ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ПРИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ. ТРЕБОВАНИЯ К СОДЕРЖАНИЮ ДОКУМЕНТОВ. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 23. Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)Акцизы
Обязательной аттестации подлежат следующие категории руководителей и служащих организаторов торговли:
- исполнительные директора организатора торговли;
- руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ценных бумаг, правил раскрытия информации организатора торговли;
- служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.
1.4. Лицензии фондовой биржи и лицензия на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг выдаются на срок, установленный распоряжением Федеральной комиссии, который не может превышать 2 лет. Федеральная комиссия имеет право принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление данного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением.
Лицензия может быть продлена в порядке, устанавливаемом актами Федеральной комиссии.
1.5. За выдачу лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг взимается единовременный сбор в размере 1000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора, и зачисляется в доход федерального бюджета.
2.1. Для получения лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг заявитель обязан представить в Федеральную комиссию следующие документы:
- заявление (в произвольной форме) на получение лицензии, подписанное уполномоченным руководителем заявителя;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;
- нотариально заверенные копии устава фондовой биржи или организатора внебиржевой торговли в двух экземплярах;
- копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли, прошитые и удостоверенные печатью и подписью уполномоченного руководителя заявителя, в двух экземплярах;
- план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;
- описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа;
- документы, подтверждающие наличие у руководителей и специалистов квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаторов торговли, - квалификационных аттестатов Министерства финансов Российской Федерации;
- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии, заверенную печатью банка и подписью должностного лица.
3.1. При рассмотрении документов, представляемых на получение лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия проверяет их на предмет содержания обязательных условий осуществления деятельности в качестве организатора торговли, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и актами Федеральной комиссии.
4.1. Рассмотрение документов, представленных для получения лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг, выдача лицензий, направление уведомления об отказе в выдаче лицензии производятся в течение 90 дней с даты приема заявления на выдачу лицензии.
Заявление принимается и рассматривается при условии представления полного комплекта документов. Федеральная комиссия не вправе приступать к рассмотрению заявления на получение лицензии до представления всех необходимых документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, при этом датой приема заявления на получение лицензии является дата представления полного комплекта указанных документов.
4.2. В целях рассмотрения документов на получение лицензии Федеральная комиссия вправе направить заявителю уведомление о необходимости внесения изменений и дополнений в представленные документы, а также потребовать дополнительные документы и информацию.
В указанном случае срок рассмотрения документов Федеральной комиссией исчисляется с даты представления в Федеральную комиссию исправленных или дополнительных документов. Единовременный сбор в указанном случае не взимается.
Страницы: 10 из 11 <-- предыдущая cодержание следующая -->