ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И МОНИТОРИНГА ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

6.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, предусмотренных в Приложениях N 1 - 4 к настоящему Положению, осуществляются на основе представляемых эмитентами фондовой бирже информации и документов (устава, внутренних документов, ежеквартальных отчетов, годовых отчетов, сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, информации о проведении заседаний совета директоров и т.д.), а также на основе сообщений в средствах массовой информации и другой информации, поступившей фондовой бирже.
6.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления мониторинга и контроля за соответствие ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, в том числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже необходимой информации и документов.
Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.
6.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли, а также участниками торгов.
6.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение (назначает уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг).
Целью мониторинга является выявление нестандартных сделок (заявок).
6.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся организатором торговли по критериям нестандартных сделок, предусмотренным в пункте 6.5.1 настоящего Положения, сочетаниям критериев с учетом установленных параметров. Сочетание критериев и их параметры определяются организатором торговли.
Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на предмет манипулирования рынком, а также на предмет нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов или на предмет неправомерного использования инсайдерской информации.
6.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем Положении и иных нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок должна технически обеспечивать:
6.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:
- отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину;
- отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину;
- отклонение цены сделки от текущей цены на установленную величину;
- отклонение фондового индекса на установленную величину;
- совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении;
- совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями (взаимные сделки);
- неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов, выставляемых им в своих интересах либо в интересах или по поручению одного и того же лица;
- превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от общего объема торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию установленной величины;
- отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы сделок, совершаемых этим участником торгов соответственно, за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину;
- изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период на установленную величину;
- количество поданных участником торгов заявок и совершенных им сделок за установленный период времени;
- совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов.
В случае если в соответствии с правилами торговли торги на организаторе торговли осуществляются в двух и более секциях или в разных режимах торговли, то в целях ведения мониторинга и контроля определение значений цены закрытия, текущей цены, а также объема торгов по ценной бумаге и доли совершенных участником торгов сделок в этом объеме осуществляются организатором торговли раздельно по сделкам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме торговли).
6.5.2. Непрерывное поступление в режиме реального времени на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, информации о ходе торгов, в том числе о заявках, поданных участниками торгов на заключение сделок, и сделках, заключенных на торгах организатора торговли.
Дополнительно на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, не позднее 10 часов местного времени следующего рабочего дня в электронно-цифровой форме в виде файла (файлов) в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt должна быть представлена следующая информация:


Страницы: 24 из 48  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->