Официальные документы
Акцизы
2.1. Порядок и условия осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также требования к осуществляемым брокерами и дилерами операциям с ценными бумагами устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", настоящим Временным положением и Временным положением о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным настоящим Постановлением.
2.2. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основании:
а) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
б) лицензии на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
в) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
г) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
д) лицензии на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
2.3. Виды брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Временного положения, могут осуществляться на условиях совмещения одной коммерческой организацией, имеющей лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности.
2.4. Лицензия на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктами "в" и "г" пункта 2.2 настоящего Временного положения, может быть выдана коммерческой организации одновременно с лицензией на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "а" пункта 2.2 настоящего Временного положения, или при наличии последней.
2.5. Лицензия на осуществление дилерской деятельности, предусмотренная подпунктом "д" пункта 2.2 настоящего Временного положения, может быть выдана коммерческой организации одновременно с лицензией на осуществление дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом "б" пункта 2.2 настоящего Временного положения, или при наличии последней.
2.6. Лицензия на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "в" пункта 2.2 настоящего Временного положения, может быть выдана по истечении двух лет с даты государственной регистрации юридического лица, осуществлявшего в течение этого срока брокерскую деятельность в соответствии с подпунктом "а" пункта 2.2 настоящего Временного положения либо брокерскую деятельность на основании лицензии, выданной Министерством финансов Российской Федерации.
2.7. Брокерская и дилерская деятельность, предусмотренная пунктом 2.2 настоящего Временного положения, может осуществляться на условиях совмещения с депозитарно - попечительской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами при условии получения брокером или дилером лицензии на осуществление депозитарно - попечительской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии.
2.8. Совмещение брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Временным положением или иными нормативными актами Федеральной комиссии, не допускается.
Изъятия из условий об ограничении совмещения брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности и операциями с ценными бумагами могут быть установлены актами Федеральной комиссии.
Кредитные организации вправе совмещать банковскую деятельность с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг по решению Федеральной комиссии, согласованному с Центральным банком Российской Федерации.
3.1. Для лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, Федеральная комиссия устанавливает:
а) финансовые требования;
б) профессиональные и квалификационные требования к руководителям и специалистам;
в) организационно - технические требования;
г) специальные требования.
Страницы: 2 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ВИДЫ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И УСЛОВИЯ ЕЕ СОВМЕЩЕНИЯ С ИНЫМИ ВИДАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ОПЕРАЦИЯМИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 22 (ред. от 01.06.1998). Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)Акцизы
- порядок и сроки проведения проверок деятельности брокеров и дилеров;
- иные требования к порядку осуществления брокерской и дилерской деятельности.
1.7. Требования, установленные настоящим Временным положением, должны соблюдаться брокерами и дилерами в течение всего срока действия лицензий.
2. Виды лицензий на осуществление брокерской и дилерской
деятельности и условия ее совмещения с иными видами
деятельности и операциями с ценными бумагами
деятельности и условия ее совмещения с иными видами
деятельности и операциями с ценными бумагами
2.1. Порядок и условия осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также требования к осуществляемым брокерами и дилерами операциям с ценными бумагами устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", настоящим Временным положением и Временным положением о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным настоящим Постановлением.
2.2. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основании:
а) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
б) лицензии на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
в) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
г) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
д) лицензии на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
2.3. Виды брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Временного положения, могут осуществляться на условиях совмещения одной коммерческой организацией, имеющей лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности.
2.4. Лицензия на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктами "в" и "г" пункта 2.2 настоящего Временного положения, может быть выдана коммерческой организации одновременно с лицензией на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "а" пункта 2.2 настоящего Временного положения, или при наличии последней.
2.5. Лицензия на осуществление дилерской деятельности, предусмотренная подпунктом "д" пункта 2.2 настоящего Временного положения, может быть выдана коммерческой организации одновременно с лицензией на осуществление дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом "б" пункта 2.2 настоящего Временного положения, или при наличии последней.
2.6. Лицензия на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "в" пункта 2.2 настоящего Временного положения, может быть выдана по истечении двух лет с даты государственной регистрации юридического лица, осуществлявшего в течение этого срока брокерскую деятельность в соответствии с подпунктом "а" пункта 2.2 настоящего Временного положения либо брокерскую деятельность на основании лицензии, выданной Министерством финансов Российской Федерации.
2.7. Брокерская и дилерская деятельность, предусмотренная пунктом 2.2 настоящего Временного положения, может осуществляться на условиях совмещения с депозитарно - попечительской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами при условии получения брокером или дилером лицензии на осуществление депозитарно - попечительской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии.
2.8. Совмещение брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Временным положением или иными нормативными актами Федеральной комиссии, не допускается.
Изъятия из условий об ограничении совмещения брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности и операциями с ценными бумагами могут быть установлены актами Федеральной комиссии.
Кредитные организации вправе совмещать банковскую деятельность с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг по решению Федеральной комиссии, согласованному с Центральным банком Российской Федерации.
3. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим
брокерскую и дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг
брокерскую и дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг
3.1. Для лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, Федеральная комиссия устанавливает:
а) финансовые требования;
б) профессиональные и квалификационные требования к руководителям и специалистам;
в) организационно - технические требования;
г) специальные требования.
Страницы: 2 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->