Официальные документы
Акцизы
1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций и ценных бумаг иностранных эмитентов могут осуществлять только фондовые биржи.
Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:
- не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
- не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
- не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
- не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;
- не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;
- не являться представителями государства.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета (совет секции) биржа вправе создать совет для каждой секции.
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
Страницы: 2 из 48 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПОЛОЖЕНИЕ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
(Приказ ФСФР РФ от 28.12.2010 N 10-78/пз-н. Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)Акцизы
- пункт 2 Изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.11.2009 N 09-45/пз-н "Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030);
- Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.08.2010 N 10-59/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.09.2010, регистрационный N 18403).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утверждено
Приказом ФСФР России
от 28 декабря 2010 г. N 10-78/пз-н
Приказом ФСФР России
от 28 декабря 2010 г. N 10-78/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций и ценных бумаг иностранных эмитентов могут осуществлять только фондовые биржи.
Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:
- не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
- не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
- не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
- не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;
- не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;
- не являться представителями государства.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета (совет секции) биржа вправе создать совет для каждой секции.
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
Страницы: 2 из 48 <-- предыдущая cодержание следующая -->