Официальные документы
Акцизы
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии).
2. Не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа распоряжение ФКЦБ России от 10.03.2004 N 04-695/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг".
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права и обязанности регистратора в Федеральном законе от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (далее - Федеральный орган). Действия регистратора при утрате информации, составляющей систему ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.
Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора на ведение реестра. Права, обязанности и ответственность регистратора, возникающие при заключении договора на ведение реестра и его расторжении. Обязанности по хранению документов - оснований для внесения записей в реестр и по предоставлению информации после передачи регистратором реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Выполнение регистратором функций счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров. Функции регистратора по организации выплаты доходов по ценным бумагам, организации и проведению общих собраний акционеров.
Основания и порядок прекращения действия договора на ведение реестра. Процедура передачи реестра. Требования к уведомлению о прекращении действия договора на ведение реестра. Полномочия лиц, осуществляющих прием-передачу реестра. Права, обязанности и ответственность эмитента, являющегося реестродержателем, установленные законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.
Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумагах). Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Статус счета "ценные бумаги неустановленного лица", основания присвоения, условия снятия статуса. Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу.
Страницы: 1 из 3
1 2 3
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 28.09.2006 N 06-106/ПЗ-Н. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)
Разделы:Акцизы
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от 28 сентября 2006 г. N 06-106/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
от 28 сентября 2006 г. N 06-106/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии).
2. Не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа распоряжение ФКЦБ России от 10.03.2004 N 04-695/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг".
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 28.09.2006 N 06-106/пз-н
О.В.ВЬЮГИН
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 28.09.2006 N 06-106/пз-н
ПРОГРАММА
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Перечень тем экзаменационных вопросов
Раздел 1. Правовое регулирование деятельности
по ведению реестров владельцев ценных бумаг
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Перечень тем экзаменационных вопросов
Раздел 1. Правовое регулирование деятельности
по ведению реестров владельцев ценных бумаг
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права и обязанности регистратора в Федеральном законе от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (далее - Федеральный орган). Действия регистратора при утрате информации, составляющей систему ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.
Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора на ведение реестра. Права, обязанности и ответственность регистратора, возникающие при заключении договора на ведение реестра и его расторжении. Обязанности по хранению документов - оснований для внесения записей в реестр и по предоставлению информации после передачи регистратором реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Выполнение регистратором функций счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров. Функции регистратора по организации выплаты доходов по ценным бумагам, организации и проведению общих собраний акционеров.
Основания и порядок прекращения действия договора на ведение реестра. Процедура передачи реестра. Требования к уведомлению о прекращении действия договора на ведение реестра. Полномочия лиц, осуществляющих прием-передачу реестра. Права, обязанности и ответственность эмитента, являющегося реестродержателем, установленные законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.
1.2. Нормативные требования
к совершению операций в реестре
к совершению операций в реестре
Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумагах). Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Статус счета "ценные бумаги неустановленного лица", основания присвоения, условия снятия статуса. Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу.
Страницы: 1 из 3
1 2 3
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)