Т. отказано.
Исковые требования Дергуновой Татьяны Ивановны удовлетворены. Судом признано право собственности Дергуновой Татьяны Ивановны на 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" выпуска, зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993, номер государственной регистрации 19-1п-300.
Суд обязал ОАО "Энергия" и ЗАО "Ваш Регистратор" внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о списании 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия", произвести запись по лицевому счету Дергуновой Татьяны Ивановны о зачислении 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Не согласившись с данным решением ответчики - Шахворостов Владислав Григорьевич и ЗАО "Ваш Регистратор" обратились с апелляционными жалобами.
В своей апелляционной жалобе Шахворостов В.Г. указал следующее:
- - в связи с неоплатой Жиратковой Л.Т. стоимости акций в размере 52 050 рублей ответчик отказался от исполнения договора, т.е. от передачи акций истцу;
- - расписка от 27.10.2001 не подтверждает факт оплаты, так как составлена на иную сумму и на иное количество акций;
- - наличие у истца подписанного передаточного распоряжения не подтверждает факт возникновения права собственности на акции; право на бездокументарную ценную бумагу переходит с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;
- - само передаточное распоряжение не соответствует требованиям пункта 3.4.2 Положения 27 по своему содержанию и не является надлежащим передаточным распоряжением, поэтому регистратор обязан был отказать во внесении записей в реестр в случае представления такого распоряжения;
- - в связи с неоплатой Дергуновой Т.И. стоимости акций в размере 85 600 рублей, ответчик отказался от исполнения договора, т.е. от передачи акций истцу;
- - записей по лицевым счетам сторон в регистрационном журнале по списанию 3424 акций и зачислению их на счет Дергуновой Т.И. не производилось;
- - в материалы дела не представлено доказательств обращения с передаточным распоряжением, подписанным Жиратковой Л.Т. и Дергуновой Т.И., к регистратору для регистрации перехода прав на акции, выписка из реестра акций таким доказательством не является. Кроме того, отсутствуют доказательства обращения Жиратковой Л.Т., Дергуновой Т.И. за получением выписок из реестра;
- - при наличии в материалах дела аналогичных документов в случае сделок Шахворостов В.Г. - Жираткова Л.Т. и Шахворостов В.Г. - Дергунова Т.И., арбитражным судом делается вывод о наличии достаточных оснований для признания состоявшегося перехода права собственности на акции, а в случае сделки Дергунова Т.И. - Жираткова Л.Т. - вывод об отсутствии таких оснований;
- - выписки из реестра акционеров, представленные истцом в материалы дела, не являются надлежащими выписками из реестра на имя Жиратковой Л.Т., Дергуновой Т.И., так как по своему содержанию они не соответствуют требованиям п. 3.4.4 Положения 27;
- - список лиц, имеющих право голосования на 06.12.2001, не является надлежащим списком лиц, имеющих право на участии в общем собрании акционеров, т.к. его содержание не соответствует требованиям п. 3 ст. 51 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и п. 7.4.5 Положения 27 и не позволяет однозначно по уникальным параметрам идентифицировать включенных в него лиц в качестве акционеров и именно собственников определенного количества ценных бумаг;
- - судом не рассмотрено ходатайство о проведении судебно-технической экспертизы;
- - отказ арбитражного суда в назначении и проведении судебной почерковедческой экспертизы является нарушением принципов равноправия и состязательности процесса.
В отзыве на апелляционную жалобу Шахворостова В.Г. Жираткова Л.Т. указала:
- - списком акционеров по состоянию на 06.12.2001, реестром акционеров на 30.10.2001, выпиской из реестра акционеров ОАО "Энергия" подтверждается приобретение 2082 акций у Шархворостова В.Г. по договору купли-продажи от 12.09.2001;
- - факт оплаты акций подтвержден распиской;
- - выписки из реестра, передаточные распоряжения соответствуют требованиям действующего законодательства;
- - экспертное заключение по вопросу принадлежности подписи Шахворостова В.Г. является надлежащим, достаточным доказательством, подтверждающим подлинность подписи Шарохвостова В.Г.
В отзыве на апелляционную жалобу Шахворостова В.Г. Дергунова Т.И. указала:
- - обжалуемое решение является законным и обоснованным;
- - факт перехода права собственности от Шахворостова В.Г. к Дергуновой Т.И. 3424 акций подтверждается передаточным распоряжением, которое содержит подпись регистратора, выпиской из реестра акционеров ОАО "Энергия";
- - довод Шахворостова В.Г. о расторжении договора опровергается списком акционеров ОАО "Энергия" от 06.12.2001, реестром акционеров ОАО "Энергия" от 30.10.2001;
- - экспертное заключение по вопросу принадлежности подписи Шахворостова В.Г. является надлежащим, достаточным доказательством, подтверждающим подлинность подписи Шарохвостова В.Г.
В своей апелляционной жалобе ЗАО "Ваш Регистратор" не согласилось с решением арбитражного суда первой инстанции в части взыскания с ЗАО "Ваш Регистратор" в пользу Дергуновой Т.И. государственной пошлины, указало следующее:
- - обязанность, вытекающая из материально-правового отношения по ведению реестра возлагалась на ОАО "Энергия" вплоть до 28.12.2006 - даты заключения договора на ведение реестра с ЗАО "Ваш Регистратор". В оспариваемых правоотношениях ЗАО "Ваш Регистратор" не выступает в качестве стороны, поскольку на момент заключения указанных договоров купли-продажи и предъявления передаточных распоряжений не осуществляло деятельность по ведению реестра ОАО "Энергия", следовательно, не имеет по отношению к лицам, участвующим в деле, каких-либо прав и обязанностей;
- - в исковом заявлении Жиратковой Л.Т. не указано, чем ЗАО "Ваш Регистратор" нарушило ее права;
- - судом неверно определено процессуальное положение ЗАО "Ваш Регистратор" в качестве ответчика по делу. Не исключалась возможность добровольного исполнения решения суда, а также возможность внесения записи в реестр до обращения с иском на основании передаточного распоряжения. В связи с изложенным ЗАО "Ваш Регистратор" не должно нести последствия в виде судебных расходов.
В судебном заседании лица, участвующие в деле, присутствующие в судебном заседании, поддержали доводы, изложенные в апелляционных жалобах и отзывах на нее.
В судебное заседание не явились представители ОАО "Энергия", Дергуновой Т.И., надлежащим образом извещенных о месте и времени рассмотрения апелляционных жалоб.
Дело рассматривается в их отсутствие на основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
От Шахворостова В.Г. поступило ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы на предмет принадлежности в передаточном распоряжении к договору купли-продажи акций от 12.09.2001 подписи, выполненной от имени Шахворостова В.Г.
Представители Жиратковой Л.Т. возразили против удовлетворения ходатайства о назначении экспертизы, полагая, что данное процессуальное заявление направлено на затягивание рассмотрения настоящего дела.
Представитель ЗАО "Ваш Регистратор" не возразил в отношении ходатайства о назначении экспертизы.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, рассмотрев указанное ходатайство, отказывает в его удовлетворении в связи с исследованностью данного вопроса при рассмотрении настоящего дела арбитражным судом первой инстанции, а именно: в материалах дела имеется заключение эксперта N 1013 от 20.12.2007 по уголовному делу N 17010205, копия которого представлена истцом. Указанное экспертное заключение соответствует установленным требованиям. Кроме того, Шахворостовым В.Г. заявлено ходатайство о проведении экспертизы с целью подтверждения (опровержения) факта передачи акций по договору купли-продажи от 12.09.2001 Жиратковой Л.Т. Вместе с тем, наряду с указанным передаточным распоряжением, имеющимся в материалах дела экспертным заключением, судом в подтверждение факта передачи акций оценивается совокупность иных доказательств, представленных в материалы дела, в том числе выписки из реестра акционеров, расписки в получении денежных средств, пояснений лиц, участвующих в деле, и иных доказательств по делу.
Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При повторном рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:
Согласно выписке из реестра акционеров ОАО "Энергия" на 02.06.2001 Жираткова Л.Т. являлась акционером ОАО "Энергия" и владела акциями общества в количестве 3 248 штук (зарегистрирована за номером 96).
12.09.2001 Жиратковой Л.Т. и Шахворостовым В.Г. заключен договор купли-продажи акций. По условиям данного договора Шахворостов В.Г. продает 2 082 акции (номер государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993), по цене 25 рублей за каждую акцию (п. п. 1.1 - 1.1.6). Сумма сделка составила 52 050 рублей. Жираткова Л.Т. обязуется оплатить приобретаемые 2 082 акции в течение 3-х дней (п. 2.1.1).
За приобретенные акции Жираткова Л.Т. 27.10.2001 передала Шахворостову В.Г. деньги, о чем он выдал ей расписку. В передаточном распоряжении Шарохвостов В.Г. извещает ОАО "Энергия" о том, что подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 12.09.2001 акции в количестве 2 082 штуки. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. На основании указанного распоряжения на счет Жиратковой Л.Т. были зачислены акции в количестве 2 082 штуки. Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 12.09.2001 на лицевом счете Жиратковой Л.Т. значится 5 330 акции (3 248 шт. + 2 082 шт.).
Согласно заключению эксперта N 1013 почерковедческая экспертиза была назначена в рамках уголовного дела N 17010205 постановлением старшего следователя СЧ ГСУ В.А. Якутовым от 20.12.2007, для исследования эксперту, в том числе, было передано передаточное распоряжение на 2082 обыкновенные именные акции 1 выпуска от 12.09.2001 (расписка в получении). Перед экспертом поставлен вопрос: кем, Шахворостовым В.Г. или иным лицом выполнены подписи от имени Шахворостова В.Г. в представленных на экспертизу документах? В заключении N 1013 экспертом сделан вывод: "Подпись от имени Шахворостова В.Г. в передаточном распоряжении на 2082 обыкновенные именные акции 1 выпуска от 12.09.2001 выполнена Шахворостовым В.Г."
Между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г. заключен договор купли-продажи от 20.09.2001. По условиям данного договора Шарохвостов В.Г. (продавец) обязуется продать ценные бумаги - акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993, а Дергунова Т.И. (покупатель) обязуется оплатить их стоимость, в размере 25 руб. за одну акцию, а всего 85 600 рублей.
В передаточном распоряжении Шарохвостов В.Г. извещает ОАО "Энергия" о том, что подтверждает передачу в собственность Дергуновой Т.И. на основании договора купли-продажи от 20.09.2001 акции в количестве 3 424 штук. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. На основании указанного распоряжения на счет Дергуновой Т.И. были зачислены акции в количестве 3 424 штук. Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 20.09.2001. на лицевом счете Дергуновой Т.И. значится 3 424 акции.
03.04.2002 г. между Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.) и Жиратковой Л.Т. заключен договор купли-продажи. По условиям данного договора Дергунова Т.И. обязуется продать ценные бумаги - акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993, а Жираткова Л.Т. обязуется оплатить их стоимость, в размере 25 рублей за одну акцию, а всего 85 600 рублей.
В передаточном распоряжении Дергунова Т.И. извещает ОАО "Энергия" о том, что подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 03.04.2002 акции в количестве 3 424 штук.
18.05.2007 Жираткова Л.Т. обратилась к реестродержателю - ЗАО "Красноярский регистрационный центр "Доминика" с заявлением о получении выписки из реестра акционеров ОАО "Энергия" о количестве принадлежащих ей акций. В ответ ей было направлено письмо с указанием, что ее лицевому счету присвоен статус "Ценные бумаги неустановленного лица", что нет возможности идентифицировать ее как акционера ОАО "Энергия".
Истец считает, что у ОАО "Энергия" отсутствовали основания для присвоения лицевому счету Жиратковой Л.Т. статуса "ценные бумаги неустановленного лица". В реестре акционеров открытого акционерного общества "Энергия" необоснованно не были отражены записи о приобретении Жиратковой Л.Т. акций открытого акционерного общества "Энергия" в количестве 5506 штук, чем нарушены права истца. В связи с изложенным Жираткова Л.Т. обратился в суд с настоящим иском.
Дергунова Т.И. считает, что ее право нарушено, поскольку отсутствуют доказательства перехода права собственности на 3424 обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" от Дергуновой Т.И. к Жиратковой Л.Т., просит признать право собственности на спорные акции и внести изменения в реестр акционеров. По мнению Дергуновой Т.И., она является собственником 3424 шт. обыкновенных именных акций ОАО "Энергия". Вместе с тем, в настоящее время в реестре акционеров ОАО "Энергия" не отражены данные о праве Дергуновой Т.И. на 3424 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.
Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.
В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации одним из способов защиты гражданских прав является признание права.
Пунктом 2 статьи 218 Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества.
Требования истца о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 2 082 штук основано на договоре купли-продажи акций от 12.09.2001, заключенном между Жиратковой Л.Т. и Шахворостовым В.Г.
Требования истца о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук основано на договоре купли-продажи акций от 03.04.2002, заключенном между Жиратковой Л.Т. и Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.).
Требования третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук основано на договоре купли-продажи акций от 20.09.2001, заключенном между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г.
Отношения сторон по указанным договорам регулируются главой 30 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Согласно статье 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).
Предметом договора купли-продажи от 12.09.2001 являются акции ОАО "Энергия" в количестве 2 082 штук.
Истец представил расписку в получении стоимости проданных акций ОАО "Энергия" от 27.12.2001, из которой следует, что ответчик - Шахворостов В.Г. подтверждает получение от Жиратковой Л.Т. денег в сумме 750 000 рублей за проданные ей акции в количестве 3 100 штук.
Утверждение Шахворостова В.Г. о том, что оплата приобретенных акций в количестве 2 082 штук по договору от 12.09.2001 не была произведена, суд считает не обоснованным, на основании следующего. Документов, подтверждающих, что между сторонами были заключены какие-либо другие сделки купли-продажи акций ОАО "Энергия" за которые Шахворостов В.Г. должен был передать Жиратковой Л.Т. деньги, ответчик не представил. Расписка в получении денег за акции представлена Жиратковой Л.Т. и выдана Шахворостовым В.Г. в обмен на деньги, полученные от истца. Передача денег, согласно расписке, состоялась после заключения договора купли-продажи от 12.09.2001. Свою подпись в расписке от 27.12.2001 ответчик не оспаривает. Кроме того, в заключении эксперта N 1013, сделанном по результатам почерковедческой экспертизы (проведена в рамках уголовного дела N 17010205) сделан вывод о том, что в расписке на сумму 750 000 рублей от 27.10.2001 подпись выполнена Шахворостовым В.Г. Поскольку сумма, которая передана по расписке (750 000 рублей), выше той, которая указана в договоре, следовательно, полный расчет за переданные акций истцом произведен полностью.
Статьей 223 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором.
Порядок перехода права собственности на акции и форма удостоверения права собственности на акции определяются положениями Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", согласно статье 28 которого права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
В соответствии со статьей 29 названного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
Согласно статье 8 главы 2 раздела 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).
В силу части 3 статьи 14 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держателем реестра акционеров общества может быть это общество.
Как следует из материалов дела, держателем реестра акционеров ОАО "Энергия" на момент совершения сделок купли-продажи акций от 12.09.2001 и от 03.04.2002 являлось само ОАО "Энергия".
В соответствии с пунктом 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 27 от 02.10.1997, в передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Раздел 5 Положения содержит требования к деятельности регистратора, согласно которым регистратор обязан:
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.
В материалы дела представлено передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., которым он подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 12.09.2001 акции в количестве 2 082 штуки. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. Принадлежность подписи Шахворостову В.Г. в указанном передаточном распоряжении подтверждена заключением почерковедческой экспертизы N 1013, проведенной в рамках уголовного дела N 17010205. Таким образом, суд считает, что передаточное распоряжение подтверждает волеизъявление Шахворостова В.Г. на фактическую передачу проданных Жиратковой Л.Т. акций в количестве 2 082 штуки.
Акт экспертного исследования N 67/01(08) от 18.12.2008 подписи от имени Шахворостова В.Г. в копии передаточного распоряжения на обыкновенные именные акции 1 выпуска ОАО "Энергия" изготовлено по заявлению Шахворостова В.Г. экспертом Подлипаевой Т.И. не является экспертным заключением. Исследование проведено не в рамках судебного дела, лицо, исследовавшее подпись Шахворостова, не предупреждено об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, кем были отобраны экспериментальные образцы подписи Шахворостова В.Г. и какие документы с его свободными образцами подписи были представлены для исследования, из акта установить не представляется возможным.
Довод о нерассмотрении судом первой инстанции заявления о назначении судебно-технической экспертизы отклоняется в связи со следующим.
Указанное заявление Шахворостова В.Г. (л.д. 213 - 215) обусловлено заявлением об истребованием у истца подлинного экземпляра передаточного распоряжения, в удовлетворении которого отказано, т.к. подлинный его экземпляр, как это следует из представленных следователем Якутовым В.А. документов, находится не у истца, а в материалах уголовного дела N 17010205.
Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 12.09.2001 на лицевом счете Жиратковой Л.Т. значилось 5330 акций. Исходя из того, что до заключения договора с Шахворостовым В.Г. на ее лицевом счете числилось 3 248 акций, на основании распоряжения Шахворостова В.Г. на счет Жиратковой Л.Т. были зачислены акции в количестве 2 082 штуки.
Поскольку реестродержателем на дату заключения договора купли-продажи акций от 12.09.2001 заключенного между Жиратковой Л.Т. и Шахворостовым В.Г. являлось само общество, а Шахворостов В.Г. исполнял обязанности генерального директора ОАО "Энергия", довод ответчика о том, что в передаточном распоряжении отсутствует подпись регистратора, отклоняется. Кроме того, выписка из реестра акционеров от 12.09.2001 также подписана Шахворостовым В.Г. Таким образом, следует вывод о том, что общество (в лице генерального директора Шахворостова В.Г.) было извещено о переходе к Жиратковой Л.Т. прав на 2 082 акции ОАО "Энергия", более того, переход прав зарегистрирован в реестре акционеров.
Представленные в материалы дела документы: расписка в получении платы за проданные акции ОАО "Энергия" от 27.12.2001, передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., выписка из реестра акций ОАО "Энергия" от 12.09.2001 подтверждают переход права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 2 082 штуки от Шахворостова В.Г. к Жиратковой Л.Т.
ОАО "Энергия" и Шахворостов В.Г. не представили документы, подтверждающие, что в реестр акционеров ОАО "Энергия" были внесены записи о переходе права собственности на акции по договору купли-продажи от 12.09.2001.
Таким образом, требование истца в части признания права собственности Жиратковой Людмилы Терентьевны на 2 082 обыкновенные именные акции открытого акционерного общества "Энергия" выпуска зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 под номером 19-1п-300, является правомерным и подлежит удовлетворению.
Согласно справкам об операциях, проведенных по лицевым счетам Жиратковой Л.Т. и Шахворостова В.Г. за период с 15.02.2007 по 20.06.2008, предоставленным в материалы дела ЗАО "Ваш Регистратор", акции ОАО "Энергия" в количестве 5 506 штук на основании решения суда списаны со счета Шахворостова В.Г. и зачислены на счет Жиратковой Л.Т. Кроме того, ЗАО "Ваш Регистратор" предоставило выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг на 26.05.2008, которая подтверждает, что на Жираткова Л.Т. имеет на своем лицевом счете 8 754 акции ОАО "Энергия". В число акций ОАО "Энергия" зачисленных на лицевой счет Жиратковой Л.Т. входят акции, проданные ей Шахворостовым В.Г. по договору купли-продажи от 12.09.2001 в количестве 2 082 штуки.
В связи с изложенным обоснованно отказано в удовлетворении требования истца об обязании ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Шахворостова Владислава Григорьевича о списании 2 082 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "Энергия", произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о зачислении 2 082 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "Энергия".
Требование Жиратковой Л.Т. о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук, приобретенные по договору купли-продажи от 03.04.2002 у Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.) удовлетворению не подлежит в силу следующего.
В подтверждение факта перехода права собственности к Жиратковой Л.Т. на 3 424 акции ОАО "Энергия" истец представил в материалы дела передаточное распоряжение Дергуновой Т.И., которым она подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 03.04.2002 акций в количестве 3 424 штук. Передаточное распоряжение подписано Жиратковой Л.Т. и Дергуновой Т.И. Подпись регистратора в распоряжении отсутствует. Ни истец, ни третье лицо не представили суду документы, подтверждающие, что с указанным распоряжением Дергунова Т.И. обращалась к регистратору - ОАО "Энергия".
Выписки из реестра акционера ОАО "Энергия", которая подтверждала бы предъявление регистратору передаточного распоряжения Дергуновой Т.И. и регистрации перехода прав на акции в количестве 3 424 штук от Дергуновой Т.И. к Жиратковой Л.Т. сторонами в материалы дела также не представлено.
Таким образом, установить факт предъявления Дергуновой Т.И. передаточного распоряжения регистратору, а также факт внесения записи в реестр акционеров ОАО "Энергия" о переходе прав на акции в количестве 3 424 штук от Дергуновой Т.И. к Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 03.04.2002, не представляется возможным.
Кроме того, не доказано соблюдение порядка перехода права собственности на акции и форма удостоверения права собственности на акции, установленного положениями статьями 28, 29 Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", а так же пунктом 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.
Требование третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, Дергуновой Татьяны Ивановны о признании права собственности Дергуновой Татьяны Ивановны на 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" номер государственной регистрации 19-1п-300 и обязании ОАО "Энергия" и ЗАО "Ваш Регистратор" внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о списании 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия", произвести запись по лицевому счету Дергуновой Татьяны Ивановны о зачислении 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" подлежит удовлетворению.
Предметом договора от 20.09.2001, заключенного между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г., является купля-продажа 3 424 акций ОАО "Энергия".
В материалы дела представлено передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., которым он подтверждает передачу в собственность Дергуновой Т.И. на основании договора купли-продажи от 20.09.2001 акций в количестве 3 424 штук. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. В распоряжении имеется подпись регистратора, что свидетельствует о предъявлении Дергуновой Т.И. передаточного распоряжения регистратору.
Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 20.09.2001 на лицевом счете Дергуновой Т.И. значилось 3 424 акции.
Суд считает, что представленные в материалы дела документы: передаточное распоряжение Дергуновой Т.И., выписка из реестра акций ОАО "Энергия" от 20.09.2001 подтверждают переход права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук от Шахворостова В.Г. к Дергуновой Т.И.
Открытое акционерное общество "Энергия" и Шахворостов Владислав Григорьевич не представили документы, подтверждающие, что в реестр акционеров открытого акционерного общества "Энергия" были внесены записи о переходе права собственности на акции по договору купли-продажи от 20.09.2001.
Согласно справкам об операциях, проведенных по лицевым счетам Жиратковой Л.Т. и Шахворостова В.Г. за период с 15.02.2007 по 20.06.2008, предоставленным в материалы дела ЗАО "Ваш Регистратор", акции ОАО "Энергия" в количестве 5 506 штук на основании решения суда по настоящему делу, списаны со счета Шахворостова В.Г. и зачислены на счет Жиратковой Л.Т. Кроме того, ЗАО "Ваш Регистратор" предоставило выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг на 26.05.2008, которая так же подтверждает, что на Жираткова Л.Т. имеет на своем лицевом счете 8 754 акции ОАО "Энергия". В число акций ОАО "Энергия" зачисленных на лицевой счет Жиратковой Л.Т. входят 3 424 акции, приобретенные Дергуновой Т.И. по договору от 20.09.2001 у Шахворостова В.Г.
По мнению Шахворостова В.Г. имеется противоречие в выводах арбитражного суда первой инстанции: при наличии в материалах дела аналогичных документов в случае сделок Шахворостов В.Г. - Жираткова Л.Т. и Шахворостов В.Г. - Дергунова Т.И., арбитражным судом делается вывод о наличии достаточных оснований для признания состоявшегося перехода права собственности на акции, а в случае сделки Дергунова Т.И. - Жираткова Л.Т. - вывод об отсутствии таких оснований. Вместе с тем, данный вывод ответчика не соответствует обстоятельствам дела, поскольку в случае сделки, совершенной между Дергуновой Т.И. и Жиратковой Л.Т., отсутствуют доказательства обращения к регистратору - ОАО "Энергия" за регистрацией перехода права собственности на акции, а также выписка из реестра акционеров.
Таким образом, всем доводам Шахворостова В.Г. дана надлежащая оценка при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции.
Доводы апелляционной жалобы ЗАО "Ваш Регистратор" в части взыскания с ЗАО "Ваш Регистратор" в пользу Дергуновой Т.И. государственной пошлины отклоняются по следующим основаниям.
Как установлено материалами дела и не оспаривается ЗАО "Ваш Регистратор" до даты заключения договора на ведение реестра акционеров - 28.12.2006 с ЗАО "Ваш Регистратор" ведение реестра осуществлялось ОАО "Энергия" самостоятельно, и именно оно не внесло соответствующую запись в реестр.
Вместе с тем, после заключения договора на ведение реестра обязанность внесения записей возложена на ЗАО "Ваш Регистратор".
Отметкой ОАО "Энергия" на передаточном распоряжении подтверждается предъявление Дергуновой Т.И. передаточного распоряжения регистратору. Таким образом, факт обращения Дергуновой Т.И. к регистратору, независимо от того, кто в тот период осуществлял ведение реестра, подтвержден.
Основания для отказа в удовлетворении требований Дергуновой Т.И. об обязании внести соответствующую запись в реестр в связи с отсутствием факта ее обращения к регистратору отсутствуют. Отсутствуют и основания обязать ОАО "Энергия" внести соответствующую запись, поскольку в данный момент ведение реестра осуществляется ЗАО "Ваш Регистратор". Кроме того, по договору с ЗАО "Ваш Регистратор" от 28.12.2006 ОАО "Энергия" передало информацию, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату заключения договора.
Таким образом, ЗАО "Ваш Регистратор" привлечен в качестве ответчика обоснованно, с соблюдением норм процессуального права, поскольку ЗАО "Ваш Регистратор" привлечен по ходатайству истца.
Учитывая изложенное арбитражным судом апелляционной инстанции обоснованно распределены расходы по уплате государственной пошлины в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
По результатам рассмотрения апелляционной жалобы установлено, что суд первой инстанции полно и всесторонне исследовал материалы дела и дал им правильную оценку и не допустил нарушения норм материального и процессуального права. Подлежащие доказыванию обстоятельства, имеющие значение для дела, судом первой инстанции определены правильно и полностью выяснены.
В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы Шахворостова Владислава Григорьевича относятся на Шарохвостова Владислава Григорьевича, расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы закрытого акционерного общества "Ваш Регистратор" относятся на закрытое акционерное общество "Ваш Регистратор".
Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд
решение Арбитражного суда Красноярского края от 6 февраля 2009 года по делу N А33-8298/2007 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший решение.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ТРЕТЬЕГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 16.04.2009 N А33-8298/2007-03АП-944/2009-03АП-945/2009 ПО ДЕЛУ N А33-8298/2007
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 16 апреля 2009 г. N А33-8298/2007-03АП-944/2009-03АП-945/2009
Резолютивная часть постановления объявлена 14 апреля 2009 года.
Полный текст постановления изготовлен 16 апреля 2009 года.
Третий арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Бабенко А.Н.,
судей: Кирилловой Н.А., Шошина П.В.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Шкреба К.В.,
при участии:
- от Жиратковой Л.Т. (истца): Иванова А.Б. - представителя по доверенности от 13.11.2008; Сидорова В.А. - представителя по доверенности от 13.11.2008;
- от ЗАО "Ваш Регистратор" (ответчика): Лысикова А.А. - представителя по доверенности от 18.09.2008;
- от Шахворостова В.Г. (ответчика): Шпагина А.Е. - представителя по доверенности от 17.03.2009;
- рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы ответчика - закрытого акционерного общества "Ваш Регистратор", ответчика - Шахворостова Владислава Григорьевича
на решение Арбитражного суда Красноярского края
от 6 февраля 2009 года по делу N А33-8298/2007, принятое судьей Севрюковой Н.И.,
установил:
Жираткова Людмила Терентьевна обратилась в арбитражный суд к открытому акционерному обществу (далее - ОАО) "Энергия" с иском о признании права собственности на 5330 штук обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "Энергия" и об обязании открытого акционерного общества "Энергия" внести соответствующие изменения в реестр акционеров открытого акционерного общества "Энергия".
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 21.06.2007 к участию в деле в качестве не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора третьего лица привлечено закрытое акционерное общество (далее - ЗАО) "Красноярский регистрационный центр "Доминика".
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 10.08.2007 к участию в деле в качестве ответчиков привлечены Шахворостов Владислав Григорьевич и ЗАО "Красноярский регистрационный центр "Доминика".
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 03.09.2007 к участию в деле в качестве не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора третьего лица привлечена Цыганкова Татьяна Ивановна. Определением от 22.10.2007 третье лицо - Цыганкова Татьяна Ивановна заменена на правопреемника - Дергунову Татьяну Ивановну.
Определением от 22.10.2007 ответчик - закрытое акционерное общество "Красноярский регистрационный центр "Доминика" заменен на правопреемника - закрытое акционерное общество (далее - ЗАО) "Ваш Регистратор".
В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации после неоднократных уточнений арбитражным судом первой инстанции принято окончательное уточнение истцом исковых требований, согласно которому истец просит:
- - признать право собственности Жиратковой Людмилы Терентьевны на 5506 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" выпуска, зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 под номером 19-1п-300, и обязать ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия";
- - произвести запись по лицевому счету Шахворостова Владислава Григорьевича о списании 5506 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия",
- произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о зачислении 5506 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2007 иск удовлетворен.
Постановлением Третьего арбитражного суда Красноярского края от 08.02.2008 решение Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2007 оставлено без изменения, а апелляционная жалоба без удовлетворения.
Постановлением Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 07.04.2008 решение Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2007 и постановление Третьего арбитражного суда Красноярского края от 08.02.2008 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Красноярского края.
При новом рассмотрении дело рассмотрено с участием арбитражных заседателей Кулаковой Елены Анатольевны и Шаповалова Владислава Анатольевича.
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 18.08.2008 удовлетворено ходатайство Дергуновой Татьяны Ивановны о привлечении ее в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
Дергунова Т.И. с учетом уточнения в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации просит признать право собственности Дергуновой Татьяны Ивановны на 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" номер государственной регистрации 19-1п-300 и обязать ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о списании 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия", произвести запись по лицевому счету Дергуновой Татьяны Ивановны о зачислении 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 6 февраля 2009 года исковые требования Жиратковой Людмилы Терентьевны удовлетворены частично. Судом признано право собственности Жиратковой Людмилы Терентьевны на 2082 обыкновенные именные акции ОАО "Энергия" выпуска, зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 номер государственной регистрации 19-1п-300. В остальной части иска Жиратковой Л.Т. отказано.
Исковые требования Дергуновой Татьяны Ивановны удовлетворены. Судом признано право собственности Дергуновой Татьяны Ивановны на 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" выпуска, зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993, номер государственной регистрации 19-1п-300.
Суд обязал ОАО "Энергия" и ЗАО "Ваш Регистратор" внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о списании 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия", произвести запись по лицевому счету Дергуновой Татьяны Ивановны о зачислении 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Не согласившись с данным решением ответчики - Шахворостов Владислав Григорьевич и ЗАО "Ваш Регистратор" обратились с апелляционными жалобами.
В своей апелляционной жалобе Шахворостов В.Г. указал следующее:
- - в связи с неоплатой Жиратковой Л.Т. стоимости акций в размере 52 050 рублей ответчик отказался от исполнения договора, т.е. от передачи акций истцу;
- - расписка от 27.10.2001 не подтверждает факт оплаты, так как составлена на иную сумму и на иное количество акций;
- - наличие у истца подписанного передаточного распоряжения не подтверждает факт возникновения права собственности на акции; право на бездокументарную ценную бумагу переходит с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;
- - само передаточное распоряжение не соответствует требованиям пункта 3.4.2 Положения 27 по своему содержанию и не является надлежащим передаточным распоряжением, поэтому регистратор обязан был отказать во внесении записей в реестр в случае представления такого распоряжения;
- - в связи с неоплатой Дергуновой Т.И. стоимости акций в размере 85 600 рублей, ответчик отказался от исполнения договора, т.е. от передачи акций истцу;
- - записей по лицевым счетам сторон в регистрационном журнале по списанию 3424 акций и зачислению их на счет Дергуновой Т.И. не производилось;
- - в материалы дела не представлено доказательств обращения с передаточным распоряжением, подписанным Жиратковой Л.Т. и Дергуновой Т.И., к регистратору для регистрации перехода прав на акции, выписка из реестра акций таким доказательством не является. Кроме того, отсутствуют доказательства обращения Жиратковой Л.Т., Дергуновой Т.И. за получением выписок из реестра;
- - при наличии в материалах дела аналогичных документов в случае сделок Шахворостов В.Г. - Жираткова Л.Т. и Шахворостов В.Г. - Дергунова Т.И., арбитражным судом делается вывод о наличии достаточных оснований для признания состоявшегося перехода права собственности на акции, а в случае сделки Дергунова Т.И. - Жираткова Л.Т. - вывод об отсутствии таких оснований;
- - выписки из реестра акционеров, представленные истцом в материалы дела, не являются надлежащими выписками из реестра на имя Жиратковой Л.Т., Дергуновой Т.И., так как по своему содержанию они не соответствуют требованиям п. 3.4.4 Положения 27;
- - список лиц, имеющих право голосования на 06.12.2001, не является надлежащим списком лиц, имеющих право на участии в общем собрании акционеров, т.к. его содержание не соответствует требованиям п. 3 ст. 51 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и п. 7.4.5 Положения 27 и не позволяет однозначно по уникальным параметрам идентифицировать включенных в него лиц в качестве акционеров и именно собственников определенного количества ценных бумаг;
- - судом не рассмотрено ходатайство о проведении судебно-технической экспертизы;
- - отказ арбитражного суда в назначении и проведении судебной почерковедческой экспертизы является нарушением принципов равноправия и состязательности процесса.
В отзыве на апелляционную жалобу Шахворостова В.Г. Жираткова Л.Т. указала:
- - списком акционеров по состоянию на 06.12.2001, реестром акционеров на 30.10.2001, выпиской из реестра акционеров ОАО "Энергия" подтверждается приобретение 2082 акций у Шархворостова В.Г. по договору купли-продажи от 12.09.2001;
- - факт оплаты акций подтвержден распиской;
- - выписки из реестра, передаточные распоряжения соответствуют требованиям действующего законодательства;
- - экспертное заключение по вопросу принадлежности подписи Шахворостова В.Г. является надлежащим, достаточным доказательством, подтверждающим подлинность подписи Шарохвостова В.Г.
В отзыве на апелляционную жалобу Шахворостова В.Г. Дергунова Т.И. указала:
- - обжалуемое решение является законным и обоснованным;
- - факт перехода права собственности от Шахворостова В.Г. к Дергуновой Т.И. 3424 акций подтверждается передаточным распоряжением, которое содержит подпись регистратора, выпиской из реестра акционеров ОАО "Энергия";
- - довод Шахворостова В.Г. о расторжении договора опровергается списком акционеров ОАО "Энергия" от 06.12.2001, реестром акционеров ОАО "Энергия" от 30.10.2001;
- - экспертное заключение по вопросу принадлежности подписи Шахворостова В.Г. является надлежащим, достаточным доказательством, подтверждающим подлинность подписи Шарохвостова В.Г.
В своей апелляционной жалобе ЗАО "Ваш Регистратор" не согласилось с решением арбитражного суда первой инстанции в части взыскания с ЗАО "Ваш Регистратор" в пользу Дергуновой Т.И. государственной пошлины, указало следующее:
- - обязанность, вытекающая из материально-правового отношения по ведению реестра возлагалась на ОАО "Энергия" вплоть до 28.12.2006 - даты заключения договора на ведение реестра с ЗАО "Ваш Регистратор". В оспариваемых правоотношениях ЗАО "Ваш Регистратор" не выступает в качестве стороны, поскольку на момент заключения указанных договоров купли-продажи и предъявления передаточных распоряжений не осуществляло деятельность по ведению реестра ОАО "Энергия", следовательно, не имеет по отношению к лицам, участвующим в деле, каких-либо прав и обязанностей;
- - в исковом заявлении Жиратковой Л.Т. не указано, чем ЗАО "Ваш Регистратор" нарушило ее права;
- - судом неверно определено процессуальное положение ЗАО "Ваш Регистратор" в качестве ответчика по делу. Не исключалась возможность добровольного исполнения решения суда, а также возможность внесения записи в реестр до обращения с иском на основании передаточного распоряжения. В связи с изложенным ЗАО "Ваш Регистратор" не должно нести последствия в виде судебных расходов.
В судебном заседании лица, участвующие в деле, присутствующие в судебном заседании, поддержали доводы, изложенные в апелляционных жалобах и отзывах на нее.
В судебное заседание не явились представители ОАО "Энергия", Дергуновой Т.И., надлежащим образом извещенных о месте и времени рассмотрения апелляционных жалоб.
Дело рассматривается в их отсутствие на основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
От Шахворостова В.Г. поступило ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы на предмет принадлежности в передаточном распоряжении к договору купли-продажи акций от 12.09.2001 подписи, выполненной от имени Шахворостова В.Г.
Представители Жиратковой Л.Т. возразили против удовлетворения ходатайства о назначении экспертизы, полагая, что данное процессуальное заявление направлено на затягивание рассмотрения настоящего дела.
Представитель ЗАО "Ваш Регистратор" не возразил в отношении ходатайства о назначении экспертизы.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, рассмотрев указанное ходатайство, отказывает в его удовлетворении в связи с исследованностью данного вопроса при рассмотрении настоящего дела арбитражным судом первой инстанции, а именно: в материалах дела имеется заключение эксперта N 1013 от 20.12.2007 по уголовному делу N 17010205, копия которого представлена истцом. Указанное экспертное заключение соответствует установленным требованиям. Кроме того, Шахворостовым В.Г. заявлено ходатайство о проведении экспертизы с целью подтверждения (опровержения) факта передачи акций по договору купли-продажи от 12.09.2001 Жиратковой Л.Т. Вместе с тем, наряду с указанным передаточным распоряжением, имеющимся в материалах дела экспертным заключением, судом в подтверждение факта передачи акций оценивается совокупность иных доказательств, представленных в материалы дела, в том числе выписки из реестра акционеров, расписки в получении денежных средств, пояснений лиц, участвующих в деле, и иных доказательств по делу.
Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При повторном рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:
Согласно выписке из реестра акционеров ОАО "Энергия" на 02.06.2001 Жираткова Л.Т. являлась акционером ОАО "Энергия" и владела акциями общества в количестве 3 248 штук (зарегистрирована за номером 96).
12.09.2001 Жиратковой Л.Т. и Шахворостовым В.Г. заключен договор купли-продажи акций. По условиям данного договора Шахворостов В.Г. продает 2 082 акции (номер государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993), по цене 25 рублей за каждую акцию (п. п. 1.1 - 1.1.6). Сумма сделка составила 52 050 рублей. Жираткова Л.Т. обязуется оплатить приобретаемые 2 082 акции в течение 3-х дней (п. 2.1.1).
За приобретенные акции Жираткова Л.Т. 27.10.2001 передала Шахворостову В.Г. деньги, о чем он выдал ей расписку. В передаточном распоряжении Шарохвостов В.Г. извещает ОАО "Энергия" о том, что подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 12.09.2001 акции в количестве 2 082 штуки. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. На основании указанного распоряжения на счет Жиратковой Л.Т. были зачислены акции в количестве 2 082 штуки. Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 12.09.2001 на лицевом счете Жиратковой Л.Т. значится 5 330 акции (3 248 шт. + 2 082 шт.).
Согласно заключению эксперта N 1013 почерковедческая экспертиза была назначена в рамках уголовного дела N 17010205 постановлением старшего следователя СЧ ГСУ В.А. Якутовым от 20.12.2007, для исследования эксперту, в том числе, было передано передаточное распоряжение на 2082 обыкновенные именные акции 1 выпуска от 12.09.2001 (расписка в получении). Перед экспертом поставлен вопрос: кем, Шахворостовым В.Г. или иным лицом выполнены подписи от имени Шахворостова В.Г. в представленных на экспертизу документах? В заключении N 1013 экспертом сделан вывод: "Подпись от имени Шахворостова В.Г. в передаточном распоряжении на 2082 обыкновенные именные акции 1 выпуска от 12.09.2001 выполнена Шахворостовым В.Г."
Между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г. заключен договор купли-продажи от 20.09.2001. По условиям данного договора Шарохвостов В.Г. (продавец) обязуется продать ценные бумаги - акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993, а Дергунова Т.И. (покупатель) обязуется оплатить их стоимость, в размере 25 руб. за одну акцию, а всего 85 600 рублей.
В передаточном распоряжении Шарохвостов В.Г. извещает ОАО "Энергия" о том, что подтверждает передачу в собственность Дергуновой Т.И. на основании договора купли-продажи от 20.09.2001 акции в количестве 3 424 штук. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. На основании указанного распоряжения на счет Дергуновой Т.И. были зачислены акции в количестве 3 424 штук. Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 20.09.2001. на лицевом счете Дергуновой Т.И. значится 3 424 акции.
03.04.2002 г. между Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.) и Жиратковой Л.Т. заключен договор купли-продажи. По условиям данного договора Дергунова Т.И. обязуется продать ценные бумаги - акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993, а Жираткова Л.Т. обязуется оплатить их стоимость, в размере 25 рублей за одну акцию, а всего 85 600 рублей.
В передаточном распоряжении Дергунова Т.И. извещает ОАО "Энергия" о том, что подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 03.04.2002 акции в количестве 3 424 штук.
18.05.2007 Жираткова Л.Т. обратилась к реестродержателю - ЗАО "Красноярский регистрационный центр "Доминика" с заявлением о получении выписки из реестра акционеров ОАО "Энергия" о количестве принадлежащих ей акций. В ответ ей было направлено письмо с указанием, что ее лицевому счету присвоен статус "Ценные бумаги неустановленного лица", что нет возможности идентифицировать ее как акционера ОАО "Энергия".
Истец считает, что у ОАО "Энергия" отсутствовали основания для присвоения лицевому счету Жиратковой Л.Т. статуса "ценные бумаги неустановленного лица". В реестре акционеров открытого акционерного общества "Энергия" необоснованно не были отражены записи о приобретении Жиратковой Л.Т. акций открытого акционерного общества "Энергия" в количестве 5506 штук, чем нарушены права истца. В связи с изложенным Жираткова Л.Т. обратился в суд с настоящим иском.
Дергунова Т.И. считает, что ее право нарушено, поскольку отсутствуют доказательства перехода права собственности на 3424 обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" от Дергуновой Т.И. к Жиратковой Л.Т., просит признать право собственности на спорные акции и внести изменения в реестр акционеров. По мнению Дергуновой Т.И., она является собственником 3424 шт. обыкновенных именных акций ОАО "Энергия". Вместе с тем, в настоящее время в реестре акционеров ОАО "Энергия" не отражены данные о праве Дергуновой Т.И. на 3424 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Энергия".
Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.
Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.
В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации одним из способов защиты гражданских прав является признание права.
Пунктом 2 статьи 218 Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества.
Требования истца о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 2 082 штук основано на договоре купли-продажи акций от 12.09.2001, заключенном между Жиратковой Л.Т. и Шахворостовым В.Г.
Требования истца о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук основано на договоре купли-продажи акций от 03.04.2002, заключенном между Жиратковой Л.Т. и Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.).
Требования третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук основано на договоре купли-продажи акций от 20.09.2001, заключенном между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г.
Отношения сторон по указанным договорам регулируются главой 30 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Согласно статье 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).
Предметом договора купли-продажи от 12.09.2001 являются акции ОАО "Энергия" в количестве 2 082 штук.
Истец представил расписку в получении стоимости проданных акций ОАО "Энергия" от 27.12.2001, из которой следует, что ответчик - Шахворостов В.Г. подтверждает получение от Жиратковой Л.Т. денег в сумме 750 000 рублей за проданные ей акции в количестве 3 100 штук.
Утверждение Шахворостова В.Г. о том, что оплата приобретенных акций в количестве 2 082 штук по договору от 12.09.2001 не была произведена, суд считает не обоснованным, на основании следующего. Документов, подтверждающих, что между сторонами были заключены какие-либо другие сделки купли-продажи акций ОАО "Энергия" за которые Шахворостов В.Г. должен был передать Жиратковой Л.Т. деньги, ответчик не представил. Расписка в получении денег за акции представлена Жиратковой Л.Т. и выдана Шахворостовым В.Г. в обмен на деньги, полученные от истца. Передача денег, согласно расписке, состоялась после заключения договора купли-продажи от 12.09.2001. Свою подпись в расписке от 27.12.2001 ответчик не оспаривает. Кроме того, в заключении эксперта N 1013, сделанном по результатам почерковедческой экспертизы (проведена в рамках уголовного дела N 17010205) сделан вывод о том, что в расписке на сумму 750 000 рублей от 27.10.2001 подпись выполнена Шахворостовым В.Г. Поскольку сумма, которая передана по расписке (750 000 рублей), выше той, которая указана в договоре, следовательно, полный расчет за переданные акций истцом произведен полностью.
Статьей 223 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором.
Порядок перехода права собственности на акции и форма удостоверения права собственности на акции определяются положениями Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", согласно статье 28 которого права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
В соответствии со статьей 29 названного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
Согласно статье 8 главы 2 раздела 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).
В силу части 3 статьи 14 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держателем реестра акционеров общества может быть это общество.
Как следует из материалов дела, держателем реестра акционеров ОАО "Энергия" на момент совершения сделок купли-продажи акций от 12.09.2001 и от 03.04.2002 являлось само ОАО "Энергия".
В соответствии с пунктом 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 27 от 02.10.1997, в передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Раздел 5 Положения содержит требования к деятельности регистратора, согласно которым регистратор обязан:
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.
В материалы дела представлено передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., которым он подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 12.09.2001 акции в количестве 2 082 штуки. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. Принадлежность подписи Шахворостову В.Г. в указанном передаточном распоряжении подтверждена заключением почерковедческой экспертизы N 1013, проведенной в рамках уголовного дела N 17010205. Таким образом, суд считает, что передаточное распоряжение подтверждает волеизъявление Шахворостова В.Г. на фактическую передачу проданных Жиратковой Л.Т. акций в количестве 2 082 штуки.
Акт экспертного исследования N 67/01(08) от 18.12.2008 подписи от имени Шахворостова В.Г. в копии передаточного распоряжения на обыкновенные именные акции 1 выпуска ОАО "Энергия" изготовлено по заявлению Шахворостова В.Г. экспертом Подлипаевой Т.И. не является экспертным заключением. Исследование проведено не в рамках судебного дела, лицо, исследовавшее подпись Шахворостова, не предупреждено об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, кем были отобраны экспериментальные образцы подписи Шахворостова В.Г. и какие документы с его свободными образцами подписи были представлены для исследования, из акта установить не представляется возможным.
Довод о нерассмотрении судом первой инстанции заявления о назначении судебно-технической экспертизы отклоняется в связи со следующим.
Указанное заявление Шахворостова В.Г. (л.д. 213 - 215) обусловлено заявлением об истребованием у истца подлинного экземпляра передаточного распоряжения, в удовлетворении которого отказано, т.к. подлинный его экземпляр, как это следует из представленных следователем Якутовым В.А. документов, находится не у истца, а в материалах уголовного дела N 17010205.
Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 12.09.2001 на лицевом счете Жиратковой Л.Т. значилось 5330 акций. Исходя из того, что до заключения договора с Шахворостовым В.Г. на ее лицевом счете числилось 3 248 акций, на основании распоряжения Шахворостова В.Г. на счет Жиратковой Л.Т. были зачислены акции в количестве 2 082 штуки.
Поскольку реестродержателем на дату заключения договора купли-продажи акций от 12.09.2001 заключенного между Жиратковой Л.Т. и Шахворостовым В.Г. являлось само общество, а Шахворостов В.Г. исполнял обязанности генерального директора ОАО "Энергия", довод ответчика о том, что в передаточном распоряжении отсутствует подпись регистратора, отклоняется. Кроме того, выписка из реестра акционеров от 12.09.2001 также подписана Шахворостовым В.Г. Таким образом, следует вывод о том, что общество (в лице генерального директора Шахворостова В.Г.) было извещено о переходе к Жиратковой Л.Т. прав на 2 082 акции ОАО "Энергия", более того, переход прав зарегистрирован в реестре акционеров.
Представленные в материалы дела документы: расписка в получении платы за проданные акции ОАО "Энергия" от 27.12.2001, передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., выписка из реестра акций ОАО "Энергия" от 12.09.2001 подтверждают переход права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 2 082 штуки от Шахворостова В.Г. к Жиратковой Л.Т.
ОАО "Энергия" и Шахворостов В.Г. не представили документы, подтверждающие, что в реестр акционеров ОАО "Энергия" были внесены записи о переходе права собственности на акции по договору купли-продажи от 12.09.2001.
Таким образом, требование истца в части признания права собственности Жиратковой Людмилы Терентьевны на 2 082 обыкновенные именные акции открытого акционерного общества "Энергия" выпуска зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 под номером 19-1п-300, является правомерным и подлежит удовлетворению.
Согласно справкам об операциях, проведенных по лицевым счетам Жиратковой Л.Т. и Шахворостова В.Г. за период с 15.02.2007 по 20.06.2008, предоставленным в материалы дела ЗАО "Ваш Регистратор", акции ОАО "Энергия" в количестве 5 506 штук на основании решения суда списаны со счета Шахворостова В.Г. и зачислены на счет Жиратковой Л.Т. Кроме того, ЗАО "Ваш Регистратор" предоставило выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг на 26.05.2008, которая подтверждает, что на Жираткова Л.Т. имеет на своем лицевом счете 8 754 акции ОАО "Энергия". В число акций ОАО "Энергия" зачисленных на лицевой счет Жиратковой Л.Т. входят акции, проданные ей Шахворостовым В.Г. по договору купли-продажи от 12.09.2001 в количестве 2 082 штуки.
В связи с изложенным обоснованно отказано в удовлетворении требования истца об обязании ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Шахворостова Владислава Григорьевича о списании 2 082 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "Энергия", произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о зачислении 2 082 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "Энергия".
Требование Жиратковой Л.Т. о признании права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук, приобретенные по договору купли-продажи от 03.04.2002 у Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.) удовлетворению не подлежит в силу следующего.
В подтверждение факта перехода права собственности к Жиратковой Л.Т. на 3 424 акции ОАО "Энергия" истец представил в материалы дела передаточное распоряжение Дергуновой Т.И., которым она подтверждает передачу в собственность Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 03.04.2002 акций в количестве 3 424 штук. Передаточное распоряжение подписано Жиратковой Л.Т. и Дергуновой Т.И. Подпись регистратора в распоряжении отсутствует. Ни истец, ни третье лицо не представили суду документы, подтверждающие, что с указанным распоряжением Дергунова Т.И. обращалась к регистратору - ОАО "Энергия".
Выписки из реестра акционера ОАО "Энергия", которая подтверждала бы предъявление регистратору передаточного распоряжения Дергуновой Т.И. и регистрации перехода прав на акции в количестве 3 424 штук от Дергуновой Т.И. к Жиратковой Л.Т. сторонами в материалы дела также не представлено.
Таким образом, установить факт предъявления Дергуновой Т.И. передаточного распоряжения регистратору, а также факт внесения записи в реестр акционеров ОАО "Энергия" о переходе прав на акции в количестве 3 424 штук от Дергуновой Т.И. к Жиратковой Л.Т. на основании договора купли-продажи от 03.04.2002, не представляется возможным.
Кроме того, не доказано соблюдение порядка перехода права собственности на акции и форма удостоверения права собственности на акции, установленного положениями статьями 28, 29 Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", а так же пунктом 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.
Требование третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, Дергуновой Татьяны Ивановны о признании права собственности Дергуновой Татьяны Ивановны на 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" номер государственной регистрации 19-1п-300 и обязании ОАО "Энергия" и ЗАО "Ваш Регистратор" внести изменения в реестр акционеров ОАО "Энергия": произвести запись по лицевому счету Жиратковой Людмилы Терентьевны о списании 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия", произвести запись по лицевому счету Дергуновой Татьяны Ивановны о зачислении 3424 штук обыкновенных именных акций ОАО "Энергия" подлежит удовлетворению.
Предметом договора от 20.09.2001, заключенного между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г., является купля-продажа 3 424 акций ОАО "Энергия".
В материалы дела представлено передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., которым он подтверждает передачу в собственность Дергуновой Т.И. на основании договора купли-продажи от 20.09.2001 акций в количестве 3 424 штук. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. В распоряжении имеется подпись регистратора, что свидетельствует о предъявлении Дергуновой Т.И. передаточного распоряжения регистратору.
Согласно выписке из реестра акций ОАО "Энергия" от 20.09.2001 на лицевом счете Дергуновой Т.И. значилось 3 424 акции.
Суд считает, что представленные в материалы дела документы: передаточное распоряжение Дергуновой Т.И., выписка из реестра акций ОАО "Энергия" от 20.09.2001 подтверждают переход права собственности на акции ОАО "Энергия" в количестве 3 424 штук от Шахворостова В.Г. к Дергуновой Т.И.
Открытое акционерное общество "Энергия" и Шахворостов Владислав Григорьевич не представили документы, подтверждающие, что в реестр акционеров открытого акционерного общества "Энергия" были внесены записи о переходе права собственности на акции по договору купли-продажи от 20.09.2001.
Согласно справкам об операциях, проведенных по лицевым счетам Жиратковой Л.Т. и Шахворостова В.Г. за период с 15.02.2007 по 20.06.2008, предоставленным в материалы дела ЗАО "Ваш Регистратор", акции ОАО "Энергия" в количестве 5 506 штук на основании решения суда по настоящему делу, списаны со счета Шахворостова В.Г. и зачислены на счет Жиратковой Л.Т. Кроме того, ЗАО "Ваш Регистратор" предоставило выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг на 26.05.2008, которая так же подтверждает, что на Жираткова Л.Т. имеет на своем лицевом счете 8 754 акции ОАО "Энергия". В число акций ОАО "Энергия" зачисленных на лицевой счет Жиратковой Л.Т. входят 3 424 акции, приобретенные Дергуновой Т.И. по договору от 20.09.2001 у Шахворостова В.Г.
По мнению Шахворостова В.Г. имеется противоречие в выводах арбитражного суда первой инстанции: при наличии в материалах дела аналогичных документов в случае сделок Шахворостов В.Г. - Жираткова Л.Т. и Шахворостов В.Г. - Дергунова Т.И., арбитражным судом делается вывод о наличии достаточных оснований для признания состоявшегося перехода права собственности на акции, а в случае сделки Дергунова Т.И. - Жираткова Л.Т. - вывод об отсутствии таких оснований. Вместе с тем, данный вывод ответчика не соответствует обстоятельствам дела, поскольку в случае сделки, совершенной между Дергуновой Т.И. и Жиратковой Л.Т., отсутствуют доказательства обращения к регистратору - ОАО "Энергия" за регистрацией перехода права собственности на акции, а также выписка из реестра акционеров.
Таким образом, всем доводам Шахворостова В.Г. дана надлежащая оценка при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции.
Доводы апелляционной жалобы ЗАО "Ваш Регистратор" в части взыскания с ЗАО "Ваш Регистратор" в пользу Дергуновой Т.И. государственной пошлины отклоняются по следующим основаниям.
Как установлено материалами дела и не оспаривается ЗАО "Ваш Регистратор" до даты заключения договора на ведение реестра акционеров - 28.12.2006 с ЗАО "Ваш Регистратор" ведение реестра осуществлялось ОАО "Энергия" самостоятельно, и именно оно не внесло соответствующую запись в реестр.
Вместе с тем, после заключения договора на ведение реестра обязанность внесения записей возложена на ЗАО "Ваш Регистратор".
Отметкой ОАО "Энергия" на передаточном распоряжении подтверждается предъявление Дергуновой Т.И. передаточного распоряжения регистратору. Таким образом, факт обращения Дергуновой Т.И. к регистратору, независимо от того, кто в тот период осуществлял ведение реестра, подтвержден.
Основания для отказа в удовлетворении требований Дергуновой Т.И. об обязании внести соответствующую запись в реестр в связи с отсутствием факта ее обращения к регистратору отсутствуют. Отсутствуют и основания обязать ОАО "Энергия" внести соответствующую запись, поскольку в данный момент ведение реестра осуществляется ЗАО "Ваш Регистратор". Кроме того, по договору с ЗАО "Ваш Регистратор" от 28.12.2006 ОАО "Энергия" передало информацию, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату заключения договора.
Таким образом, ЗАО "Ваш Регистратор" привлечен в качестве ответчика обоснованно, с соблюдением норм процессуального права, поскольку ЗАО "Ваш Регистратор" привлечен по ходатайству истца.
Учитывая изложенное арбитражным судом апелляционной инстанции обоснованно распределены расходы по уплате государственной пошлины в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
По результатам рассмотрения апелляционной жалобы установлено, что суд первой инстанции полно и всесторонне исследовал материалы дела и дал им правильную оценку и не допустил нарушения норм материального и процессуального права. Подлежащие доказыванию обстоятельства, имеющие значение для дела, судом первой инстанции определены правильно и полностью выяснены.
В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы Шахворостова Владислава Григорьевича относятся на Шарохвостова Владислава Григорьевича, расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы закрытого акционерного общества "Ваш Регистратор" относятся на закрытое акционерное общество "Ваш Регистратор".
Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда Красноярского края от 6 февраля 2009 года по делу N А33-8298/2007 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший решение.
Председательствующий
А.Н.БАБЕНКО
Судьи:
Н.А.КИРИЛЛОВА
П.В.ШОШИН
А.Н.БАБЕНКО
Судьи:
Н.А.КИРИЛЛОВА
П.В.ШОШИН
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)