ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ОРГАНИЗАТОРУ ТОРГОВЛИ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 23. Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)Акцизы
- заключение договоров купли - продажи ценных бумаг только в помещении фондовой биржи или в рамках ее единой торговой системы, ввод заявок в торговую систему исключительно уполномоченными лицами участников биржевой торговли;
- обеспечение расчетов по договорам купли - продажи ценных бумаг, заключенным на фондовой бирже, только через депозитарии, клиринговые организации и организации, обеспечивающие расчеты по договорам купли - продажи ценных бумаг на рынке ценных бумаг и имеющие лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности, выданную Федеральной комиссией;
- детальное описание взаимодействия фондовой биржи и участников торговли с действующими депозитарными и расчетными системами, обеспечивающего сверку данных о заключенных и исполненных договорах купли - продажи ценных бумаг;
- обязательство фондовой биржи обеспечивать раскрытие информации о ценных бумагах и эмитентах в порядке, предусмотренном настоящим Положением и правилами листинга и делистинга ценных бумаг, утвержденными фондовой биржей.
Фондовая биржа обязана организовать систему расчетов по договорам купли - продажи ценных бумаг между участниками биржевой торговли самостоятельно либо через специализированные расчетные, клиринговые и депозитарные организации, получившие в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии на осуществление соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг.
3.6. В дополнение к требованиям, изложенным в п. 3.3 настоящего Положения, правила организаторов внебиржевой торговли должны предусматривать:
- обязательность использования в торговой системе только котировок участников торговли, предусматривающих обязательство объявившего их участника торговли заключить договор купли - продажи ценных бумаг в порядке и на условиях, указанных в котировке;
- обязанности участников торговли сообщать в торговую систему о договорах купли - продажи ценных бумаг, заключенных по телефону, не позднее 10 минут после заключения договора; описание механизма проверки данных о заключенных через торговую систему организатора торговли договорах с данными о договорах, по которым были произведены расчеты, отраженные в книгах внутреннего учета брокера или дилера, ведение которых осуществляется в соответствии с актами Федеральной комиссии и стандартами, принятыми организатором внебиржевой торговли.
3.7. Все заключаемые договоры купли - продажи ценных бумаг через организатора торговли должны регистрироваться организатором торговли и только в течение установленного правилами организатора торговли времени.
В торговую систему вправе вводить заявки только уполномоченные лица участников торговли.
4.1. Участниками торговли на фондовой бирже или в системе организатора внебиржевой торговли, являющегося некоммерческой организацией, могут являться только члены этих некоммерческих организаций. Организатор торговли, являющийся некоммерческой организацией, должен иметь не менее 20 членов.
4.2. Собственный капитал фондовой биржи должен составлять не менее 600 тысяч ЭКЮ.
Собственный капитал организатора внебиржевой торговли должен составлять не менее 200 тысяч ЭКЮ.
Расчет собственного капитала организатора торговли производится путем вычета из IV раздела баланса (капитал и резервы) следующих статей:
- нематериальные активы по остаточной стоимости;
- незавершенное строительство;
- собственные акции, выкупленные у акционеров;
- задолженность участников (учредителей) по вкладам в уставный капитал, платежи по которой ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
- инвестиции в дочерние и зависимые общества;
- запасы;
- векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
- дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
- непокрытые убытки прошлых лет;
- убытки отчетного года.
4.3. Организатор торговли вправе устанавливать требования к размеру собственного капитала участников торговли в размере не ниже величины, установленной актами Федеральной комиссии или правилами саморегулируемых организаций для соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Указанные требования должны быть едиными для всех участников торговли.
Участник торговли обязан немедленно уведомлять организатора торговли и Федеральную комиссию в случае невозможности соблюдения им требований, предъявляемых к размеру его собственного капитала.
В случае, если организатору торговли станет известно о неспособности иного участника торговли соблюдать требования к размеру собственного капитала, организатор торговли вправе прекратить участие данного участника торговли в торговле через торговую систему этого организатора торговли.
4.4. В случае, если организатор торговли является некоммерческой организацией, порядок определения размера вступительного взноса при принятии новых членов организатора торговли определяется его Уставом. Размер вступительного взноса для конкретного заявителя не должен носить дискриминационного характера, препятствующего вступлению в члены лицензированных брокеров и дилеров, подавших заявки о вступлении в члены организатора торговли.
Страницы: 4 из 11 <-- предыдущая cодержание следующая -->