ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409711. ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 31 и 50 указывается наименование управляющей компании, а в скобках - наименование паевого инвестиционного фонда.
Для векселей физических лиц в графах 31 и 50 указываются фамилия и инициалы векселедателя.
Для закладных, эмитентами которых являются физические лица, в графе 50 указываются слова "физические лица" и информация представляется в совокупности по всем физическим лицам в разрезе счетов депо кредитной организации (собственника, залогодержателя, доверительного управляющего).
В графах 32 и 51 для эмитентов-резидентов указываются присвоенные им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц), за исключением закладных физических лиц, по которым графа 51 не заполняется.
Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 32 и 51 указывается ИНН управляющей компании.
Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графах 32 и 51 указывается цифровой код страны, резидентом которой является эмитент данной ценной бумаги, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Если в качестве эмитента выступает международная организация, то указывается код "998", но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999". Не следует определять страну принадлежности эмитента на основе валюты, в которой номинированы ценные бумаги, а также указывать в качестве страны - эмитента ценных бумаг страну, предоставившую гарантии (если только страна выпуска ценных бумаг не совпадает со страной предоставления гарантии), или страну нерезидента, у которого были приобретены соответствующие ценные бумаги (если только страна продавца не совпадает со страной эмитента).
Для депозитарных расписок, выпущенных на ценные бумаги, эмитентами которых являются нерезиденты, в графах 32 и 51 следует указать код страны - эмитента ценной бумаги, лежащей в основе расписки, а не банка, выпустившего расписки. Если эмитентом ценной бумаги, лежащей в основе расписки, является юридическое лицо - резидент, то в данной графе указывается его ИНН.
В случае отсутствия данных для заполнения граф 32 и 51 кредитная организация должна указывать в пояснительной записке причину их незаполнения и проставить в соответствующие графы десять нулей для юридических лиц и двенадцать нулей для физических лиц.
Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, отражается в Отчете в порядке, аналогичном порядку отражения информации по ценным бумагам.
В графах 33 и 52 указывается тип ценной бумаги с использованием следующих кодов:
- BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти и облигации Банка России;
- BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
- BON4 - облигации прочих резидентов;
- BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;
- BON6 - облигации банков-нерезидентов;
- BON61 - облигации банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- BON7 - облигации прочих нерезидентов;
- BON71 - облигации прочих нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
- DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
- DS21 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- SS1 - сберегательные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
- SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
- SS21 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
- SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);
- SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
- SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
- SHS5 - акции банков-нерезидентов;
- SHS51 акции банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- SHS6 - прочие акции нерезидентов;
- SHS61 - прочие акции нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
- SHS71 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
- BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;
- BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов;
- BIL4 - векселя прочих резидентов;
- BIL5 - векселя иностранного государства;
- BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
- BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
- DR - депозитарные расписки;
- CON - складское свидетельство;
- WTS - варранты;
- OPN - опционы;
- ENC - закладные;
- OTHER - иное.


Страницы: 62 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->