ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409711. ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В графах 34 и 53 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае отсутствия информации о номере государственной регистрации, но при наличии международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) в графах 34 и 53 указывается соответствующий ISIN-код. Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-нерезидентами, указывается ISIN-код ценной бумаги. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающейся кредитной организации, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.
По неэмиссионным ценным бумагам указанные графы не заполняются.
В графах 35 и 54 указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графах 36 и 55 указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги. Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости на законном основании, то указанные графы не заполняются. Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Если неэмиссионная ценная бумага в качестве обязательного реквизита содержит сумму основного обязательства, которая может изменяться (уменьшаться) в течение периода обращения ценной бумаги в связи с возможностью погашения суммы обязательств по частям, то в данных графах указываются суммы основного обязательства, действующие на дату составления Отчета. Для закладных, эмитентами которых являются физические лица, в графе 55 указывается сумма обязательств, обеспеченных ипотекой по состоянию на дату составления Отчета, в совокупности по эмитентам - физическим лицам, в разрезе счетов депо кредитной организации (собственника, залогодержателя, доверительного управляющего).
II.6. Подраздел 1.3.1 раздела 1.
В графах с 37-й по 48-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо клиентов, открытых в отчитывающейся кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части ценных бумаг указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов.
В графе 37 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся резидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 38 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности кредитным организациям - резидентам и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 39 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся нерезидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 40 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 41 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям кредитных организаций - корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 42 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся нерезидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графах 43 и 44 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах залогодержателей-резидентов и залогодержателей-нерезидентов соответственно и отражаемых по счету N 98070.
В графе 45 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах доверительных управляющих и отражаемых по счетам N 98053, 98055, 98070.
В графе 46 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария и отражаемых по счету N 98090.
В графе 47 указывается количество выкупленных эмитентом для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитентов, являющихся клиентами депозитария, и отражаемых по счету N 98090.
В графе 48 указывается количество ценных бумаг, владельцы которых не установлены, и отражаемых по счетам N 98070, 98080.
II.7. Подраздел 1.3.2 раздела 1.
В графах с 56-й по 61-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых на имя кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные акции указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов, за исключением закладных, эмитентами которых являются физические лица.
В графе 56 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и отражаемых по счетам N 98050, 98053, 98070.
В графе 57 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счету N 98070, в отношении которых кредитная организация является залогодержателем.


Страницы: 63 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->