Официальные документы
Акцизы
IV.1. Общая характеристика раздела 2
В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.
Комментарии к графам раздела 2
IV.2. Графы с 1 по 5
Порядок заполнения указанных граф аналогичен порядку их заполнения в разделе 1.
IV.3. Графа 6 "Наличие отношений прямого инвестирования"
Для раздела 2 данная графа не заполняется.
IV.4. Графа 7 "Код клиента"
В данной графе указывается один из следующих кодов:
- ГУ - государственные ведомства, учреждения, региональные и местные органы власти - резиденты;
- ПУ - профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица (кроме кредитных организаций);
- ФЛ - физические лица - резиденты;
- ПР - прочие юридические лица - резиденты (кроме кредитных организаций).
IV.5. Графы с 8 по 14
Порядок заполнения указанных граф аналогичен порядку их заполнения в разделе 1.
IV.6. Графы 15, 16, 17
Для раздела 2 указанные графы не заполняются.
Наименование кредитной организации: ______________________________
Почтовый адрес: __________________________________________________
ВАРИАНТ ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ. СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ И ИХ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,
(Указание Банка России от 29.12.2001 N 1086-У. О проведении единовременного обследования инвестиций уполномоченных банков и их клиентов - резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами)Акцизы
- ЗБ - ценные бумаги, переданные по договорам займа и договорам с обратной продажей, а также ценные бумаги в залоге;
- ДУ - ценные бумаги, переданные в доверительное управление;
- НД - ценные бумаги, зарегистрированные в реестре через номинального держателя;
- ОБ - ценные бумаги, обремененные обязательствами, а также находящиеся в пути, под арестом, на проверке, переоформлении.
IV. Раздел 2 "Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами
и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами
(депонентами) уполномоченного банка
(кроме кредитных организаций)"
и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами
(депонентами) уполномоченного банка
(кроме кредитных организаций)"
IV.1. Общая характеристика раздела 2
В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.
Комментарии к графам раздела 2
IV.2. Графы с 1 по 5
Порядок заполнения указанных граф аналогичен порядку их заполнения в разделе 1.
IV.3. Графа 6 "Наличие отношений прямого инвестирования"
Для раздела 2 данная графа не заполняется.
IV.4. Графа 7 "Код клиента"
В данной графе указывается один из следующих кодов:
- ГУ - государственные ведомства, учреждения, региональные и местные органы власти - резиденты;
- ПУ - профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица (кроме кредитных организаций);
- ФЛ - физические лица - резиденты;
- ПР - прочие юридические лица - резиденты (кроме кредитных организаций).
IV.5. Графы с 8 по 14
Порядок заполнения указанных граф аналогичен порядку их заполнения в разделе 1.
IV.6. Графы 15, 16, 17
Для раздела 2 указанные графы не заполняются.
V. Вариант заполнения формы
ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ И ИХ
КЛИЕНТОВ - РЕЗИДЕНТОВ (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ)
В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,
ПО СОСТОЯНИЮ НА 1 ЯНВАРЯ 2002 ГОДА
| Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации | |||
| по ОКПО | регистрационный номер | БИК | номер лицензии профессиональ- ного участника рынка ценных бумаг | |
ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ И ИХ
КЛИЕНТОВ - РЕЗИДЕНТОВ (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ)
В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,
ПО СОСТОЯНИЮ НА 1 ЯНВАРЯ 2002 ГОДА
Наименование кредитной организации: ______________________________
Почтовый адрес: __________________________________________________
Форма единовременного обследования N 404
Страницы: 7 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->
| Номер строки | Идентифика- ционный код ценной бумаги | Код коди- ровоч- ной систе- мы | Код типа ценной бу- маги | Наименование эмитента | Наличие отноше- ний пря- мого ин- вестиро- вания | Код кли- ента | Код страны эми- тента | Коли- чест- во ценных бумаг (штук) | Код валюты ценной бумаги | Цена одной ценной бу- маги (в ед. оригиналь- ной валюты) | Общая стоимость пакета ценных бумаг (в ед. оригинальной валюты) | Код ис- пользо- ванного метода оценки рыноч- ной стои- мости ценной бумаги | Код места хра- нения ценных бумаг | Осо- бые по- мет- ки | ||
| номи- наль- ная | ры- ноч- ная | номинальная (гр. 9 x гр. 11) | рыночная (гр. 9 x гр. 12) | |||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
| Раздел 1. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ И ПРИНАДЛЕЖАЩИЕ УПОЛНОМОЧЕННОМУ БАНКУ НА ПРАВЕ СОБСТВЕННОСТИ | ||||||||||||||||
| 1.1 | UA13005UMFS9 | 33 | ДОФ | Правитель- ство Украины | НЕТ | UA | 11000 | 980 | 1000,00 | 300,25 | 11000000,00 | 3302750,00 | РЦ | С | ||
| 1.2 | UA13005UMFS9 | 33 | ДОФ | Правитель- ство Украины | НЕТ | UA | 1000 | 980 | 1000,00 | 300,25 | 1000000,00 | 300250,00 | РЦ | Б | ЗБ | |
| 1.3 | UA13005UMFS9 | 33 | ДОФ | Правитель- ство Украины | НЕТ | UA | 1000 | 980 | 1000,00 | 300,25 | 1000000,00 | 300250,00 | РЦ | Р | ДУ | |
| 1.4 | 835_04ZOYJZ1В | 99 | КАВ | Правитель- ство Молдовы | НЕТ | MD | 100 | 980 | 100,00 | 89,90 | 10000,00 | 8990,00 | ТС | Б | ЗБ | |
| 1.5 | DE0002489655 | 14 | ДОФ | Bayerische Landsbank | НЕТ | DE | 100000 | 276 | 100,00 | 98,77 | 10000000,00 | 9877000,00 | РЦ | Н | НД | |
| Раздел 2. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ И ПРИНАДЛЕЖАЩИЕ РЕЗИДЕНТАМ, ЯВЛЯЮЩИМСЯ КЛИЕНТАМИ (ДЕПОНЕНТАМ) УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) | ||||||||||||||||
| 2.1 | US4592001014 | 01 | УАО | Internatio- nal business machines CORP/ | ПР | US | 50000 | 840 | 0 | 88,15 | 0 | 4407500,00 | ||||
| 2.2 | US4592001014 | 01 | УАО | Internatio- nal business machines CORP/ | ПУ | US | 7515 | 840 | 0 | 88,15 | 0 | 662447,25 | ||||
| 2.3 | UA13005UMFS7 | 33 | ДОФ | Правитель- ство Украины | ПУ | UA | 2000 | 980 | 1000,00 | 278,76 | 2000000,00 | 557520,00 | ||||
| 2.4 | DE0002489655 | 14 | ДОФ | Bayerische Landsbank | ПР | DE | 50000 | 276 | 100,00 | 98,72 | 5000000,00 | 4936000,00 | ||||
Страницы: 7 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->