Официальные документы
Акцизы
1.1. Настоящее Временное положение о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение) в соответствии со статьями 3 и 4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом.
2.1. Брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять юридические и физические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при наличии лицензии на осуществление данного вида деятельности (далее - брокеры).
2.2. Дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять только юридические лица, являющиеся коммерческими организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при наличии лицензии на осуществление данного вида деятельности (далее - дилеры).
2.3. Руководители и специалисты брокера и дилера должны отвечать квалификационным требованиям, установленным актами Федеральной комиссии и Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
3.1. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокеры и дилеры обязаны:
- добросовестно и честно исполнять поручения клиентов и обязательства по договору купли - продажи ценных бумаг, действуя исключительно в интересах клиентов;
- исполнять поручения клиентов в полном соответствии с полученными от них указаниями и обеспечивать своим клиентам наилучшие условия исполнения их поручений (наилучшим образом в соответствии с поручениями клиента);
- доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли - продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
- не допускать манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
- раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
- в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
- совершать сделки купли - продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
- исполнять поручения клиентов в порядке их поступления с учетом существенных условий поручений клиентов;
- обеспечить надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
- принимать все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг клиентов;
- утвердить внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
- соблюдать требования к минимальному размеру собственного капитала брокера и (или) дилера, установленные актами Федеральной комиссии;
- соблюдать требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и актов Федеральной комиссии;
- представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, предусмотренные настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
3.2. Брокер и (или) дилер не вправе осуществлять операции с ценными бумагами в случаях, если:
- у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев этих ценных бумаг, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- регистрирующий орган приостановил размещение выпуска этих ценных бумаг.
Абзац второй настоящего пункта не распространяется на случаи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов.
Страницы: 8 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ. ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К БРОКЕРСКОЙ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 22 (ред. от 01.06.1998). Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)Акцизы
7.3. Подавались ли иски в суд о признании заявителя несостоятельным (банкротом) или о его принудительной ликвидации.
7.4. Отказывали ли заявителю в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциации, союза), исключался ли он из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
Утверждено
Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
19 декабря 1996 г. N 22
Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
19 декабря 1996 г. N 22
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Временное положение о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение) в соответствии со статьями 3 и 4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом.
2. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим
брокерскую и (или) дилерскую деятельность
брокерскую и (или) дилерскую деятельность
2.1. Брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять юридические и физические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при наличии лицензии на осуществление данного вида деятельности (далее - брокеры).
2.2. Дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять только юридические лица, являющиеся коммерческими организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при наличии лицензии на осуществление данного вида деятельности (далее - дилеры).
2.3. Руководители и специалисты брокера и дилера должны отвечать квалификационным требованиям, установленным актами Федеральной комиссии и Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
3. Основные требования к брокерской
и дилерской деятельности
и дилерской деятельности
3.1. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокеры и дилеры обязаны:
- добросовестно и честно исполнять поручения клиентов и обязательства по договору купли - продажи ценных бумаг, действуя исключительно в интересах клиентов;
- исполнять поручения клиентов в полном соответствии с полученными от них указаниями и обеспечивать своим клиентам наилучшие условия исполнения их поручений (наилучшим образом в соответствии с поручениями клиента);
- доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли - продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
- не допускать манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
- раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
- в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
- совершать сделки купли - продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
- исполнять поручения клиентов в порядке их поступления с учетом существенных условий поручений клиентов;
- обеспечить надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
- принимать все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг клиентов;
- утвердить внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
- соблюдать требования к минимальному размеру собственного капитала брокера и (или) дилера, установленные актами Федеральной комиссии;
- соблюдать требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и актов Федеральной комиссии;
- представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, предусмотренные настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
3.2. Брокер и (или) дилер не вправе осуществлять операции с ценными бумагами в случаях, если:
- у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев этих ценных бумаг, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- регистрирующий орган приостановил размещение выпуска этих ценных бумаг.
Абзац второй настоящего пункта не распространяется на случаи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов.
Страницы: 8 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->