Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
30 мая 2007 г. Дело N 09АП-13093/2006-ГК
Резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 30.05.2007.
Полный текст постановления изготовлен 04.06.2007.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего С.Т., судей П., Т., при ведении протокола судебного заседания секретарем К.К., при участии: истцов ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" - Ц., Е., ответчика ООО "Форстрой" - не явился, извещен, ответчика ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" - М., третьего лица ОАО "Ангарскцемент" - С.А., третьи лица ООО "Общегубернский регистратор" - С.М., третьего лица открытое акционерное общество "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" (ОГРН 1044205040175) - не участвовали, извещены, третьего лица ООО "Компания "Брокеркредитсервис" - В., третьего лица ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" - В., ответчика И.А. - Б.О., ответчика ЗАО "Иркол" - Ж.Т., ответчики акционерный коммерческий банк "Кузбассхимбанк" (открытое акционерное общество), общество с ограниченной ответственностью "Компания Визард" (ОГРН 1044205036138), ООО "Компания "Примула", общество с ограниченной ответственностью "Пирс" (ОГРН 1044205025358), И.А., (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области), Б.Д., (паспорт 32 01 090182, выдан 26.10.2001 Центральным РУВД г. Кемерово), Х., (паспорт 32 99 142722, выдан 15.06.1999 Ленинским РОВД г. Кемерово), Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово), БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD) - не участвовали, в материалах дела имеются доказательства об их надлежащем уведомлении о времени и месте судебного заседания. Рассмотрев 30 мая 2007 года в открытом судебном заседании дело по иску ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" к ответчикам ЗАО "Профессиональный регистрационный центр", ООО "Форстрой", ООО "Компания "Примула", акционерный коммерческий банк "Кузбассхимбанк" (открытое акционерное общество), общество с ограниченной ответственностью "Компания Визард" (ОГРН 1044205036138), общество с ограниченной ответственностью "Пирс" (ОГРН 1044205025358), открытое акционерное общество "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" (ОГРН 1044205040175), И.А., (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области). Б.Д., (паспорт 32 01 090182, выдан 26.10.2001 Центральным РУВД г. Кемерово), Х., (паспорт 32 99 142722, выдан 15.06.1999 Ленинским РОВД г. Кемерово), Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово), БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD), ЗАО "Иркол", третьим лицам ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий", ООО "Компания "Брокеркредитсервис", ОАО "Ангарскцемент", ООО "Общегубернский регистратор", об обязании внести в реестр записи на акции
ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" обратились с иском к ООО "Форстрой", ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" об обязании регистратора ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" внести в реестр акционеров ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета ООО "Форстрой" и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" (окончательная редакция).
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 в удовлетворении исковых требований отказано. С решением суда первой инстанции не согласились истцы, подали апелляционную жалобу, в которой просили решение суда первой инстанции отменить, удовлетворить их исковые требования.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.12.2006 N 09АП-13093/06-ГК решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 по делу N А40-65142/05-132-506 отменено на основании пункта 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и назначено к рассмотрению по правилам, установленным настоящим Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
Определениями Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.02.2007 и 14.05.2007 удовлетворены ходатайства истцов об уточнении исковых требований и замене ответчиков. После уточнения исковые требования истцов следующие:
1. Обязать регистратора ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" внести в реестр акционеров открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания "Примула" в общем количестве 2000120 акций и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий".
2. Обязать номинального держателя ООО "Компания "Примула" в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" внести запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F со счета депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
3. Обязать номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО списать со счетов депо ООО "Компания Визард" 10766 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", ООО "Пирс" 318206 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", Ж.Е. 501000 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", И.А. 670000 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", компания БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. 501148 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат".
В судебном заседании 30.05.2007 представителями истцов заявлено ходатайство об уточнении формулировки пункта 1 исковых требований. Ходатайство истцов обусловлено тем, что согласно сведениям, предоставленным ЗАО "Профессиональный регистрационный центр", 11.05.2007 информация и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО "Ангарскцемент", были переданы по акту приема-передачи ЗАО "Иркол". Представитель ЗАО "Иркол" в судебном заседании указанные обстоятельства подтвердил. Ходатайство истцов удовлетворено. Пункт 1 исковых требований принят в следующей редакции:
1. Обязать регистратора ЗАО "Иркол" внести в реестр акционеров открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания "Примула" в общем количестве 2000120 акций и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий".
Апелляционная инстанция, рассмотрев и оценив представленные по делу доказательства, заслушав представителей лиц, участвующих по данному делу, установила следующие обстоятельства.
Истцы являлись владельцами обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарскцемент", регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F в количестве 46560907 штук, что составляет - 50,52% уставного капитала общества, которые, находятся на лицевом счете номинального держателя ООО "Компания Брокеркредитсервис" и который не владеет иными акциями ОАО "Ангарскцемент".
Согласно ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Учет прав истцов на ценные бумаги осуществлялся на основании записей по счетам депо в депозитарии ООО "Компания Брокеркредитсервис". На лицевом счете номинального держателя - ООО "Компания Брокеркредитсервис" - у держателя реестра (ООО "Общегубернский регистратор") - было 46560907 акций - выписка из реестра N 52 по состоянию на 05.05.2005 (т. 1 л.д. 76). Все количество акций (46560907) учитывалось на счетах депо истцов. ООО "СибТехСтрой" - 16651107 акций (выписка ООО "Компания Брокеркредитсервис" о состоянии счета от 29.04.2005); ООО "Сибирские промышленные технологии" - 14954900 акций (выписка ООО "Компания "Брокеркредитсервис" от 29.04.2005); ЗАО "Топливно-энергетическая компания" - 14954900 акций (выписка ООО "Компания "Брокеркредитсервис" от 29.04.2005). Генеральные соглашения - т. 1 л.д. 73 - 75.
2.06.2005 2000120 акций, что составляет 2,17% от общего количества размещенных акций, были списаны с лицевого счета номинального держателя ООО "Брокеркредитсервис" и перечислены на лицевой счет К.Л.
Основанием для совершения действий по их списанию явился исполнительный лист и заочное решение мирового судьи судебного участка N 5 по Советскому району г. Уфы от 30.05.2005 по делу N 2-287/05 по иску К.Л., тогда как в производстве судьи А. указанного дела не имелось, заочное решение от 30.05.2005 ею не выносилось, что подтверждается справкой судебного участка N 5 мировых судей по Советскому району г. Уфы от 02.08.2005 об отсутствии в статистическом учете участка N 5 сведений о наличии такого дела (т. 2 л.д. 47). По факту хищения указанного количества акций возбуждено уголовное дело N 21143 по ч. 4 ст. 159, ч. 1 ст. 327 УК РФ.
При этом в системе депозитарного учета ООО "Компании Брокеркредитсервис" операций по списанию акций со счетов депо истцов не проводилось. Согласно ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе, являющегося депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к номинальному держателю.
В случае уменьшения или увеличения количества ценных бумаг, находящихся в учете у номинального держателя затрагиваются права непосредственно владельцев данных ценных бумаг, так как с уменьшением количества принадлежащих им ценных бумаг соответственно уменьшается объем прав, предоставляемых ценными бумагами.
В результате исполнения заочного решения судебного участка N 5 мировых судей по Советскому району г. Уфы количество акций истцов на счете номинального держателя уменьшилось, а на счетах депо истцов изменений не произошло.
Как следует из материалов дела, произошла смена в реестре владельцев именных ценных бумаг депозитария ООО "Компания Брокеркредитсервис" на депозитарий ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий". Учет прав истцов на акции в настоящее время осуществляется на счетах депо у депозитария - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий", что подтверждается депозитарным договором N СВ-7283 от 23.12.2005 между ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и ЗАО "ТЭК" (т. 3 л.д. 32 - 39); депозитарным договором N СВ-19665 от 23.12.2005 между ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и ООО "СибТехСтрой" (т. 3 л.д. 40 - 44); депозитарным договором N СВ-19666 от 23.12.2005 между ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и ООО "Сибирские Промышленные Технологии".
Согласно выписок по счету депо от 16.05.2006, 23.06.2006 у ООО "СибТехСтрой" - 16651107 акций; у ООО Сибирские Промышленные Технологии" - 14954900 акций; ООО "Топливно-Энергетическая Компания" - 14954900 акций. Таким образом, акции не списывались со счетов депо истцов и до настоящего времени находятся на счетах депо.
В материалы дела также представлено письмо ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" N М-00183/06/АЦ от 28.04.2006, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Ангарскцемент", из которого следует, что в системе ведения реестра 18.04.2006 по передаточному распоряжению N М-00063/06/АЦ от 14.02.2006 по эмитенту ОАО Ангарский цементно-горный комбинат" проведена операция по обыкновенным бездокументарным акциям в количестве 44560787 штук, передаваемых со счета номинального держателя ООО "Компания "БРОКЕРКРЕДИТСЕРВИС" на счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий". Из указанного следует, что на счете номинального держателя - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" - 44560787 акций, то есть меньше на 2000120 акции (реестр акционеров на 28.08.2006 - т. 5 л.д. 133 - 149).
Между тем, ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" не предусматривает различий между учетом прав владельцем ценных бумаг в реестре акционеров и в депозитарии, то есть в результате исполнения заочного решения судебного участка N мировых судей по Советскому району г. Уфы создана ситуация, когда возник дублирующий учет прав.
Как следует из Письма Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 14.12.2006 N 06-ВС-04/20917 и документов, приложенных к нему, а также Письма ФСФР России от 14.12.2006 N 06-ВС-04/21066 после списания 01.06.2005 акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" в количестве 2000120 с лицевого счета номинального держателя - ООО "Компания Брокеркредитсервис" на лицевой счет К.Л. совершены следующие операции:
06.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета К.Л. было списано 2000120 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "ТРИАНТ".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 639370 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания Визард".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 1360750 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "КПМ Менеджмент Лимитед".
24.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "Компания Визард" было списано 1609348 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
29.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "КПМ Менеджмент Лимитед" было списано 1360750 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
04.07.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "Компания "Примула" (счет владельца) было списано 2970098 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Форстрой".
06.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "Форстрой" было списано 2970098 акций общества и зачислено на лицевой счет Д.
10.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета Д. было списано 2984848 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет номинального держателя).
22.03.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" 2984848 акций общества зачислено на счет депо Д.
- 28.04.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо Д. было списано 2984848 акций общества и зачислено на счет депо И.Н.;
- 11.05.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н. было списано 1313700 акций общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
19.06.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н. было списано 1671148 акций общества и зачислено на счет депо ООО "СибСтройСервис".
23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "Пирс" было списано 1697200 акций общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
Также 23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" было списано со счета депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций общества и со счета депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций общества, указанные акции были зачислены на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
04.09.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 1671148 акций общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
С 04.09.2006 по настоящее время на счете депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) учитываются все акции общества, находящиеся в номинальном держании ООО "Компания "Примула", а именно 46124044 акции общества. АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), являясь депозитарием - депонентом ООО "Компания "Примула", выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
24.08.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) было зачислено на счет депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций общества, на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций общества, на счет депо ООО "Пирс" 1697200 акций общества.
05.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) на счет депо ООО "СибСтройСервис" было зачислено 1671148 акций общества.
20.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 4147500 акций общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
25.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 4147500 акций общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
19.10.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12513 акций общества и зачислено на счет депо Б.О.
01.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12514 акций общества и зачислено на счет депо И.А.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо Б.О. было списано 12513 акций общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 400200 акций общества и зачислено на счет депо Б.Д.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 497000 акций общества и зачислено на счет депо Х.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 501000 акций общества и зачислено на счет депо Ж.Е.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 670000 акций общества и зачислено на счет депо И.А.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 500148 акций общества и зачислено на счет депо БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.).
В результате совершения указанных операций в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) после 07.11.2006 депонентами АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), на счетах которых учитываются акции общества, являются следующее лица:
- ООО "Компания Визард" является владельцем 24727894 акций;
- ООО "Пирс" является владельцем 800000 акций;
- ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" является владельцем 18015288 акций;
- И.А. является владельцем 682514 акций;
- Б.Д. является владельцем 400200 акций;
- Х. является владельцем 497000 акций;
- Ж.Е. является владельцем 501000 акций;
- БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.) является владельцем 500148 акций.
Исходя из изложенного, требования истцов о внесении записи в реестр акционеров ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" записи о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания Примула" и внести их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и обязании номинальных держателей ООО "Компания "Примула" и АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО внести записи о списании указанного количества акций со счетов депо ответчиков, фактически сводится к требованию о возврате акций, находящихся у лиц, приобретших данные акции у третьих лиц по различным основаниям и подлежит рассмотрению в соответствии со ст. ст. 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, то есть носит виндикационный характер.
По смыслу п. 15 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.04.1997 N 13 "Обзор практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" и п. 21 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.02.1998 N 8 "О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения и в том случае, когда основания передачи имущества новому владельцу не были им оспорены в судебном порядке. В связи с чем, доводы ответчиков о том, что основания приобретения акций ответчиками не оспорены в судебном порядке, не принимаются судом.
Доводы ответчиков о том, что у ответчиков на счетах при приобретении акций имелись на счетах собственные обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F также не могут быть приняты судом в качестве основания для отказа в иске, исходя из следующего.
Как следует из смысла статьи 128, пункта 2 статьи 130, пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации к именным акциям бездокументарной формы выпуска подлежат применению правила ГК РФ о движимых вещах.
В соответствии с пунктом 1 статьи 19, пунктом 4 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" одним из этапов эмиссии ценных бумаг является государственная регистрация их выпуска, при государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер. Присвоение выпуску эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера позволяет идентифицировать принадлежность тех или иных ценных бумаг определенному выпуску, но в то же время не является признаком, различающим ценные бумаги одного выпуска между собой. Следовательно, бездокументарные именные акции могут выступать предметом виндикации в качестве вещей, определенных родовыми признаками. Указанное подтверждается сложившейся судебной практикой (Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций").
Согласно ст. 209 Гражданского кодекса Российской Федерации только собственник вправе распоряжаться принадлежащим ему имуществом. Исходя из положений статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, собственник вправе истребовать свое имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому это имущество было передано во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения помимо их воли. Судом установлено, что акции выбыли из владения истцов - собственников в результате неправомерных действий, то есть помимо их воли.
Согласно пункта 24 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.02.1998 N 8 "О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" приобретатель должен доказать, что он приобрел имущество возмездно и что он не знал и не мог знать о том, что имущество приобретено у лица, не имевшего права на его отчуждение.
Покупатель не может быть признан добросовестным приобретателем, если к моменту совершения возмездной сделки в отношении спорного имущества имелись притязания третьих лиц, о которых покупателю было известно, и если эти притязания впоследствии признаны в установленном порядке правомерными.
Судом принимались меры для установления обстоятельств приобретения акций, привлеченными к участию в деле ответчиками. Неоднократно ответчикам предлагалось представить суду доказательства приобретения акций (постановление от 27.12.2006, определение от 06.02.2007, определение от 14.05.2007). Однако, никаких документов, подтверждающих законность приобретения акций, ответчиками суду не представлено, кроме ответчицы И.А.
В материалы дела представителем И.А. представлены два договора купли-продажи акций. По договору купли-продажи от 16.10.2006 от продавца ООО "СибТехСтрой" ею приобретено 670000 обыкновенных акций ОАО "Ангарскцемент", государственный регистрационный номер выпуска в договоре не указан. Таким образом, в силу пункта 3 ст. 455 Гражданского кодекса Российской Федерации условие договора купли-продажи о товаре нельзя считать согласованным. Однако, на счете депо И.А. зарегистрирована в качестве владельца 670000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F.
По договору от 30.10.2006 от продавца ООО "Компания "Визард" ею приобретено 12514 штук именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F. Доказательства возмездности приобретения представлены. Вместе с тем, незаконное владение - это обладание имуществом без надлежащего правового основания либо по порочному основанию. Незаконным является владелец, который не только самовольно присвоил имущество, но и тот, кто приобрел вещь у лица, не управомоченного распоряжаться ею. При этом необязательно, чтобы действия незаконного владельца были виновными. Достаточно, чтобы владение было объективно незаконным.
При таких обстоятельствах, когда по возмездному договору имущество приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, - в порядке статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также, учитывая толкование, данное Конституционным Судом Российской Федерации в Постановлении от 21.04.03 N 6-П, согласно которому последствием сделки, в силу которой имущество приобретается не непосредственно у собственника, а у лица, которое не имело право отчуждать это имущество, - способом защиты нарушенных гражданских прав - является возврат имущества из незаконного владения (виндикация).
В данном случае предметом заявленных по настоящему делу исковых требований является именно истребование имущества из чужого незаконного владения.
Исходя из изложенного, материалами дела доказано, что истцы являются законными собственниками спорного пакета акций, выбывшего из их владения помимо их воли, а ответчики владеют акциями по порочному основанию. В связи с чем, суд признает обоснованными исковые требования истцов об истребовании имущества из чужого незаконного владения.
Из материалов дела следует, что первоначальными приобретателями пакета акций, принадлежащего истцам, принимались действия по его "распылению" по мелким приобретателям. Согласно расчету представленному истцами в материалы дела, составленному на основании данных Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) и представленным по запросу суда документов, на момент рассмотрения дела на счете депо ООО "Компания "Визард" у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится -10766 штук истребуемых акций; на счете депо ООО "Пирс" у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 318206 истребуемых акций; на счете депо Ж.Е. у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 501000 истребуемых акций; на счете депо И.А. у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 670000 истребуемых акций; на счете депо БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.) у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 500148 истребуемых акций.
Уплаченная истцами госпошлина по делу (исковые требования и апелляционная жалоба) составляет 22560 руб. и в порядке ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит отнесению на ответчиков, из незаконного владения которых истребованы акции в равных долях по 4512 руб.
Исходя из изложенного, руководствуясь ст. ст. 167, 169, 170, 176, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
ходатайство ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливная энергетическая компания" об уточнении п. 1 исковых требований удовлетворить.
Исковые требования ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания удовлетворить.
Обязать регистратора ЗАО "Иркол" внести в реестр акционеров открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания "Примула" в общем количестве 2000120 акций и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий".
Обязать номинального держателя ООО "Компания "Примула" в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" внести запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F со счета депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
Обязать номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО списать со счетов депо ООО "Компания Визард" - 10766 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; ООО "Пирс" - 318206 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово, адрес: г. Кемерово, Молодежный проспект, д. 9, кв. 54) - 501000 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; И.А. (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области, адрес: г. Кемерово, Октябрьский проспект, д. 7 кв. 158) - 670000 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; компании БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. - 501148 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат".
В отношении остальных привлеченных по делу ответчиков в удовлетворении исковых требований отказать.
Госпошлину по иску и по апелляционной жалобе распределить в порядке ст. 110 АПК РФ.
Взыскать с ООО "Компания Визард" в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с ООО "Пирс" в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово, адрес: г. Кемерово, Молодежный проспект, д. 9, кв. 54) в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с И.А. (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области, адрес: г. Кемерово, Октябрьский проспект, д. 7, кв. 158) в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с компании БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Постановление вступает в силу с момента его вынесения и может быть обжаловано кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 30.05.2007, 04.06.2007 N 09АП-13093/2006-ГК ПО ДЕЛУ N А40-65142/05-132-506
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по проверке законности и обоснованности решений
арбитражных судов, не вступивших в законную силу
30 мая 2007 г. Дело N 09АП-13093/2006-ГК
Резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 30.05.2007.
Полный текст постановления изготовлен 04.06.2007.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего С.Т., судей П., Т., при ведении протокола судебного заседания секретарем К.К., при участии: истцов ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" - Ц., Е., ответчика ООО "Форстрой" - не явился, извещен, ответчика ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" - М., третьего лица ОАО "Ангарскцемент" - С.А., третьи лица ООО "Общегубернский регистратор" - С.М., третьего лица открытое акционерное общество "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" (ОГРН 1044205040175) - не участвовали, извещены, третьего лица ООО "Компания "Брокеркредитсервис" - В., третьего лица ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" - В., ответчика И.А. - Б.О., ответчика ЗАО "Иркол" - Ж.Т., ответчики акционерный коммерческий банк "Кузбассхимбанк" (открытое акционерное общество), общество с ограниченной ответственностью "Компания Визард" (ОГРН 1044205036138), ООО "Компания "Примула", общество с ограниченной ответственностью "Пирс" (ОГРН 1044205025358), И.А., (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области), Б.Д., (паспорт 32 01 090182, выдан 26.10.2001 Центральным РУВД г. Кемерово), Х., (паспорт 32 99 142722, выдан 15.06.1999 Ленинским РОВД г. Кемерово), Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово), БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD) - не участвовали, в материалах дела имеются доказательства об их надлежащем уведомлении о времени и месте судебного заседания. Рассмотрев 30 мая 2007 года в открытом судебном заседании дело по иску ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" к ответчикам ЗАО "Профессиональный регистрационный центр", ООО "Форстрой", ООО "Компания "Примула", акционерный коммерческий банк "Кузбассхимбанк" (открытое акционерное общество), общество с ограниченной ответственностью "Компания Визард" (ОГРН 1044205036138), общество с ограниченной ответственностью "Пирс" (ОГРН 1044205025358), открытое акционерное общество "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" (ОГРН 1044205040175), И.А., (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области). Б.Д., (паспорт 32 01 090182, выдан 26.10.2001 Центральным РУВД г. Кемерово), Х., (паспорт 32 99 142722, выдан 15.06.1999 Ленинским РОВД г. Кемерово), Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово), БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD), ЗАО "Иркол", третьим лицам ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий", ООО "Компания "Брокеркредитсервис", ОАО "Ангарскцемент", ООО "Общегубернский регистратор", об обязании внести в реестр записи на акции
УСТАНОВИЛ:
ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" обратились с иском к ООО "Форстрой", ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" об обязании регистратора ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" внести в реестр акционеров ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета ООО "Форстрой" и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" (окончательная редакция).
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 в удовлетворении исковых требований отказано. С решением суда первой инстанции не согласились истцы, подали апелляционную жалобу, в которой просили решение суда первой инстанции отменить, удовлетворить их исковые требования.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.12.2006 N 09АП-13093/06-ГК решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 по делу N А40-65142/05-132-506 отменено на основании пункта 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и назначено к рассмотрению по правилам, установленным настоящим Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
Определениями Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.02.2007 и 14.05.2007 удовлетворены ходатайства истцов об уточнении исковых требований и замене ответчиков. После уточнения исковые требования истцов следующие:
1. Обязать регистратора ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" внести в реестр акционеров открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания "Примула" в общем количестве 2000120 акций и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий".
2. Обязать номинального держателя ООО "Компания "Примула" в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" внести запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F со счета депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
3. Обязать номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО списать со счетов депо ООО "Компания Визард" 10766 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", ООО "Пирс" 318206 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", Ж.Е. 501000 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", И.А. 670000 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", компания БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. 501148 акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат".
В судебном заседании 30.05.2007 представителями истцов заявлено ходатайство об уточнении формулировки пункта 1 исковых требований. Ходатайство истцов обусловлено тем, что согласно сведениям, предоставленным ЗАО "Профессиональный регистрационный центр", 11.05.2007 информация и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО "Ангарскцемент", были переданы по акту приема-передачи ЗАО "Иркол". Представитель ЗАО "Иркол" в судебном заседании указанные обстоятельства подтвердил. Ходатайство истцов удовлетворено. Пункт 1 исковых требований принят в следующей редакции:
1. Обязать регистратора ЗАО "Иркол" внести в реестр акционеров открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания "Примула" в общем количестве 2000120 акций и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий".
Апелляционная инстанция, рассмотрев и оценив представленные по делу доказательства, заслушав представителей лиц, участвующих по данному делу, установила следующие обстоятельства.
Истцы являлись владельцами обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарскцемент", регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F в количестве 46560907 штук, что составляет - 50,52% уставного капитала общества, которые, находятся на лицевом счете номинального держателя ООО "Компания Брокеркредитсервис" и который не владеет иными акциями ОАО "Ангарскцемент".
Согласно ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Учет прав истцов на ценные бумаги осуществлялся на основании записей по счетам депо в депозитарии ООО "Компания Брокеркредитсервис". На лицевом счете номинального держателя - ООО "Компания Брокеркредитсервис" - у держателя реестра (ООО "Общегубернский регистратор") - было 46560907 акций - выписка из реестра N 52 по состоянию на 05.05.2005 (т. 1 л.д. 76). Все количество акций (46560907) учитывалось на счетах депо истцов. ООО "СибТехСтрой" - 16651107 акций (выписка ООО "Компания Брокеркредитсервис" о состоянии счета от 29.04.2005); ООО "Сибирские промышленные технологии" - 14954900 акций (выписка ООО "Компания "Брокеркредитсервис" от 29.04.2005); ЗАО "Топливно-энергетическая компания" - 14954900 акций (выписка ООО "Компания "Брокеркредитсервис" от 29.04.2005). Генеральные соглашения - т. 1 л.д. 73 - 75.
2.06.2005 2000120 акций, что составляет 2,17% от общего количества размещенных акций, были списаны с лицевого счета номинального держателя ООО "Брокеркредитсервис" и перечислены на лицевой счет К.Л.
Основанием для совершения действий по их списанию явился исполнительный лист и заочное решение мирового судьи судебного участка N 5 по Советскому району г. Уфы от 30.05.2005 по делу N 2-287/05 по иску К.Л., тогда как в производстве судьи А. указанного дела не имелось, заочное решение от 30.05.2005 ею не выносилось, что подтверждается справкой судебного участка N 5 мировых судей по Советскому району г. Уфы от 02.08.2005 об отсутствии в статистическом учете участка N 5 сведений о наличии такого дела (т. 2 л.д. 47). По факту хищения указанного количества акций возбуждено уголовное дело N 21143 по ч. 4 ст. 159, ч. 1 ст. 327 УК РФ.
При этом в системе депозитарного учета ООО "Компании Брокеркредитсервис" операций по списанию акций со счетов депо истцов не проводилось. Согласно ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе, являющегося депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к номинальному держателю.
В случае уменьшения или увеличения количества ценных бумаг, находящихся в учете у номинального держателя затрагиваются права непосредственно владельцев данных ценных бумаг, так как с уменьшением количества принадлежащих им ценных бумаг соответственно уменьшается объем прав, предоставляемых ценными бумагами.
В результате исполнения заочного решения судебного участка N 5 мировых судей по Советскому району г. Уфы количество акций истцов на счете номинального держателя уменьшилось, а на счетах депо истцов изменений не произошло.
Как следует из материалов дела, произошла смена в реестре владельцев именных ценных бумаг депозитария ООО "Компания Брокеркредитсервис" на депозитарий ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий". Учет прав истцов на акции в настоящее время осуществляется на счетах депо у депозитария - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий", что подтверждается депозитарным договором N СВ-7283 от 23.12.2005 между ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и ЗАО "ТЭК" (т. 3 л.д. 32 - 39); депозитарным договором N СВ-19665 от 23.12.2005 между ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и ООО "СибТехСтрой" (т. 3 л.д. 40 - 44); депозитарным договором N СВ-19666 от 23.12.2005 между ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и ООО "Сибирские Промышленные Технологии".
Согласно выписок по счету депо от 16.05.2006, 23.06.2006 у ООО "СибТехСтрой" - 16651107 акций; у ООО Сибирские Промышленные Технологии" - 14954900 акций; ООО "Топливно-Энергетическая Компания" - 14954900 акций. Таким образом, акции не списывались со счетов депо истцов и до настоящего времени находятся на счетах депо.
В материалы дела также представлено письмо ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" N М-00183/06/АЦ от 28.04.2006, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Ангарскцемент", из которого следует, что в системе ведения реестра 18.04.2006 по передаточному распоряжению N М-00063/06/АЦ от 14.02.2006 по эмитенту ОАО Ангарский цементно-горный комбинат" проведена операция по обыкновенным бездокументарным акциям в количестве 44560787 штук, передаваемых со счета номинального держателя ООО "Компания "БРОКЕРКРЕДИТСЕРВИС" на счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий". Из указанного следует, что на счете номинального держателя - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" - 44560787 акций, то есть меньше на 2000120 акции (реестр акционеров на 28.08.2006 - т. 5 л.д. 133 - 149).
Между тем, ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" не предусматривает различий между учетом прав владельцем ценных бумаг в реестре акционеров и в депозитарии, то есть в результате исполнения заочного решения судебного участка N мировых судей по Советскому району г. Уфы создана ситуация, когда возник дублирующий учет прав.
Как следует из Письма Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 14.12.2006 N 06-ВС-04/20917 и документов, приложенных к нему, а также Письма ФСФР России от 14.12.2006 N 06-ВС-04/21066 после списания 01.06.2005 акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" в количестве 2000120 с лицевого счета номинального держателя - ООО "Компания Брокеркредитсервис" на лицевой счет К.Л. совершены следующие операции:
06.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета К.Л. было списано 2000120 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "ТРИАНТ".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 639370 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания Визард".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 1360750 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "КПМ Менеджмент Лимитед".
24.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "Компания Визард" было списано 1609348 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
29.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "КПМ Менеджмент Лимитед" было списано 1360750 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
04.07.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "Компания "Примула" (счет владельца) было списано 2970098 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Форстрой".
06.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета ООО "Форстрой" было списано 2970098 акций общества и зачислено на лицевой счет Д.
10.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества с лицевого счета Д. было списано 2984848 акций общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет номинального держателя).
22.03.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" 2984848 акций общества зачислено на счет депо Д.
- 28.04.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо Д. было списано 2984848 акций общества и зачислено на счет депо И.Н.;
- 11.05.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н. было списано 1313700 акций общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
19.06.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н. было списано 1671148 акций общества и зачислено на счет депо ООО "СибСтройСервис".
23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "Пирс" было списано 1697200 акций общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
Также 23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" было списано со счета депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций общества и со счета депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций общества, указанные акции были зачислены на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
04.09.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 1671148 акций общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
С 04.09.2006 по настоящее время на счете депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) учитываются все акции общества, находящиеся в номинальном держании ООО "Компания "Примула", а именно 46124044 акции общества. АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), являясь депозитарием - депонентом ООО "Компания "Примула", выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
24.08.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) было зачислено на счет депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций общества, на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций общества, на счет депо ООО "Пирс" 1697200 акций общества.
05.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) на счет депо ООО "СибСтройСервис" было зачислено 1671148 акций общества.
20.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 4147500 акций общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
25.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 4147500 акций общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
19.10.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12513 акций общества и зачислено на счет депо Б.О.
01.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12514 акций общества и зачислено на счет депо И.А.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо Б.О. было списано 12513 акций общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 400200 акций общества и зачислено на счет депо Б.Д.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 497000 акций общества и зачислено на счет депо Х.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 501000 акций общества и зачислено на счет депо Ж.Е.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 670000 акций общества и зачислено на счет депо И.А.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 500148 акций общества и зачислено на счет депо БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.).
В результате совершения указанных операций в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) после 07.11.2006 депонентами АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), на счетах которых учитываются акции общества, являются следующее лица:
- ООО "Компания Визард" является владельцем 24727894 акций;
- ООО "Пирс" является владельцем 800000 акций;
- ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" является владельцем 18015288 акций;
- И.А. является владельцем 682514 акций;
- Б.Д. является владельцем 400200 акций;
- Х. является владельцем 497000 акций;
- Ж.Е. является владельцем 501000 акций;
- БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.) является владельцем 500148 акций.
Исходя из изложенного, требования истцов о внесении записи в реестр акционеров ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" записи о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания Примула" и внести их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" и обязании номинальных держателей ООО "Компания "Примула" и АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО внести записи о списании указанного количества акций со счетов депо ответчиков, фактически сводится к требованию о возврате акций, находящихся у лиц, приобретших данные акции у третьих лиц по различным основаниям и подлежит рассмотрению в соответствии со ст. ст. 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, то есть носит виндикационный характер.
По смыслу п. 15 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.04.1997 N 13 "Обзор практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" и п. 21 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.02.1998 N 8 "О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения и в том случае, когда основания передачи имущества новому владельцу не были им оспорены в судебном порядке. В связи с чем, доводы ответчиков о том, что основания приобретения акций ответчиками не оспорены в судебном порядке, не принимаются судом.
Доводы ответчиков о том, что у ответчиков на счетах при приобретении акций имелись на счетах собственные обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F также не могут быть приняты судом в качестве основания для отказа в иске, исходя из следующего.
Как следует из смысла статьи 128, пункта 2 статьи 130, пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации к именным акциям бездокументарной формы выпуска подлежат применению правила ГК РФ о движимых вещах.
В соответствии с пунктом 1 статьи 19, пунктом 4 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" одним из этапов эмиссии ценных бумаг является государственная регистрация их выпуска, при государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер. Присвоение выпуску эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера позволяет идентифицировать принадлежность тех или иных ценных бумаг определенному выпуску, но в то же время не является признаком, различающим ценные бумаги одного выпуска между собой. Следовательно, бездокументарные именные акции могут выступать предметом виндикации в качестве вещей, определенных родовыми признаками. Указанное подтверждается сложившейся судебной практикой (Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций").
Согласно ст. 209 Гражданского кодекса Российской Федерации только собственник вправе распоряжаться принадлежащим ему имуществом. Исходя из положений статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, собственник вправе истребовать свое имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому это имущество было передано во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения помимо их воли. Судом установлено, что акции выбыли из владения истцов - собственников в результате неправомерных действий, то есть помимо их воли.
Согласно пункта 24 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.02.1998 N 8 "О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" приобретатель должен доказать, что он приобрел имущество возмездно и что он не знал и не мог знать о том, что имущество приобретено у лица, не имевшего права на его отчуждение.
Покупатель не может быть признан добросовестным приобретателем, если к моменту совершения возмездной сделки в отношении спорного имущества имелись притязания третьих лиц, о которых покупателю было известно, и если эти притязания впоследствии признаны в установленном порядке правомерными.
Судом принимались меры для установления обстоятельств приобретения акций, привлеченными к участию в деле ответчиками. Неоднократно ответчикам предлагалось представить суду доказательства приобретения акций (постановление от 27.12.2006, определение от 06.02.2007, определение от 14.05.2007). Однако, никаких документов, подтверждающих законность приобретения акций, ответчиками суду не представлено, кроме ответчицы И.А.
В материалы дела представителем И.А. представлены два договора купли-продажи акций. По договору купли-продажи от 16.10.2006 от продавца ООО "СибТехСтрой" ею приобретено 670000 обыкновенных акций ОАО "Ангарскцемент", государственный регистрационный номер выпуска в договоре не указан. Таким образом, в силу пункта 3 ст. 455 Гражданского кодекса Российской Федерации условие договора купли-продажи о товаре нельзя считать согласованным. Однако, на счете депо И.А. зарегистрирована в качестве владельца 670000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F.
По договору от 30.10.2006 от продавца ООО "Компания "Визард" ею приобретено 12514 штук именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F. Доказательства возмездности приобретения представлены. Вместе с тем, незаконное владение - это обладание имуществом без надлежащего правового основания либо по порочному основанию. Незаконным является владелец, который не только самовольно присвоил имущество, но и тот, кто приобрел вещь у лица, не управомоченного распоряжаться ею. При этом необязательно, чтобы действия незаконного владельца были виновными. Достаточно, чтобы владение было объективно незаконным.
При таких обстоятельствах, когда по возмездному договору имущество приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, - в порядке статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также, учитывая толкование, данное Конституционным Судом Российской Федерации в Постановлении от 21.04.03 N 6-П, согласно которому последствием сделки, в силу которой имущество приобретается не непосредственно у собственника, а у лица, которое не имело право отчуждать это имущество, - способом защиты нарушенных гражданских прав - является возврат имущества из незаконного владения (виндикация).
В данном случае предметом заявленных по настоящему делу исковых требований является именно истребование имущества из чужого незаконного владения.
Исходя из изложенного, материалами дела доказано, что истцы являются законными собственниками спорного пакета акций, выбывшего из их владения помимо их воли, а ответчики владеют акциями по порочному основанию. В связи с чем, суд признает обоснованными исковые требования истцов об истребовании имущества из чужого незаконного владения.
Из материалов дела следует, что первоначальными приобретателями пакета акций, принадлежащего истцам, принимались действия по его "распылению" по мелким приобретателям. Согласно расчету представленному истцами в материалы дела, составленному на основании данных Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) и представленным по запросу суда документов, на момент рассмотрения дела на счете депо ООО "Компания "Визард" у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится -10766 штук истребуемых акций; на счете депо ООО "Пирс" у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 318206 истребуемых акций; на счете депо Ж.Е. у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 501000 истребуемых акций; на счете депо И.А. у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 670000 истребуемых акций; на счете депо БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.) у номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО находится - 500148 истребуемых акций.
Уплаченная истцами госпошлина по делу (исковые требования и апелляционная жалоба) составляет 22560 руб. и в порядке ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит отнесению на ответчиков, из незаконного владения которых истребованы акции в равных долях по 4512 руб.
Исходя из изложенного, руководствуясь ст. ст. 167, 169, 170, 176, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
ПОСТАНОВИЛ:
ходатайство ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливная энергетическая компания" об уточнении п. 1 исковых требований удовлетворить.
Исковые требования ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания удовлетворить.
Обязать регистратора ЗАО "Иркол" внести в реестр акционеров открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета номинального держателя ООО "Компания "Примула" в общем количестве 2000120 акций и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий".
Обязать номинального держателя ООО "Компания "Примула" в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" внести запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F со счета депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
Обязать номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" ОАО списать со счетов депо ООО "Компания Визард" - 10766 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; ООО "Пирс" - 318206 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово, адрес: г. Кемерово, Молодежный проспект, д. 9, кв. 54) - 501000 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; И.А. (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области, адрес: г. Кемерово, Октябрьский проспект, д. 7 кв. 158) - 670000 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат"; компании БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. - 501148 именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F открытого акционерного общества "Ангарский цементно-горный комбинат".
В отношении остальных привлеченных по делу ответчиков в удовлетворении исковых требований отказать.
Госпошлину по иску и по апелляционной жалобе распределить в порядке ст. 110 АПК РФ.
Взыскать с ООО "Компания Визард" в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с ООО "Пирс" в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с Ж.Е. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово, адрес: г. Кемерово, Молодежный проспект, д. 9, кв. 54) в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с И.А. (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области, адрес: г. Кемерово, Октябрьский проспект, д. 7, кв. 158) в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Взыскать с компании БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. в пользу ЗАО "Топливно-энергетическая компания" 4512 руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.
Постановление вступает в силу с момента его вынесения и может быть обжаловано кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)