УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФУНКЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЕГО ФИЛИАЛОМ. ДОКУМЕНТЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
(Приказ ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-81/пз-н. Об утверждении Положения о деятельности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (Зарегистрировано в Минюсте РФ 03.02.2006 N 7447))Акцизы
- для государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных облигаций, облигаций российских хозяйственных обществ, в том числе облигаций с ипотечным покрытием, акций российских открытых акционерных обществ - вид ценной бумаги (акция, облигация), полное наименование эмитента, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска);
- для ипотечных сертификатов участия - полное (сокращенное) фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием;
- для паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов, - наименование иностранного индексного инвестиционного фонда, полное наименование управляющего активами этого фонда, название государства, на территории которого зарегистрирован фонд;
- для иных видов имущества - наименование имущества.
4.10. Специализированный депозитарий рассчитывает рыночную стоимость активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель, путем сложения рыночной стоимости каждого инвестиционного портфеля.
4.11. Специализированный депозитарий определяет долю рыночной стоимости каждого вида имущества в рыночной стоимости активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель, исходя из суммы рыночной стоимости соответствующих активов в каждом инвестиционном портфеле.
4.12. Специализированный депозитарий рассчитывает стоимость чистых активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель, путем сложения стоимости чистых активов, составляющих каждый инвестиционный портфель.
4.13. Ведение журнала регистрации входящих документов, учетных журналов, журналов учета накоплений, а также составление перечней имущества осуществляются с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях и (или) на бумажных носителях.
4.14. Специализированный депозитарий обязан по требованию управляющей компании предоставлять ей сведения, необходимые для составления ими отчетности, предусмотренной Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
депозитария его филиалом
5.1. Функции по хранению сертификатов документарных ценных бумаг и учету прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, а также контроль за распоряжением накоплениями (далее - функции специализированного депозитария) могут осуществляться филиалом специализированного депозитария при условии соблюдения предусмотренных настоящим Положением требований.
5.2. Если филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, осуществляет также иные функции, функции специализированного депозитария должны осуществляться отдельным структурным подразделением филиала.
5.3. В штате филиала, осуществляющего функции специализированного депозитария, должно быть не менее двух работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым Федеральной службой по финансовым рынкам к специалистам специализированного депозитария.
5.4. Порядок взаимодействия и документооборот между специализированным депозитарием и филиалом определяются в регламенте специализированного депозитария.
5.5. Филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца, или их копии, копии перечней имущества, а также копии записей, внесенных в течение каждого месяца в учетные журналы и журналы учета накоплений, ведение которых осуществляется филиалом. Копии указанных документов заверяются руководителем филиала.
Указанные документы передаются специализированному депозитарию путем направления электронного документа либо в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе в течение 10 дней после окончания соответствующего месяца.
5.6. Направляемые филиалом, осуществляющим функции специализированного депозитария, уведомления о выявлении нарушения, об устранении нарушения, о факте неустранения нарушения в установленный срок должны также направляться им в специализированный депозитарий в порядке и в сроки, установленные пунктами 3.11 - 3.13 настоящего Положения.
6.1. Специализированный депозитарий должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:
- договоров доверительного управления, заключенных уполномоченным федеральным органом с управляющими компаниями;
- банковских карточек управляющих компаний;
- договоров управляющих компаний с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение накоплениями.
6.2. Специализированный депозитарий должен также располагать оригиналами или копиями следующих документов:
- платежных документов, подтверждающих передачу уполномоченным федеральным органом накоплений в доверительное управление каждой из управляющих компаний;
- требований уполномоченного федерального органа о перечислении накоплений;
- актов передачи накоплений, включая итоговые акты передачи накоплений за отчетный год;
- прогнозов потребности в денежных средствах на выплаты за счет накоплений;
Страницы: 6 из 6 <-- предыдущая cодержание следующая -->