Официальные документы
Акцизы
7.1. Брокер и дилер обязаны ежеквартально с момента получения лицензии в срок не позднее 45 дней со дня окончания квартала представлять в Федеральную комиссию или в лицензирующий орган отчетность, включающую информацию об итогах своей финансово - хозяйственной деятельности за истекший квартал, объеме и количестве заключенных им сделок и иную информацию по форме, установленной Федеральной комиссией.
Приложения 1 - 5 исключены. - Постановление ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6.
Дата: ________________________
Кому: ________________________
Полное и сокращенное наименование (фамилия, имя, отчество для физического лица) ________________________________________________
Дата и номер государственной регистрации _____________________
Банковские реквизиты _________________________________________
Место нахождения (почтовый адрес) ____________________________
Номер телефона _____________ Номер факса (телекса) ___________
1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру лицензирования для получения лицензии на осуществление брокерской / дилерской (нужное подчеркнуть) деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Обязуюсь:
- предоставлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в установленные сроки;
- соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и иных нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
- не препятствовать проведению лицензирующим органом и Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг проверок осуществляемой мной на рынке ценных бумаг деятельности.
3. Подтверждаю достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и Регистрационной форме.
Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего настоящее Заявление _________________________________
Подпись ___________________
на осуществление которых заявитель намерен получить лицензию (указать вид лицензии):
- брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- дилерская деятельность по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- брокерская деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- дилерская деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
2.1. Наименование заявителя на русском и английском языках:
полное: ______________________________________________________ __________________________________________________________________
сокращенное: _________________________________________________ __________________________________________________________________
2.2. Место нахождения и почтовый адрес: ____________________ __________________________________________________________________
Номер телефона ________________ Номер факса ________________
Номер электронной почты ____________________________________
2.3. Дата государственной регистрации ________________________
Регистрационный номер ________________________________________
Страницы: 6 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ОТЧЕТНОСТЬ БРОКЕРА И ДИЛЕРА. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ И/ИЛИ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ). ВИД ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ,. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ЗАЯВИТЕЛЕ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 22 (ред. от 01.06.1998). Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)Акцизы
- неоднократное несоблюдение сроков, устанавливаемых Федеральной комиссией или лицензирующим органом, для представления отчетности;
- неустранение нарушения или последствий нарушения, явившихся основанием для приостановления действия лицензии в сроки, установленные Федеральной комиссией.
6.9. В случае принятия решения об аннулировании лицензии Федеральная комиссия или лицензирующий орган направляют брокеру или дилеру уведомление об аннулировании лицензии.
6.10. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии может быть обжаловано в суд в установленном законом порядке лицом, чья лицензия была приостановлена или аннулирована.
7. Отчетность брокера и дилера
7.1. Брокер и дилер обязаны ежеквартально с момента получения лицензии в срок не позднее 45 дней со дня окончания квартала представлять в Федеральную комиссию или в лицензирующий орган отчетность, включающую информацию об итогах своей финансово - хозяйственной деятельности за истекший квартал, объеме и количестве заключенных им сделок и иную информацию по форме, установленной Федеральной комиссией.
Приложения 1 - 5 исключены. - Постановление ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6.
Приложение 1
к Временному положению
о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
к Временному положению
о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ
И/ИЛИ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ
И/ИЛИ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Дата: ________________________
Кому: ________________________
Полное и сокращенное наименование (фамилия, имя, отчество для физического лица) ________________________________________________
Дата и номер государственной регистрации _____________________
Банковские реквизиты _________________________________________
Место нахождения (почтовый адрес) ____________________________
Номер телефона _____________ Номер факса (телекса) ___________
1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру лицензирования для получения лицензии на осуществление брокерской / дилерской (нужное подчеркнуть) деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Обязуюсь:
- предоставлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в установленные сроки;
- соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и иных нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
- не препятствовать проведению лицензирующим органом и Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг проверок осуществляемой мной на рынке ценных бумаг деятельности.
3. Подтверждаю достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и Регистрационной форме.
Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего настоящее Заявление _________________________________
Подпись ___________________
Приложение 2
к Временному положению
о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
к Временному положению
о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
(приложение к заявлению на получение лицензии
на осуществление брокерской и дилерской видов деятельности)
(приложение к заявлению на получение лицензии
на осуществление брокерской и дилерской видов деятельности)
1. Вид деятельности и операций с ценными бумагами,
на осуществление которых заявитель намерен получить лицензию (указать вид лицензии):
- брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- дилерская деятельность по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- брокерская деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- дилерская деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
2. Общие сведения о заявителе
2.1. Наименование заявителя на русском и английском языках:
полное: ______________________________________________________ __________________________________________________________________
сокращенное: _________________________________________________ __________________________________________________________________
2.2. Место нахождения и почтовый адрес: ____________________ __________________________________________________________________
Номер телефона ________________ Номер факса ________________
Номер электронной почты ____________________________________
2.3. Дата государственной регистрации ________________________
Регистрационный номер ________________________________________
Страницы: 6 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->