ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

3.4.7. В случае если клиентом участника торгов является брокер или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пунктов 3.4.2, 3.4.8 настоящего Положения.
3.4.8. В случае если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющее ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.
3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли свой ИНН, ИНН (номер и серия общегражданских паспортов) своих клиентов, ИНН (номер и серия общегражданских паспортов) клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами указанного участника торгов, присвоенные участником торгов коды нерезидентов, не имеющих ИНН, и реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
В случае совершения участниками торгов за счет клиентов (в том числе за счет клиентов брокера, являющегося клиентом участников торгов) сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", участники торгов, а также брокеры, являющиеся клиентами участников торгов, обязаны ознакомить таких клиентов с декларацией о рисках по форме, утвержденной уполномоченным органом фондовой биржи. Факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента. Указанная декларация о рисках может быть использована для совершения двух и более сделок с ценными бумагами, включенными в котировальный список "И", если договором участника торгов с клиентом (договором брокера, являющегося клиентом участника торгов, со своим клиентом) прямо предусмотрена возможность заключения для клиента сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И".
В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", совершаются в интересах профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной декларации, учредителем управления, в интересах которого приобретаются указанные ценные бумаги.
Организатор торговли не вправе требовать от участника торгов какую-либо иную информацию о его клиентах и клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами участника торгов.
3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им самостоятельно в соответствии с требованиями настоящего Положения.
3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям лиц, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.
3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН участников торгов, ИНН (номер и серия общегражданских паспортов) клиентов участников торгов, ИНН (номер и серия общегражданских паспортов) клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами участников торгов от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников участников торгов, осуществляющих операции от имени участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов, осуществляющих операции от имени участников торгов, должен содержать следующие сведения:
- полное наименование участника торгов;
- код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
- место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;
- ИНН участника торгов;
- сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
- дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
- фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер квалификационного аттестата, а также присвоенную квалификацию;
- фамилию, имя, отчество уполномоченного представителя участника торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер квалификационного аттестата, а также присвоенную квалификацию;


Страницы: 8 из 48  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->