РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 18.09.2002 N 1124/Р. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

11. Если отдельные положения, которые должны содержаться в документах, которые профессиональный участник должен разработать и утвердить в соответствии с абзацами вторым, третьим и четвертым пункта 14 Порядка, являются составной частью иных внутренних документов, утвержденных профессиональным участником, данные положения могут не дублироваться в виде отдельных документов. В этом случае такие документы распространяют свое действие на деятельность подразделения (сотрудников), к компетенции которого относится ведение внутреннего учета, а также, в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами, представляются в ФКЦБ России или группе инспекторов ФКЦБ России вместе с Правилами ведения внутреннего учета.
12. В пункте 16 Порядка установлены требования к содержанию Правил ведения внутреннего учета профессионального участника. Если отдельные положения, предусмотренные пунктом 16 Порядка, утверждены в иных документах профессионального участника, данные положения могут не дублироваться в Правилах ведения внутреннего учета. В этом случае в Правилах должны быть приведены ссылки на соответствующие документы.
13. Абзацем третьим пункта 16 Порядка установлено требование о разработке и утверждении порядка определения часового пояса. Указанный пункт включен для определения часового пояса, по которому указывается время получения поручения клиента, время совершения сделки (операции) и др. Для соблюдения данного требования может быть указано общее правило учета времени по месту совершения сделки, по месту нахождения головного офиса профессионального участника или по месту нахождения соответствующего филиала и т.п.
14. Если уникальные коды клиентов, в соответствии с утвержденным профессиональным участником порядком их присвоения, позволяют определить, во исполнение какого договора подано поручение, совершена сделка или операция, то в полях соответствующих документов внутреннего учета, предусматривающих указание номера договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами, может указываться только соответствующий уникальный код клиента.
Если в соответствии с утвержденным порядком присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок и иных операций профессиональным участником, помимо присвоения уникальных кодов клиентам, также присвоены номера, символы (коды, аббревиатуры, индексы, условные наименования) ценным бумагам, контрагентам, а также иным сведениям, указываемым в документах внутреннего учета, то при заполнении документов внутреннего учета могут использоваться не полные наименования таких сведений, а соответствующие коды.
15. В полях документов внутреннего учета, предусматривающих указание эмитента ценной бумаги, указывается наименование эмитента ценной бумаги (для эмиссионных ценных бумаг), наименование лица, выдавшего ценную бумагу (для неэмиссионных ценных бумаг), наименование акцептанта (для переводных векселей).
16. Документы внутреннего учета предусматривают заполнение отдельных полей с указанием вида, категории (типа), транша, серии ценной бумаги, т.е. в данных полях указываются признаки ценных бумаг, позволяющие однозначно их идентифицировать.
17. В полях документов внутреннего учета, предусматривающих указание сторон по сделке, данная информация может не указываться в случае совершения сделки через торговую систему организатора торговли, не предусматривающую предоставление участнику торгов информации о контрагенте по заключенной сделке.
В случае совершения внебиржевой сделки может указываться только контрагент по сделке, если условия договора с клиентом позволяют достоверно определить, совершена ли сделка от имени и за счет клиента или от имени профессионального участника и за счет клиента.
18. В документах внутреннего учета в отношении срочных сделок (фьючерсных контрактов, опционов) в поле "вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)" в отношении опциона указывается, является ли он опционом на покупку или опционом на продажу. В поле "вид сделки (покупка, продажа)" в отношении опциона указывается, совершена сделка по покупке или совершена сделка по продаже самого опциона.
19. Определение поручения клиента приведено в пункте 18 Порядка.
На все поручения клиента (как на поручения на совершение сделки, так и операции) распространяются требования порядка, такие как порядок передачи и хранения, утверждение типовых форм и порядка нумерации поручений, возможность составления в электронном или бумажном виде, ведение журнала регистрации поручений клиента и др.
Требования к содержанию поручения клиента (пункт 20 Порядка) не распространяются на поручения на совершение операции с ценными бумагами или денежными средствами.
20. Дата и время (с указанием часов и минут) получения поручения (пункт 20.3 Порядка, а также абзац четвертый пункта 21 Порядка) проставляются профессиональным участником.
21. Подпись клиента или иное обозначение (пункт 20.11 Порядка, абзац двенадцатый пункта 21 Порядка), предусмотренное для поручения клиента, не проставляется на бумажном и / или электронном документе, если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка (т.е. когда форма подачи поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель).
22. Распорядительная записка составляется после совершения сделок с ценными бумагами.


Страницы: 3 из 6  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->