ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409118. ДАННЫЕ О КОНЦЕНТРАЦИИ КРЕДИТНОГО РИСКА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

3. В графе 1 разделов 1 и 2 заемщикам, не входящим в группу связанных
заемщиков, и группе связанных заемщиков присваивается порядковый номер 1.X
и 2.X, где 1. и 2. - номера соответствующего раздела, а X имеет вид целого
числа (1; 2; ... 20); заемщикам, входящим в состав группы связанных
заемщиков, присваивается номер в следующем виде: 1.X X или 2.X X , где 1.
1 2 1 2
или 2. - номер раздела, X - номер группы связанных заемщиков по порядку,

X - номер заемщика в группе связанных заемщиков (1.1.1; 1.1.2; ... или

1.2.1; 1.2.2; ... или 2.1.1; 2.1.2; ...).
4. В графе 2 разделов 1 и 2 указывается наименование индивидуального заемщика:
- кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
- кредитной организации - нерезидента участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ;
- юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
- юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
- физического лица - фамилия, имя, отчество.
В случае наличия группы связанных заемщиков приводится либо ее наименование, если таковое имеется, либо указывается "Группа", а также в графе 3 разделов 1 и 2 - условное обозначение - ГСЗ.
5. В графе 3 разделов 1 и 2 по каждому индивидуальному заемщику (в том числе участнику группы связанных заемщиков) указывается:
- для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
- для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник СВИФТ, - код по справочнику СВИФТ;
- для юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации - нерезиденты, не являющиеся участниками системы СВИФТ, - условное обозначение - НР;
- для юридических лиц - резидентов (некредитной организации) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
- для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
6. В графе 4 раздела 1 указываются все основные виды экономической деятельности заемщика в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
7. В графе 5 раздела 1 и графе 4 раздела 2 указывается характер отношений заемщика с кредитной организацией.
При формировании Отчета используются следующие коды:
- 1 - головная организация;
- 2 - дочернее хозяйственное общество;
- 3 - зависимое хозяйственное общество;
- 4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;
- 5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;
- 6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли кредитной организации;
- 7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли кредитной организации;
- 8 - физические лица - служащие кредитной организации;
- 9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;
- 10 - прочие заемщики.
В случае если прочие заемщики (код 10) являются по отношению друг к другу связанными, то для отражения их связи между собой после кода 10 в скобках указывается номер соответствующего связанного заемщика, присвоенный ему в графе 1 Отчета. Если таких связей несколько, то информация о них располагается по графе 5 в столбец.
8. Величина кредитного риска по балансовым требованиям кредитного характера (графа 7 раздела 1 и графа 6 раздела 2) определяется в соответствии с главой 4 Инструкции Банка России N 110-И, по условным обязательствам кредитного характера (КРВ) (графа 8 раздела 1 и графа 7 раздела 2) - в соответствии с приложением 2 к Инструкции Банка России N 110-И, по срочным сделкам (КРС) (графа 9 раздела 1 и графа 8 раздела 2) - в соответствии с приложением 3 к Инструкции Банка России N 110-И.
9. При заполнении даты в графе 12 раздела 1 и графе 11 раздела 2 используется следующий формат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год.


Страницы: 36 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->