ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409711. ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В графе 58 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счету N 98053, 98055, 98070, в отношении которых кредитная организация является доверительным управляющим.
В графе 59 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счету N 98090.
В графе 60 указывается количество выкупленных для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитента, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счетам N 98070, 98090.
В графе 61 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и находящихся на иных аналитических пассивных счетах депо, вложения в которые не отражены на счетах основного баланса. К таким относятся:
- ценные бумаги, ошибочно зачисленные на счета кредитной организации в вышестоящем учетном институте и подлежащие возврату;
- ценные бумаги, обязательства по которым исполнены до момента их возврата эмитенту или его агенту;
- ценные бумаги, вложения в которые признаны безнадежными долгами;
- закладные, обязательства по которым исполнены, до момента передачи закладных в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав по ипотеке, а также закладные, по которым обязательство заемщика перед банком равно нулю, в связи с тем, что кредит не выдан;
- и другие.
При наличии остатков ценных бумаг в данной графе кредитная организация обязана в пояснительной записке указать причину отсутствия вложений в указанные ценные бумаги на счетах основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.
II.8. Подраздел 1.4 раздела 1 заполняется только кредитными организациями, имеющими филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами.
II.9. Подраздел 2.1 раздела 2.
В подразделе отражается информация по учтенным кредитной организацией векселям по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным.
В графе 68 указывается код типа ценной бумаги в соответствии с кодами, приведенными в пункте II.5 настоящего Порядка.
В графе 69 для векселедателей-резидентов указываются присвоенные им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц). При отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей.
Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графе 69 применяется порядок, изложенный в пункте II.5 настоящего Порядка.
В случае отсутствия данных для заполнения графы 69 кредитная организация должна указывать в пояснительной записке причину ее незаполнения.
В графе 70 указывается серия векселя, присвоенная векселедателем в соответствии с установленным им порядком присвоения серий и номеров выпускаемым векселям. В случае отсутствия серии векселя данная графа не заполняется.
В графе 71 указывается номер векселя, присвоенный ему при выпуске векселедателем. В случае отсутствия номера векселя данная графа не заполняется.
В графе 72 указывается номер бланка векселя при его наличии. В случае отсутствия номера бланка данная графа не заполняется.
В графе 73 указывается дата составления векселя (дата его выпуска векселедателем).
В графе 74 указывается срок и условия платежа по векселю (например, "по предъявлении", "по предъявлении, но не ранее определенной даты", "по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты", "через определенное количество дней с даты выпуска" и т.д.).
В графе 75 указывается вексельная сумма в единицах валюты номинала. Указанная сумма представляет собой простое и ничем не обусловленное предложение уплатить определенную сумму, указанную на самом векселе.
В графе 76 указывается цифровой код валюты, в которой выражена вексельная сумма, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графе 77 указывается дата принятия на баланс векселя в соответствии с первичными документами кредитной организации (дата постановки на учет).
В графе 78 указывается основание приобретения векселя с указанием реквизитов и даты основополагающего документа (например, договор купли-продажи, договор мены, договор выпуска векселя, заявка, соглашение и т.д.).
В графе 79 указывается юридическое или физическое лицо, у которого приобретен данный вексель.
В графе 80 указывается ИНН контрагента, у которого приобретен данный вексель (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц). При отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей.
В графе 81 указывается балансовая стоимость векселя в рублях.
В графе 82 указывается накопленный дисконт или процент в рублях.
В графе 83 указывается пятизначное значение балансового счета второго порядка (например, 51401, 51402 и т.д.), на котором вексель учтен на отчетную дату.


Страницы: 64 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->