УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ. ТЕХНОЛОГИЯ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ. ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ОРГАНИЗАТОРЫ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 25.03.2003 N 03-558/р. Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов по корпоративным финансам)Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог. Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)
Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы. Понятие решения о размещении ценных бумаг. Порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг. Понятие решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Порядок подготовки и содержание решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Понятие проспекта ценных бумаг. Порядок подготовки и содержание проспекта ценных бумаг. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг. Понятие отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Порядок подготовки и содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Документы, представляемые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Порядок регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Документы, представляемые для регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Основания для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Порядок и условия приостановления эмиссии ценных бумаг. Порядок возобновления эмиссии ценных бумаг. Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся. Порядок признания выпуска ценных бумаг недействительным. Последствия признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Особенности эмиссии акций акционерных обществ при его учреждении. Особенности эмиссии дополнительных акций акционерного общества, распределяемых среди акционеров. Особенности эмиссии дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем подписки. Особенности эмиссии облигаций, размещаемых путем подписки. Особенности эмиссии ценных бумаг, конвертируемых в акции. Особенности эмиссии ценных бумаг, размещаемых путем конвертации. Реорганизация коммерческих организаций. Формы реорганизации: слияние, преобразование, присоединение, выделение, разделение. Особенности эмиссии акций при реорганизации коммерческих организаций. Защита прав кредиторов и акционеров при реорганизации акционерных обществ. Особенности эмиссии опционных свидетельств. Особенности эмиссии жилищных сертификатов. Порядок выдачи разрешения на допуск к обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов. Требования к документам, представляемым для получения разрешения. Основания для отказа в выдаче разрешения. Порядок допуска эмиссионных ценных бумаг, российских эмитентов к первичному размещению и обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Требования к документам, представляемым для получения разрешения. Основания для отказа в выдаче разрешения.
Размещенные и объявленные акции акционерного общества. Сроки размещения ценных бумаг. Преимущественное право приобретения ценных бумаг. Список лиц, имеющих преимущественное право. Порядок осуществления преимущественного права. Порядок уведомления акционеров о возможности осуществления преимущественного права. Срок действия преимущественного права. Консолидация и дробление акций. Дробные акции. Обращение дробных акций. Цена размещения ценных бумаг: цена размещения акций общества, цена размещения эмиссионных ценных бумаг, цена размещения ценных бумаг при осуществлении акционерами преимущественного права. Определение цены размещения ценных бумаг. Оплата акций общества при его учреждении. Рассрочка платежа. Оплата ценных бумаг денежными и неденежными средствами. Оценка имущества, вносимого в оплату ценных бумаг. Привлечение государственного финансового контрольного органа. Крупные сделки. Порядок одобрения крупной сделки. Заинтересованность в совершении обществом сделки. Порядок одобрения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность. Переход прав на ценные бумаги.
Особенности размещения ценных бумаг через организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности посредников. Роль финансовых институтов (посредников). Понятие и сущность андеррайтинга. Формы андеррайтинга, предусмотренные законодательством Российской Федерации, и их отличия от форм андеррайтинга в практике западных стран.
ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Понятие и основные принципы корпоративного управления. Значение совершенствования корпоративного управления для развития российского рынка ценных бумаг. Основные элементы системы корпоративного управления в компаниях-эмитентах. Нормативная база, регламентирующая ключевые вопросы корпоративного управления в России. Российский Кодекс корпоративного поведения: содержание, статус и механизмы реализации. Практическое применение Кодекса корпоративного поведения и его роль в привлечении инвестиций на предприятиях. Понятие корпоративного конфликта интересов. Основные типы конфликтов интересов в акционерных обществах-эмитентах.
Основные права инвесторов и акционеров согласно российскому законодательству. Нормативная база, регламентирующая способы и формы защиты прав инвесторов. Типичные случаи нарушения прав акционеров и инвесторов. Нарушения, связанные с подготовкой и проведением общих собраний акционеров. Нарушения, связанные с порядком раскрытия информации акционерам о деятельности акционерного общества. Формы нарушения прав миноритарных акционеров. Основные формы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг. Особенности рассмотрения дел о защите прав инвесторов в судах общей юрисдикции и арбитражных судах. Судебная защита прав акционеров по Закону "Об акционерных обществах". Внесудебные формы защиты прав инвесторов. Компенсационные фонды и третейские суды. Роль саморегулируемых организаций в защите прав инвесторов.
Понятие и цель раскрытия информации. Основания для периодического раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Формы раскрытия информации эмитентом. Способы раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Общие требования, предъявляемые к ежеквартальному отчету эмитента эмиссионных ценных бумаг. Порядок и сроки представления ежеквартального отчета. Сведения, признаваемые сообщениями о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента. Содержание сообщений о существенных фактах. Понятие аффилированных лиц. Учет аффилированных лиц. Сведения, содержащиеся в списке аффилированных лиц. Требования законодательства Российской Федерации к рекламе, связанной с эмиссией ценных бумаг. Определение служебной (инсайдерской) информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией.
Деятельность по организации торговли как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Информацию, которую обязана раскрывать организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Понятие фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Ограничение на совмещение деятельности фондовой биржи с иными видами деятельности. Требования к единоличному исполнительному органу, контролеру и другим работникам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Требования к участникам торгов на фондовой бирже. Документы, которые должна утвердить фондовая биржа.
Документы организатора торговли, подлежащие обязательному согласованию в ФКЦБ России. Порядок и сроки согласования документов в ФКЦБ России. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.
Страницы: 3 из 10 <-- предыдущая cодержание следующая -->