МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ ПРИ НАРУШЕНИЯХ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ. ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 23. Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)Акцизы
Указанная отчетность должна быть доступной для проверок уполномоченным лицам организатора торговли и Федеральной комиссии. Указанные лица обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации требования к конфиденциальности информации, которая стала им известной в результате исполнения служебных обязанностей.
Организатор торговли обязан утвердить внутренние процедуры контроля за правильностью и полнотой отражения договоров купли - продажи ценных бумаг в журналах и книгах участников торговли и создать специальное подразделение, обеспечивающее постоянный контроль за выполнением участниками торговли требований настоящего Положения, правил и внутренних процедур организатора торговли. Организатор торговли должен немедленно извещаться обо всех спорах между участниками торговли по поводу договоров купли - продажи ценных бумаг.
Любые поправки в журналы и книги внутреннего учета участника торговли могут вноситься только после уведомления о спорных вопросах уполномоченного органа организатора торговли и принятия решения организатором торговли. Любое такое решение является окончательным и обязательным для сторон по договору купли - продажи ценных бумаг.
7.4. Участник торговли обязан в письменной форме отчитываться перед организатором торговли за все случаи нарушения и несоблюдения правил организатора торговли и его внутренних процедур.
7.5. Участник торговли обязан по требованию организатора торговли и Федеральной комиссии обеспечить доступ представителям организатора торговли и Федеральной комиссии ко всем своим бухгалтерским книгам и записям.
Участник торговли обязан представлять организатору торговли не позже чем через 3 месяца после окончания финансового года заверенную аудитором финансовую отчетность и отчет аудитора.
при нарушениях правил организатора торговли
8.1. Организатор торговли обязан принять, представить в Федеральную комиссию для утверждения Кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
8.2. Организатор торговли создает дисциплинарную комиссию, в которую должны быть включены независимые специалисты, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Дисциплинарная комиссия вправе в любое время проводить проверки соблюдения участниками торговли и служащими организатора торговли правил и внутренних операционных процедур организатора торговли, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии.
8.3. Для целей проверки участник обязан в установленный срок предоставить дисциплинарной комиссии необходимые ей сведения.
Дисциплинарная комиссия в соответствии с Положением о дисциплинарной комиссии организатора торговли должна иметь следующие права:
- выносить порицание участнику торговли;
- объявить участнику торговли официальное предупреждение;
- налагать штрафы на участников в размерах, определенных правилами организатора торговли;
- приостановить или отменить регистрацию уполномоченных лиц участника торговли;
- иные права, предусмотренные Положением о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 19 декабря 1996 г. N 23
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1.1. Настоящее Временное положение о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение) определяет порядок получения, приостановления и аннулирования лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг.
Требования настоящего Положения не распространяются на фондовые отделы товарных и валютных бирж.
1.2. Лицензирование деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
Деятельность фондовой биржи осуществляется на основании:
- лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 1);
- лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 2).
Деятельность организатора внебиржевой торговли осуществляется на основании:
- лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 3);
- лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 4).
1.3. Квалификационные требования к должностным лицам и служащим фондовых бирж и организаторов внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг устанавливаются актами Федеральной комиссии.
Страницы: 9 из 11 <-- предыдущая cодержание следующая -->