Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 28 сентября 2010 года
Постановление изготовлено в полном объеме 11 октября 2010 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Лариной Т.С.
судей Марченко Л.Н., Масенковой И.В.
при ведении протокола судебного заседания: Алтуниной Е.А.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-10378/2010) ОАО "Центральный Московский Депозитарий"
на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.04.2010 по делу N А56-11447/2008 (судья Дашковская С.А.), принятое
по иску Ледянкова Николая Яковлевича
к ОАО "Центральный Московский Депозитарий"
3-и лица: 1. ОАО "Ленэнерго", 2. ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", 3. ОАО "Петербургские магистральные сети", 4. ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", 5. ЗАО "Энергокапитал", Нотариус Санкт-Петербурга Качкина Ирина Анатольевна
о признании действий незаконными
при участии:
от истца: Стельмах А.В. представитель по доверенности от 10.11.2009 г., паспорт; Королев С.А. представитель по доверенности от 27.09.2010 г.,
от ответчика: Чебунин И.П. представитель по доверенности N 109 от 13.09.2010 г.,
от 3-го лица: 1. Петров А.И. представитель по доверенности N 355-10 от 16.07.2010, 3. Супрыткина А.В. представитель по доверенности N 306-053 от 13.04.2010 г., паспорт; 4. Бабаян Р.В. представитель по доверенности от 01.01.2010 г., паспорт; 2, 5, 6 - не явились, извещены.
установил:
Ледянков Николай Яковлевич обратился в арбитражный суд с иском (уточненным в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) о признании незаконными действий ОАО "Центральный Московский Депозитарий" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "Центральный Московский Депозитарий") по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", а именно внесению изменений в сведения о паспортных данных Ледянкова Н.Я. с "серия 4100 номер 163387, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 26 октября 2000 года" на "серия 4103 N 240527, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 21.07.2003", а также действий ответчика по списанию 28.02.2007 со счетов истца 50 000 обыкновенных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N 1-01-00073-А; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55168-Е; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55181-Е; 111 854 200 обыкновенных акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1" (14 604 200 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-002D; 97 250 000 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-001D); 8200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-00073-А; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55168-Е; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55181-Е.
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети" и ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1".
Решением от 15.10.2008 г., оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2009 г., иск удовлетворен.
Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 22.06.2009 г. судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции.
При новом рассмотрении по ходатайству ответчика к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ЗАО "Инвестиционная компания "ЭНЕРГОКАПИТАЛ" и нотариус Качкина И.А.
В порядке 48 статьи Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ОАО "Петербургские магистральные сети" в связи с прекращением деятельности юридического лица с 01.07.2008 г., путем реорганизации в форме присоединения к ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", было заменено на ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы".
Решением суда от 15.04.2010 г. признаны незаконными действия ОАО "Центральный Московский Депозитарий" по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", а именно: по внесению изменений в сведения о паспортных данных Ледянкова Н.Я. с "серия 4100 номер 163387, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 26 октября 2000 года" на "серия 4103 N 240527, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 21.07.2003". Признаны незаконными действия ОАО "Центральный Московский Депозитарий" по списанию 28.02.2007 г. со счетов Ледянкова Н.Я. 50 000 обыкновенных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N 1-01-00073-А; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55168-Е; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55181-Е; 111 854 200 обыкновенных акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1" (14 604 200 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-002D; 97 250 000 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-001D); 8200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-00073-А; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55168-Е; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55181-Е.
В апелляционной жалобе ответчик, ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, просит решение отменить, принять по делу новый судебный акт, которым прекратить производство по делу в части признания незаконными действий ОАО "ЦМД" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "ЦМД") по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", а именно: по внесению изменений в сведения о паспортных данных Ледянкова Н.Я.; а также в части признания незаконными действий ОАО "ЦМД" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "ЦМД") по списанию 28.02.2007 г. со счетов Ледянкова Н.Я. 50 000 руб. обыкновенных акций ОАО "Ленэнерго", 8200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго". В остальной части ответчик просит в иске отказать.
Представители ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", ЗАО "ИК Энергокапитал", Нотариуса Санкт-Петербурга Качкиной Ирины Анатольевны, извещенные надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, что не препятствует рассмотрению дела в их отсутствие в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе в полном объеме.
Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения.
Представители третьих лиц, участвующие в судебном заседании, поддержали позицию, заявленную ответчиком, просили удовлетворить апелляционную жалобу.
Суд апелляционной инстанции, проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в порядке, предусмотренном статьями 268 - 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пришел к следующему.
Из материалов дела усматривается, что Ледянков Н.Я., являясь акционером четырех компаний, образованных в процессе реорганизации ОАО "Ленэнерго": ОАО "Ленэнерго", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", обратился с настоящим заявлением, указывая на противоправные действия регистратора ОАО "Центральный Московский Депозитарий", в результате которых у заявителя были незаконно отчуждены акции данных компаний.
В обоснование заявленных требований Ледянковым Н.Я. было указано на то, что 22.02.2007 г. нотариусом Качкиной И.А. выдана доверенность N 78ВЖ581088 от имени Ледянкова Н.Я. на граждан Попадина О.П. и Гладилину М.М. с правом передоверия сроком на три года, в которой предусматривалось право на совершение сделок по отчуждению акций Ледянкова Н.Я. Подложность данной доверенности установлена Экспертным заключением Минюста от 19.07.2007 г., в котором указано, что подпись и рукописный текст на доверенности выполнен не Ледянковым Н.Я., а другим лицом. Доверенность была выдана лицу, действовавшему по подложному паспорту на имя Ледянкова Н.Я.
26.02.2007 г. в Северо-Западный филиал "Центральный Московский Депозитарий" представителями Ледянкова Н.Я., действовавшими по вышеуказанной доверенности, были представлены документы на отчуждение акций и вновь заполненная анкета зарегистрированного лица - Ледянкова Н.Я. На основании данных документов со счета Ледянкова Н.Я. были списаны обыкновенные акции: 50 000 акций ОАО "Ленэнерго", 9 725 000 акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", 50 000 акций ОАО "Петербургские магистральные сети", 50 000 акций ОАО "Петербургская сбытовая компания"; привилегированные акции: 8200 акций ОАО "Ленэнерго", 14 604 200 акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", 8200 акций ОАО "Петербургские магистральные сети", 8200 акций ОАО "Петербургская сбытовая компания".
Посчитав действия регистратора по списанию акций, не соответствующими требованиям действующего законодательства, правилам пунктов 5, 7.3, 10.2 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27, а также разделам 5, 8 Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных Председателем Правления ОАО "Центральный Московский Депозитарий" Агафоновой Н.В. 30.11.2006 г., Ледянков Н.Я. обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском (уточненным в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) о признании незаконными действий ОАО "Центральный Московский Депозитарий" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "Центральный Московский Депозитарий") по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1".
Суд первой инстанции, полно и всесторонне изучив материалы дела, пришел к выводу о правомерности заявленных исковых требований при этом обоснованно исходил из следующего.
Функции держателя реестра акционеров акционерных обществ, акции которых были списаны со счетов Ледянкова Н.Я., осуществляет ОАО "Центральный Московский Депозитарий". Ведение реестра осуществляется регистратором на основании Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (далее Положение).
В соответствии с пунктами 7.1, 7.2 указанного Положения, физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. В случае изменения информации о зарегистрированном лице, последнее должно вновь представить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица, на основании которой регистратор вносит соответствующие изменения в реестр.
В соответствии с пунктами 5 и 10.2 Положения, при осуществлении операций регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, а также осуществлять сверку подписи на распоряжениях. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
Как установлено судом первой инстанции и не оспаривается сторонами, на момент представления документов на совершение оспариваемых действий, в системе ведения реестра содержалась анкета зарегистрированного лица - Ледянкова Н.Я. со следующими паспортными данными: серия 4100 номер 163387, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 26.10.2000 года, зарегистрирован по адресу г. Волхов, улица Мичурина д. 1 кв. 28. В доверенности, представленной регистратору Попадиным О.П. и Гладилиной М.М., содержались однако иные паспортные данные Ледянкова Н.Я., они же содержались в новой анкете, принятой регистратором.
Регистратор, совершая оспариваемые действия, проверку полномочий лиц, подписавших документы, не произвел. Разница паспортных данных в анкетах также не повлияла на действия регистратора, несмотря на то, что самим Ледянковым Н.Я., как это предписывает Положение, вновь заполненного экземпляра анкеты содержащей изменения, касающиеся зарегистрированного лица, регистратору представлено не было.
Открытие лицевого счета вновь созданных в процессе реорганизации ОАО "Ленэнерго" компаний, в акции которых были конвертированы акции Ледянкова Н.Я., как правомерно отмечено судом первой инстанции, было произведено также в нарушение установленных норм.
На основании пункта 7.1 Положения открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем с предоставлением анкеты зарегистрированного лица и документа, удостоверяющего личность. Физическое лицо обязано расписаться на анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Однако открытие лицевого счета было осуществлено в нарушение предписанных требований представителями Ледянкова Н.Я. по доверенности N 78ВЖ581088 от 22.02.2007 г., на которой подпись от имени Ледянкова Н.Я., как установлено в ходе экспертизы, проведенной Экспертно-криминалистическим центром МВД РФ ГУВД по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, выполнена другим лицом (л.д. 10 - 13). Документ, удостоверяющий личность физического лица, открывающего счет, также регистратору представлен не был.
Кроме того, регистратору были представлены передаточные распоряжения, подписанные Гладилиной М.М., на основании которых в реестр была внесена запись о переходе права собственности на акции Ледянкова Н.Я., тогда как в соответствии с пунктом 3.4.2 Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем. Судом первой инстанции установлено, что сам Ледянков Н.Я. передаточное распоряжение не подписывал, доверенность на совершение указанных действий не давал.
В силу абзацев 7, 9 пункта 7.3 Положения регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае, если предоставленные документы не содержат всей необходимой информации, либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 данного Положения, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных способов, либо у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценны бумаги или его уполномоченным представителем.
В связи с тем, что у регистратора имелось две анкеты имеющие несоответствие сведений о зарегистрированном лице, арбитражный суд правомерно указал на то, что указанное обстоятельство не давало регистратору оснований произвести действия по внесению изменений в реестр в отношении Ледянкова Н.Я. без проверки полномочий и идентификации зарегистрированного лица и его представителей.
Действия регистратора по регистрации перехода права собственности на акции Ледянкова Н.Я. также являются неправомерными, поскольку, при совершении указанных действий им были нарушены положения пунктов 3.4 и 5 Положения.
При указанных обстоятельствах судом сделан правомерный вывод о том, что действия регистратора по внесению изменений в информацию о зарегистрированном лице и регистрации перехода права собственности на акции без ведома и указаний акционера, повлекли нарушение права собственности Ледянкова Н.Я., как акционера обществ, в связи с чем исковые требования, с целью восстановления нарушенного права, были удовлетворены.
Доводы ОАО "Центральный Московский Депозитарий" о прекращении производства по делу в порядке пункта 1 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, были предметом исследования суда первой инстанции, им дана надлежащая правовая оценка, оснований для пересмотра выводов суда не имеется.
Кроме того, следует отметить также, что в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества.
Как следует из буквального толкования этой нормы, отсутствие вины регистратора или эмитента в причинении убытков не влияет на их ответственность перед акционером. Таким образом, регистратор и эмитент несут солидарную ответственность за убытки, причиненные акционеру в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров, независимо от наличия и степени вины каждого из них. При этом установление наличия и степени вины регистратора и эмитента в ненадлежащем ведении реестра акционеров влияет только на порядок осуществления права обратного требования (регресса) одного должника к другому.
В материалы дела истцом представлены достаточные доказательства ненадлежащего соблюдения ответчиком порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, списание акций со счета было произведено ОАО "ЦМД", выполняющим функции по ведению реестров ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Территориальная генерирующая компания", на основании поддельной доверенности, которую Ледянков Н.Я. не выдавал и не подписывал, следовательно, регистратор допустил списание акций со счета истца в отсутствие действительного волеизъявления последнего. Данные факты надлежащим образом подтверждены материалами дела и не оспариваются сторонами, в связи с чем, оснований для снятия ответственности с ОАО "ЦМД" не имеется. Действия ответчика правомерно расценены судом как ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него договорами на ведение реестра акционеров Обществ.
Доводы апелляционной жалобы отклоняются апелляционным судом в силу их противоречия материалам дела и нормам действующего законодательства.
Оснований для отмены или изменения обжалуемого решения, а также удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу N А56-11447/2008 от 15.04.2010 г. оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ТРИНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 11.10.2010 ПО ДЕЛУ N А56-11447/2008
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 октября 2010 г. по делу N А56-11447/2008
Резолютивная часть постановления объявлена 28 сентября 2010 года
Постановление изготовлено в полном объеме 11 октября 2010 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Лариной Т.С.
судей Марченко Л.Н., Масенковой И.В.
при ведении протокола судебного заседания: Алтуниной Е.А.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-10378/2010) ОАО "Центральный Московский Депозитарий"
на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.04.2010 по делу N А56-11447/2008 (судья Дашковская С.А.), принятое
по иску Ледянкова Николая Яковлевича
к ОАО "Центральный Московский Депозитарий"
3-и лица: 1. ОАО "Ленэнерго", 2. ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", 3. ОАО "Петербургские магистральные сети", 4. ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", 5. ЗАО "Энергокапитал", Нотариус Санкт-Петербурга Качкина Ирина Анатольевна
о признании действий незаконными
при участии:
от истца: Стельмах А.В. представитель по доверенности от 10.11.2009 г., паспорт; Королев С.А. представитель по доверенности от 27.09.2010 г.,
от ответчика: Чебунин И.П. представитель по доверенности N 109 от 13.09.2010 г.,
от 3-го лица: 1. Петров А.И. представитель по доверенности N 355-10 от 16.07.2010, 3. Супрыткина А.В. представитель по доверенности N 306-053 от 13.04.2010 г., паспорт; 4. Бабаян Р.В. представитель по доверенности от 01.01.2010 г., паспорт; 2, 5, 6 - не явились, извещены.
установил:
Ледянков Николай Яковлевич обратился в арбитражный суд с иском (уточненным в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) о признании незаконными действий ОАО "Центральный Московский Депозитарий" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "Центральный Московский Депозитарий") по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", а именно внесению изменений в сведения о паспортных данных Ледянкова Н.Я. с "серия 4100 номер 163387, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 26 октября 2000 года" на "серия 4103 N 240527, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 21.07.2003", а также действий ответчика по списанию 28.02.2007 со счетов истца 50 000 обыкновенных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N 1-01-00073-А; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55168-Е; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55181-Е; 111 854 200 обыкновенных акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1" (14 604 200 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-002D; 97 250 000 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-001D); 8200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-00073-А; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55168-Е; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55181-Е.
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети" и ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1".
Решением от 15.10.2008 г., оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2009 г., иск удовлетворен.
Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 22.06.2009 г. судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции.
При новом рассмотрении по ходатайству ответчика к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ЗАО "Инвестиционная компания "ЭНЕРГОКАПИТАЛ" и нотариус Качкина И.А.
В порядке 48 статьи Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ОАО "Петербургские магистральные сети" в связи с прекращением деятельности юридического лица с 01.07.2008 г., путем реорганизации в форме присоединения к ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", было заменено на ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы".
Решением суда от 15.04.2010 г. признаны незаконными действия ОАО "Центральный Московский Депозитарий" по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", а именно: по внесению изменений в сведения о паспортных данных Ледянкова Н.Я. с "серия 4100 номер 163387, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 26 октября 2000 года" на "серия 4103 N 240527, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 21.07.2003". Признаны незаконными действия ОАО "Центральный Московский Депозитарий" по списанию 28.02.2007 г. со счетов Ледянкова Н.Я. 50 000 обыкновенных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N 1-01-00073-А; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55168-Е; 50 000 обыкновенных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-55181-Е; 111 854 200 обыкновенных акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1" (14 604 200 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-002D; 97 250 000 обыкновенных акций рег. N выпуска ценных бумаг 1-01-03388-D-001D); 8200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-00073-А; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургская сбытовая компания", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55168-Е; 8200 привилегированных акций ОАО "Петербургские магистральные сети", рег. N выпуска ценных бумаг 2-01-55181-Е.
В апелляционной жалобе ответчик, ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, просит решение отменить, принять по делу новый судебный акт, которым прекратить производство по делу в части признания незаконными действий ОАО "ЦМД" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "ЦМД") по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", а именно: по внесению изменений в сведения о паспортных данных Ледянкова Н.Я.; а также в части признания незаконными действий ОАО "ЦМД" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "ЦМД") по списанию 28.02.2007 г. со счетов Ледянкова Н.Я. 50 000 руб. обыкновенных акций ОАО "Ленэнерго", 8200 привилегированных акций ОАО "Ленэнерго". В остальной части ответчик просит в иске отказать.
Представители ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", ЗАО "ИК Энергокапитал", Нотариуса Санкт-Петербурга Качкиной Ирины Анатольевны, извещенные надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, что не препятствует рассмотрению дела в их отсутствие в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе в полном объеме.
Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения.
Представители третьих лиц, участвующие в судебном заседании, поддержали позицию, заявленную ответчиком, просили удовлетворить апелляционную жалобу.
Суд апелляционной инстанции, проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в порядке, предусмотренном статьями 268 - 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пришел к следующему.
Из материалов дела усматривается, что Ледянков Н.Я., являясь акционером четырех компаний, образованных в процессе реорганизации ОАО "Ленэнерго": ОАО "Ленэнерго", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", обратился с настоящим заявлением, указывая на противоправные действия регистратора ОАО "Центральный Московский Депозитарий", в результате которых у заявителя были незаконно отчуждены акции данных компаний.
В обоснование заявленных требований Ледянковым Н.Я. было указано на то, что 22.02.2007 г. нотариусом Качкиной И.А. выдана доверенность N 78ВЖ581088 от имени Ледянкова Н.Я. на граждан Попадина О.П. и Гладилину М.М. с правом передоверия сроком на три года, в которой предусматривалось право на совершение сделок по отчуждению акций Ледянкова Н.Я. Подложность данной доверенности установлена Экспертным заключением Минюста от 19.07.2007 г., в котором указано, что подпись и рукописный текст на доверенности выполнен не Ледянковым Н.Я., а другим лицом. Доверенность была выдана лицу, действовавшему по подложному паспорту на имя Ледянкова Н.Я.
26.02.2007 г. в Северо-Западный филиал "Центральный Московский Депозитарий" представителями Ледянкова Н.Я., действовавшими по вышеуказанной доверенности, были представлены документы на отчуждение акций и вновь заполненная анкета зарегистрированного лица - Ледянкова Н.Я. На основании данных документов со счета Ледянкова Н.Я. были списаны обыкновенные акции: 50 000 акций ОАО "Ленэнерго", 9 725 000 акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", 50 000 акций ОАО "Петербургские магистральные сети", 50 000 акций ОАО "Петербургская сбытовая компания"; привилегированные акции: 8200 акций ОАО "Ленэнерго", 14 604 200 акций ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1", 8200 акций ОАО "Петербургские магистральные сети", 8200 акций ОАО "Петербургская сбытовая компания".
Посчитав действия регистратора по списанию акций, не соответствующими требованиям действующего законодательства, правилам пунктов 5, 7.3, 10.2 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27, а также разделам 5, 8 Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных Председателем Правления ОАО "Центральный Московский Депозитарий" Агафоновой Н.В. 30.11.2006 г., Ледянков Н.Я. обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском (уточненным в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) о признании незаконными действий ОАО "Центральный Московский Депозитарий" (в лице Северо-Западного филиала ОАО "Центральный Московский Депозитарий") по внесению 27.02.2007 г. изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Территориальная генерирующая компания N 1".
Суд первой инстанции, полно и всесторонне изучив материалы дела, пришел к выводу о правомерности заявленных исковых требований при этом обоснованно исходил из следующего.
Функции держателя реестра акционеров акционерных обществ, акции которых были списаны со счетов Ледянкова Н.Я., осуществляет ОАО "Центральный Московский Депозитарий". Ведение реестра осуществляется регистратором на основании Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (далее Положение).
В соответствии с пунктами 7.1, 7.2 указанного Положения, физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. В случае изменения информации о зарегистрированном лице, последнее должно вновь представить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица, на основании которой регистратор вносит соответствующие изменения в реестр.
В соответствии с пунктами 5 и 10.2 Положения, при осуществлении операций регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, а также осуществлять сверку подписи на распоряжениях. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
Как установлено судом первой инстанции и не оспаривается сторонами, на момент представления документов на совершение оспариваемых действий, в системе ведения реестра содержалась анкета зарегистрированного лица - Ледянкова Н.Я. со следующими паспортными данными: серия 4100 номер 163387, выдан ОВД Волховского района Ленинградской области 26.10.2000 года, зарегистрирован по адресу г. Волхов, улица Мичурина д. 1 кв. 28. В доверенности, представленной регистратору Попадиным О.П. и Гладилиной М.М., содержались однако иные паспортные данные Ледянкова Н.Я., они же содержались в новой анкете, принятой регистратором.
Регистратор, совершая оспариваемые действия, проверку полномочий лиц, подписавших документы, не произвел. Разница паспортных данных в анкетах также не повлияла на действия регистратора, несмотря на то, что самим Ледянковым Н.Я., как это предписывает Положение, вновь заполненного экземпляра анкеты содержащей изменения, касающиеся зарегистрированного лица, регистратору представлено не было.
Открытие лицевого счета вновь созданных в процессе реорганизации ОАО "Ленэнерго" компаний, в акции которых были конвертированы акции Ледянкова Н.Я., как правомерно отмечено судом первой инстанции, было произведено также в нарушение установленных норм.
На основании пункта 7.1 Положения открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем с предоставлением анкеты зарегистрированного лица и документа, удостоверяющего личность. Физическое лицо обязано расписаться на анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Однако открытие лицевого счета было осуществлено в нарушение предписанных требований представителями Ледянкова Н.Я. по доверенности N 78ВЖ581088 от 22.02.2007 г., на которой подпись от имени Ледянкова Н.Я., как установлено в ходе экспертизы, проведенной Экспертно-криминалистическим центром МВД РФ ГУВД по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, выполнена другим лицом (л.д. 10 - 13). Документ, удостоверяющий личность физического лица, открывающего счет, также регистратору представлен не был.
Кроме того, регистратору были представлены передаточные распоряжения, подписанные Гладилиной М.М., на основании которых в реестр была внесена запись о переходе права собственности на акции Ледянкова Н.Я., тогда как в соответствии с пунктом 3.4.2 Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем. Судом первой инстанции установлено, что сам Ледянков Н.Я. передаточное распоряжение не подписывал, доверенность на совершение указанных действий не давал.
В силу абзацев 7, 9 пункта 7.3 Положения регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае, если предоставленные документы не содержат всей необходимой информации, либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 данного Положения, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных способов, либо у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценны бумаги или его уполномоченным представителем.
В связи с тем, что у регистратора имелось две анкеты имеющие несоответствие сведений о зарегистрированном лице, арбитражный суд правомерно указал на то, что указанное обстоятельство не давало регистратору оснований произвести действия по внесению изменений в реестр в отношении Ледянкова Н.Я. без проверки полномочий и идентификации зарегистрированного лица и его представителей.
Действия регистратора по регистрации перехода права собственности на акции Ледянкова Н.Я. также являются неправомерными, поскольку, при совершении указанных действий им были нарушены положения пунктов 3.4 и 5 Положения.
При указанных обстоятельствах судом сделан правомерный вывод о том, что действия регистратора по внесению изменений в информацию о зарегистрированном лице и регистрации перехода права собственности на акции без ведома и указаний акционера, повлекли нарушение права собственности Ледянкова Н.Я., как акционера обществ, в связи с чем исковые требования, с целью восстановления нарушенного права, были удовлетворены.
Доводы ОАО "Центральный Московский Депозитарий" о прекращении производства по делу в порядке пункта 1 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, были предметом исследования суда первой инстанции, им дана надлежащая правовая оценка, оснований для пересмотра выводов суда не имеется.
Кроме того, следует отметить также, что в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества.
Как следует из буквального толкования этой нормы, отсутствие вины регистратора или эмитента в причинении убытков не влияет на их ответственность перед акционером. Таким образом, регистратор и эмитент несут солидарную ответственность за убытки, причиненные акционеру в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров, независимо от наличия и степени вины каждого из них. При этом установление наличия и степени вины регистратора и эмитента в ненадлежащем ведении реестра акционеров влияет только на порядок осуществления права обратного требования (регресса) одного должника к другому.
В материалы дела истцом представлены достаточные доказательства ненадлежащего соблюдения ответчиком порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, списание акций со счета было произведено ОАО "ЦМД", выполняющим функции по ведению реестров ОАО "Ленэнерго", ОАО "Петербургские магистральные сети", ОАО "Петербургская сбытовая компания", ОАО "Территориальная генерирующая компания", на основании поддельной доверенности, которую Ледянков Н.Я. не выдавал и не подписывал, следовательно, регистратор допустил списание акций со счета истца в отсутствие действительного волеизъявления последнего. Данные факты надлежащим образом подтверждены материалами дела и не оспариваются сторонами, в связи с чем, оснований для снятия ответственности с ОАО "ЦМД" не имеется. Действия ответчика правомерно расценены судом как ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него договорами на ведение реестра акционеров Обществ.
Доводы апелляционной жалобы отклоняются апелляционным судом в силу их противоречия материалам дела и нормам действующего законодательства.
Оснований для отмены или изменения обжалуемого решения, а также удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу N А56-11447/2008 от 15.04.2010 г. оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.
Председательствующий
ЛАРИНА Т.С.
ЛАРИНА Т.С.
Судьи
МАРЧЕНКО Л.Н.
МАСЕНКОВА И.В.
МАРЧЕНКО Л.Н.
МАСЕНКОВА И.В.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)