МЕРЫ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ, НЕСАНКЦИОНИРОВАННОГО ДОСТУПА И ОШИБОК В РАБОТЕ ТОРГОВЫХ СИСТЕМ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 23. Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)Акцизы
По ценным бумагам, включенным в котировальный лист, должна в обязательном порядке раскрываться краткая информация о корпоративных событиях, раскрываемых эмитентами организаторам торговли в порядке, предусмотренном правилами раскрытия информации организатора торговли.
При этом организатор торговли вправе раскрывать иную информацию об итогах торговли.
Указанная информация должна раскрываться в валюте Российской Федерации.
6.4. Организатор торговли в течение торговой сессии обязан в установленном порядке раскрывать следующую информацию:
- дата и время заключения договора купли - продажи ценных бумаг;
- наименование ценных бумаг, являющихся предметом договора;
- государственный регистрационный номер ценных бумаг;
- цена одной ценной бумаги по последнему заключенному договору;
- количество ценных бумаг по последнему заключенному договору.
Указанная информация должна быть бесплатной и доступной в режиме реального времени участникам торговли, Федеральной комиссии, а также на договорных условиях, предусматривающих взимание разумной платы, всем заинтересованным лицам.
6.5. Организатор торговли обязан принимать и соблюдать меры по обеспечению надежности раскрываемой информации. Указанные меры должны предусматривать:
- ограничения к месту доступа в систему обработки данных и заключения договоров купли - продажи ценных бумаг, данных о ценах заявок на покупку и на продажу ценных бумаг, о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам для лиц, не имеющих специального разрешения, выданного уполномоченным органом управления организатора торговли;
- использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к системам, и ведущим запись идентификаторам пользователей, четкое определение времени, места расположения и характера доступа к этим системам;
- процедуры надзора для разумного обеспечения честности служащих, ответственных за сбор, проверку, раскрытие и распространение информации.
6.6. Порядок раскрытия информации, утвержденный организатором торговли, не может содержать положений, дискриминирующих лиц, желающих получить указанную информацию.
Перечень организаций, которые на основании договора, заключенного с организатором торговли, раскрывают информацию об итогах торговли, а также порядок доступа к раскрываемой организатором торговли информации подлежит представлению в Федеральную комиссию вместе с правилами организатора торговли.
6.7. Организатор торговли обязан в порядке, установленном Федеральной комиссией, раскрывать информацию, содержащуюся в принятых организатором торговли и утвержденных Федеральной комиссией в следующих документах:
- правилах организатора торговли;
- правилах листинга и делистинга ценных бумаг;
- правилах раскрытия информации;
- кодексе мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;
- положении о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
Организатор торговли должен также раскрывать в аналогичном порядке все изменения и дополнения указанных документов.
ценами ценных бумаг, использования служебной информации,
несанкционированного доступа и ошибок
в работе торговых систем
7.1. Организатор торговли обязан утвердить, представить в Федеральную комиссию и соблюдать процедуры, предотвращающие и выявляющие манипулирования ценами, использование служебной информации, а также иные нарушения участниками торговли требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии.
7.2. Организатор торговли обязан разработать и представить в Федеральную комиссию описание программы проверки данных о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам, цен, указываемых в заявках на покупку и продажу ценных бумаг, введенных в торговую систему, а также процедуры проверки соблюдения участниками торговли и их сотрудниками правил и процедур сбора, обработки, раскрытия и/или распространения информации о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам, включая:
- процедуры мониторинга, необходимые для обнаружения нарушений правил организатора торговли, законодательства о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;
- требования к отчетности, включая записи о договорах, форму отчетов и их содержание, частоту, характер и процедуру проверки мест, когда в систему обработки данных и заключения договоров вносятся данные, проверку систем и организаций, используемых для сбора, обработки, раскрытия и/или распространения информации;
- процедуры проведения проверок выявленных нарушений и наложения санкций;
- организацию работы служащих организатора торговли, имеющих доступ к местам обработки данных о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам, используемых для определения котировки.
7.3. Каждый участник торговли обязан вести журнал операций с ценными бумагами и иные учетные книги и журналы, в которых учитываются данные о всех заключенных и исполненных договорах купли - продажи ценных бумаг через организатора торговли, включая договоры, заключаемые для клиентов данного участника торговли.
Страницы: 8 из 11 <-- предыдущая cодержание следующая -->