ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМЫ ЕДИНОВРЕМЕННОГО ОБСЛЕДОВАНИЯ СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПОНЯТИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩЕМ ПОРЯДКЕ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Для эмиссионных ценных бумаг указывается двузначный код идентификационной кодовой системы, которая использовалась при кодировании ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в соответствии с прилагаемым "Перечнем основных идентификационных кодовых систем по ценным бумагам и национальных регистрационных организаций". Если используемая кодировочная система не указана в Списке, то в данной графе указывается код "88".
Если для учета неэмиссионных ценных бумаг используются коды (номера), присвоенные другими организациями, не являющимися регистрационными, то в данной графе указывается код "99", если же используются внутренние коды (номера) Банка, то указывается код "00".
III.5. Графа 4 "Код типа ценной бумаги"
В данной графе указываются следующие коды:
Для ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале
- УАО - акции обыкновенные;
- УАП - привилегированные акции с участием;
- УДР - депозитарные расписки, удостоверяющие права на акции, выпущенные нерезидентами;
- УПД - доли, паи;
- УПР - прочие ценные бумаги, обеспечивающие участие в капитале нерезидентов.
Для долгосрочных долговых ценных бумаг
- ДАН - не участвующие привилегированные акции;
- ДОК - конвертируемые облигации и облигации с правом выбора сроков погашения, последний из которых наступает через срок, превышающий год после выпуска ценных бумаг;
- ДДР - депозитарные расписки, удостоверяющие права на облигации, выпущенные нерезидентами;
- ДБД - свободно обращающиеся банковские депозитные сертификаты с первоначальным сроком погашения более одного года;
- ДОД - двухвалютные облигации;
- ДОН - облигации с нулевым купоном и облигации с дисконтом;
- ДОП - облигации с плавающей процентной ставкой;
- ДОФ - облигации с фиксированной процентной ставкой;
- ДОИ - индексированные облигации;
- ДОО - ценные бумаги, обеспеченные активами, и привилегированные сертификаты;
- ДВО - долгосрочные вексельные обязательства;
- ДПР - прочие долгосрочные ценные бумаги.
Для краткосрочных долговых ценных бумаг
- ККВ - казначейские векселя и облигации с первоначальным сроком погашения год и менее года;
- КАВ - акцептованные переводные векселя;
- КБА - банковские акцепты;
- КБД - свободно обращающиеся банковские депозитные сертификаты с первоначальным сроком погашения год и менее одного года;
- КЭП - краткосрочные долговые ценные бумаги, выпускаемые в рамках эмиссионных программ с банковской поддержкой;
- КПР - прочие краткосрочные ценные бумаги.
III.6. Графа 5 "Наименование эмитента"
В данной графе указывается краткое наименование эмитента на английском языке или языке оригинала.
По депозитарным распискам указывается наименование нерезидента - эмитента акций (облигаций), лежащих в основе расписок (см. п. II.2.4).
III.7. Графа 6 "Наличие отношений прямого инвестирования"
- Если между отчитывающимся Банком и нерезидентом, эмитентом ценных бумаг, существуют отношения прямого инвестирования (см. п. II.2.10), то в данной графе указывается "ДА";
- Если между отчитывающимся Банком и нерезидентом, эмитентом данных ценных бумаг, отсутствуют отношения прямого инвестирования (см. п. II.2.10) - "НЕТ".
III.8. Графа 7 "Код клиента"
Для раздела 1 данная графа не заполняется.
III.9. Графа 8 "Код страны эмитента"
В этой графе указывается двузначный буквенный код страны, резидентом которой является эмитент, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 025-95, введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 27 декабря 1995 г. N 641. Если эмитентом является международная организация, то в графе указывается код "XX" (см. п. II.2.12).
III.10. Графа 9 "Количество ценных бумаг, штук"
Указывается количество ценных бумаг в штуках. Количество акций или эквивалентных ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале, указывается с округлением до целого числа.
III.11. Графа 10 "Код валюты ценной бумаги"
Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-2000, утвержденному Постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 г. N 405-ст.
III.12. Графа 11 "Цена одной ценной бумаги, номинальная"
В данной графе указывается номинальная цена одной ценной бумаги, в единицах оригинальной валюты с двумя знаками после запятой.
III.13. Графа 12 "Цена одной ценной бумаги, рыночная"
В данной графе указывается рыночная цена одной ценной бумаги, в единицах оригинальной валюты с двумя знаками после запятой.
III.14. Графа 15 "Код использованного метода оценки рыночной стоимости ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов:
- РЦ - на основе рыночных котировок;
- СА - по стоимости чистых активов нерезидента - эмитента;
- СД - по стоимости, установленной советом директоров компании - эмитента;
- ПЦ - по цене последней сделки с данной ценной бумагой (при условии, что с момента ее проведения и до отчетной даты не произошло существенных изменений экономических условий);
- БЦ - на основе цены, используемой в бухгалтерском учете или для целей регулирования;
- ТС - расчетная текущая стоимость;
- ДР - другие методы оценки.
III.15. Графа 16 "Код места хранения ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов, соответствующий месту хранения ценных бумаг:
- С - "у себя" или в собственном депозитарии;
- Б - в депозитариях кредитных организаций;
- Р - у других резидентов, кроме кредитных организаций;
- Н - у нерезидентов.
III.16. Графа 17 "Особые пометки"
В данной графе указывается один из кодов, характеризующих состояние ценных бумаг, принадлежащих Банку, а именно:


Страницы: 6 из 7  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->