ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 15.12.2005 N 05-81/ПЗ-Н. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ЗАКЛЮЧИВШЕГО ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 03.02.2006 N 7447). ПРОДОЛЖЕНИЕ

3.7. При осуществлении контроля за соблюдением установленного порядка определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, специализированный депозитарий на основе имеющихся у него первичных документов каждый рабочий день рассчитывает значения указанных показателей и проводит сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний.
Правильность расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, подтверждается подписью уполномоченного лица специализированного депозитария на документе управляющей компании, содержащем указанный расчет.
3.8. При осуществлении контроля за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией накоплений по требованию уполномоченного федерального органа специализированный депозитарий осуществляет сверку суммы перечисляемых накоплений с суммой, указанной в требовании, а также осуществляет контроль за соблюдением сроков перечисления указанных накоплений.
3.9. При осуществлении контроля за соответствием порядка и сроков удержания вознаграждения управляющей компании требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и условиям договора доверительного управления специализированный депозитарий рассчитывает сумму вознаграждения, подлежащего удержанию управляющей компанией, и осуществляет ее сверку с суммой, удерживаемой управляющей компанией по итогам отчетного года. При этом сумма вознаграждения, подлежащего удержанию управляющей компанией, определяется исходя из средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, рассчитанной за отчетный год, и величины дохода от инвестирования накоплений, полученного за отчетный год.
3.10. При осуществлении контроля за соответствием порядка оплаты необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и условиям договора доверительного управления специализированный депозитарий определяет максимальный размер оплаты необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений и осуществляет его сверку с фактически оплаченными (оплачиваемыми) расходами на инвестирование накоплений. При этом максимальный размер оплаты необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений определяется исходя из средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, рассчитанной за период с 1 января текущего года до даты расчета включительно, и предельного размера оплаты указанных расходов, предусмотренного договором доверительного управления.
3.11. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, уполномоченный федеральный орган, а также соответствующую управляющую компанию о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Уведомление о выявлении нарушения должно содержать следующие сведения:
- полное фирменное наименование специализированного депозитария, номер и дату предоставления ему лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- полное фирменное наименование управляющей компании, номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (указанные в настоящем абзаце сведения не включаются в уведомление о нарушении требований к структуре совокупного инвестиционного портфеля);
- дату выявления нарушения;
- дату совершения нарушения, если указанная дата не совпадает с датой его выявления и специализированный депозитарий может ее установить на основании имеющихся у него документов;
- содержание выявленного нарушения.
Уведомление о выявлении нарушения подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.
3.12. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам и уполномоченный федеральный орган об устранении управляющей компанией выявленных нарушений не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.
Уведомление об устранении нарушения должно содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением для уведомления о выявлении нарушения, а также следующие сведения:
- дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения;
- дату устранения нарушения;
- описание мер, принятых для устранения нарушения.
Уведомление об устранении нарушения подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.
3.13. В случае если нарушение не устранено управляющей компанией в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную службу по финансовым рынкам и уполномоченный федеральный орган.


Страницы: 3 из 6  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->