ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И МОНИТОРИНГА ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- информация о поданных заявках, содержащая идентификационный номер заявки, код участника торгов, код клиента участника торгов, в интересах которого была подана заявка, вид заявки, условия заявки, дата и время регистрации заявки, дата и время исполнения (отзыва) заявки, результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.);
- информация о заключенных сделках, содержащая идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка, идентификационный номер сделки, дата и время регистрации сделки, код участников торгов, совершивших сделку, код клиента участника торгов, по поручению которого совершена сделка, наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категория (тип), серия ценной бумаги, являющейся предметом сделки, номинальная стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется), цена одной ценной бумаги, количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов, сумма сделки.
6.5.3. Возможность передачи организаторам торговли информации о принятых Федеральной службой решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их управляющих компаний, ипотечных сертификатов участия и управляющих ипотечным покрытием) через установленный в Федеральной службе удаленный терминал.
6.6. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 6.5.1 настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от:
- периода торгового дня;
- статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня).
Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным группам ценных бумаг, определенным организатором торговли и включенным в таблицу критериев нестандартных сделок.
6.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные.
6.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли сроки.
6.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:
- сведения в объеме, предусмотренном разделами 1 - 4 отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг", установленной Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125), - ежеквартально в сроки, установленные для представления указанной отчетности;
- ежемесячно - расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Федеральной службой (Банком России);
- ежеквартально - установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;
- документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный организатором торговли срок;
- заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;
- иные документы и сведения, установленные правилами организатора торговли.
6.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:
- ежеквартально - установленную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах отчетность и бухгалтерскую отчетность с приложениями;
- документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный фондовой биржей срок;
- иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой биржей и эмитентом.
6.9. Организатор торговли обязан:
- выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);
- проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
- проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;
- контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.


Страницы: 25 из 48  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->