Официальные документы
Акцизы
6.1. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе приостановить действие или аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.
В случае принятия лицензирующим органом решения о приостановлении действия или аннулирования лицензии он должен немедленно сообщить об этом в Федеральную комиссию.
6.2. Запись о приостановлении действия или аннулировании лицензии вносится в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется лицензирующим органом, а также в единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.
6.3. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
- нарушение требований законодательства о ценных бумагах, настоящего Временного положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии к деятельности в качестве брокера и дилера;
- нарушение брокером или дилером установленных Федеральной комиссией финансовых требований к размеру собственного капитала;
- неосуществление брокером или дилером операций с ценными бумагами в течение шести месяцев;
- несоблюдение сроков, устанавливаемых Федеральной комиссией или лицензирующим органом для устранения выявленных нарушений;
- обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах брокера или дилера, предоставляемых в Федеральную комиссию или лицензирующий орган;
- несвоевременное исполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
- неоднократное нарушение установленных актами Федеральной комиссии сроков, порядка и формы предоставления в Федеральную комиссию или лицензирующий орган отчетности и информации;
- наличие в отчетности, представляемой в Федеральную комиссию, лицензирующий орган недостоверной или неполной информации;
- осуществление брокером или дилером профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или операций с ценными бумагами, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии;
- совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов;
- осуществление противодействия при проведении проверок деятельности брокера или дилера;
- иное нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
6.4. В случае принятия решения о приостановлении действия лицензии Федеральная комиссия или лицензирующий орган в течение пяти дней с момента принятия такого решения направляет брокеру или дилеру, действие лицензии которого было приостановлено, уведомление с указанием причин, повлекших приостановление действия лицензии, а также необходимых мер по устранению допущенного нарушения и срока его устранения.
В уведомлении о приостановлении действия лицензии могут быть также указаны определенные действия, осуществление которых запрещается в течение всего срока, на который действие лицензии было приостановлено.
6.5. Брокер или дилер, действие лицензии которого было приостановлено, обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией или лицензирующим органом, устранить выявленные нарушения и представить об этом отчет в Федеральную комиссию, а также в лицензирующий орган.
6.6. Действие приостановленной лицензии может быть возобновлено Федеральной комиссией с последующим уведомлением лицензирующего органа или лицензирующим органом по согласованию с Федеральной комиссией по результатам рассмотрения отчета брокера или дилера об устранении нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
6.7. Возобновление действия лицензии осуществляется по результатам рассмотрения отчета брокера или дилера об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.
6.8. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
- ликвидация юридического лица, осуществляющего брокерскую или дилерскую деятельность;
- признание брокера или дилера неплатежеспособным (банкротом) на основании решения суда;
- неоднократное или грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;
- неисполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
Страницы: 5 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->
КОНТРОЛЬ ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 22 (ред. от 01.06.1998). Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)Акцизы
5.2. В случае принятия решения об отказе в выдаче заявителю лицензии лицензирующий орган не позднее пяти дней с момента принятия решения направляет заявителю уведомление с указанием причин отказа.
5.3. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд в установленном законом порядке.
5.4. Отказ в выдаче лицензии не препятствует повторной подаче тем же лицом заявления о выдаче лицензии после устранения причин, послуживших основанием для отказа.
6. Контроль за осуществлением брокерской и дилерской
деятельности, приостановление действия
и аннулирование лицензии
деятельности, приостановление действия
и аннулирование лицензии
6.1. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе приостановить действие или аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.
В случае принятия лицензирующим органом решения о приостановлении действия или аннулирования лицензии он должен немедленно сообщить об этом в Федеральную комиссию.
6.2. Запись о приостановлении действия или аннулировании лицензии вносится в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется лицензирующим органом, а также в единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.
6.3. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
- нарушение требований законодательства о ценных бумагах, настоящего Временного положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии к деятельности в качестве брокера и дилера;
- нарушение брокером или дилером установленных Федеральной комиссией финансовых требований к размеру собственного капитала;
- неосуществление брокером или дилером операций с ценными бумагами в течение шести месяцев;
- несоблюдение сроков, устанавливаемых Федеральной комиссией или лицензирующим органом для устранения выявленных нарушений;
- обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах брокера или дилера, предоставляемых в Федеральную комиссию или лицензирующий орган;
- несвоевременное исполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
- неоднократное нарушение установленных актами Федеральной комиссии сроков, порядка и формы предоставления в Федеральную комиссию или лицензирующий орган отчетности и информации;
- наличие в отчетности, представляемой в Федеральную комиссию, лицензирующий орган недостоверной или неполной информации;
- осуществление брокером или дилером профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или операций с ценными бумагами, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии;
- совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов;
- осуществление противодействия при проведении проверок деятельности брокера или дилера;
- иное нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
6.4. В случае принятия решения о приостановлении действия лицензии Федеральная комиссия или лицензирующий орган в течение пяти дней с момента принятия такого решения направляет брокеру или дилеру, действие лицензии которого было приостановлено, уведомление с указанием причин, повлекших приостановление действия лицензии, а также необходимых мер по устранению допущенного нарушения и срока его устранения.
В уведомлении о приостановлении действия лицензии могут быть также указаны определенные действия, осуществление которых запрещается в течение всего срока, на который действие лицензии было приостановлено.
6.5. Брокер или дилер, действие лицензии которого было приостановлено, обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией или лицензирующим органом, устранить выявленные нарушения и представить об этом отчет в Федеральную комиссию, а также в лицензирующий орган.
6.6. Действие приостановленной лицензии может быть возобновлено Федеральной комиссией с последующим уведомлением лицензирующего органа или лицензирующим органом по согласованию с Федеральной комиссией по результатам рассмотрения отчета брокера или дилера об устранении нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
6.7. Возобновление действия лицензии осуществляется по результатам рассмотрения отчета брокера или дилера об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.
6.8. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
- ликвидация юридического лица, осуществляющего брокерскую или дилерскую деятельность;
- признание брокера или дилера неплатежеспособным (банкротом) на основании решения суда;
- неоднократное или грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;
- неисполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Временного положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
Страницы: 5 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->