ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 15.12.2005 N 05-81/ПЗ-Н. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ЗАКЛЮЧИВШЕГО ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 03.02.2006 N 7447). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- за соответствием деятельности управляющих компаний по распоряжению накоплениями, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и договоров доверительного управления;
- за соответствием состава и структуры инвестиционных портфелей требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и договоров доверительного управления;
- за соответствием структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
- за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления;
- за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договорами доверительного управления порядка и сроков перечисления федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган) средств на использование участниками накопительно-ипотечной системы;
- за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договорами доверительного управления порядка и сроков удержания управляющими компаниями вознаграждений, а также порядка оплаты ими необходимых расходов на инвестирование накоплений;
- за соблюдением управляющей компанией, с которой прекращен договор доверительного управления, определенных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации порядка и сроков передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся у нее в доверительном управлении в соответствии с таким договором, новой управляющей компании.
3.2. Специализированный депозитарий в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки) дает такое согласие.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления.
3.3. Согласие специализированного депозитария на распоряжение накоплениями дается путем направления управляющей компании документа, в том числе электронного документа, подтверждающего такое согласие.
Документ, подтверждающий согласие на распоряжение накоплениями, подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария, а в случае его составления в форме электронного документа - электронно-цифровой подписью специализированного депозитария.
Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или на выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки, должен содержать указание на предмет сделки, а также срок действия согласия.
Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, должен содержать указание на сумму денежных средств, подлежащую списанию, наименование плательщика, назначение платежа, основание платежа, наименование получателя платежа, а также срок действия согласия.
3.4. Специализированный депозитарий не вправе принимать к исполнению поручения о списании со счетов депо ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если такое списание противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договоров доверительного управления накоплениями. Требование настоящего пункта не распространяется на случаи списания указанных ценных бумаг по итогам торгов организатора торговли на рынке ценных бумаг со счета депо номинального держателя, открытого специализированному депозитарию в расчетном депозитарии.
3.5. Контроль за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и договора доверительного управления осуществляется специализированным депозитарием каждый рабочий день на основе сведений, содержащихся в перечне имущества, составляющего этот инвестиционный портфель.
3.6. Контроль за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации осуществляется специализированным депозитарием каждый рабочий день на основе сведений, содержащихся в перечне имущества, составляющего совокупный инвестиционный портфель.


Страницы: 2 из 6  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->