ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К УЧРЕДИТЕЛЬНЫМ ДОКУМЕНТАМ И ПРАВИЛАМ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- порядок и способы обеспечения исполнения обязательств по договорам купли - продажи ценных бумаг, а также правила возмещения убытков, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств, в том числе по договорам участников торговли с клиентами;
- перечень и содержание отчетов, предоставляемых организатором торговли участникам торговли при заключении договоров купли - продажи ценных бумаг;
- описание механизма сверки договоров купли - продажи ценных бумаг между организатором торговли, участниками торговли, расчетной, депозитарной и клиринговой организацией;
- процедуры рассмотрения и урегулирования споров между участниками торговли;
- порядок дублирования, хранения и защиты организатором торговли информации о заключении, сверке и регистрации каждого договора купли - продажи ценных бумаг, позволяющий при необходимости в разумные сроки воспроизвести существенные условия каждого договора и действия сторон при его заключении, подтверждении и исполнении. При этом указанная информация должна храниться организатором торговли не менее 3 лет;
- порядок доступа к текущей информации о ходе торговли через организатора торговли должностных лиц и служащих организатора торговли, участников торговли и иных лиц;
- описание систем контроля за соблюдением запрета на использование и передачу служащими организатора торговли информации, связанной с ценами договоров и количеством ценных бумаг по этим договорам, ценой покупки и продажи ценных бумаг и иной служебной информации, в том числе для целей личного инвестирования;
- меры, предпринимаемые организатором торговли и участниками торговли в случае возникновения чрезвычайных непредвиденных обстоятельств, препятствующих продолжению торговли, таких, как сбои торговой системы, потери или нарушения баз данных о договорах купли - продажи ценных бумаг, и других ситуаций;
- ответственность организатора торговли за сбои и ошибки в работе торговой системы, а также ошибки и неправомерные действия его служащих;
- описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа;
- права, обязанности и ответственность участников торговли за правильность и своевременность предоставляемой ими в торговую систему информации;
- описание механизма контроля за соблюдением правил организатора торговли;
- описание мер по предотвращению манипулирования ценами;
- санкции и меры, применяемые к участникам торговли в случае нарушений ими правил организатора торговли, включая неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договорам купли - продажи ценных бумаг, заключенным через организатора торговли.
Правила организатора торговли и все изменения и дополнения к ним вступают в силу только после их утверждения в Федеральной комиссии.
3.4. Организатор торговли обязан принять внутренние операционные процедуры, обеспечивающие выполнение организатором торговли, его служащими, участниками торговли и их служащими правил данного организатора торговли.
Организатор торговли обязан обеспечить осуществление постоянного внутреннего контроля со стороны специализированного подразделения организатора торговли за соблюдением внутренних операционных процедур.
Внутренние операционные процедуры представляются в Федеральную комиссию одновременно с представлением правил организатора торговли и подлежат утверждению Федеральной комиссией. Все изменения и дополнения внутренних операционных процедур должны направляться в Федеральную комиссию не позднее следующего дня после их утверждения.
Не реже одного раза в год организатор торговли должен подвергаться внешнему аудиту независимым аудитором на предмет соответствия правил организатора торговли требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, актов Федеральной комиссии, внутренним документам, целям и задачам организатора торговли, а также соблюдения Внутренних операционных процедур.
Заключение независимого аудитора представляется в Федеральную комиссию вместе с представлением организатором торговли годового отчета о его деятельности.
3.5. В дополнение к требованиям, изложенным в п. 3.3 настоящего Положения, правила фондовой биржи должны предусматривать:
- порядок принятия правил фондовой биржи, порядок внесения изменений и дополнений в правила фондовой биржи;
- перечень типовых заявок на приобретение и продажу ценных бумаг, их форма и содержание, которое должно включать все существенные условия договора купли - продажи; фиксацию всех заявок на приобретение и продажу ценных бумаг участниками биржевой торговли в реестре заявок на приобретение и продажу ценных бумаг, поддерживаемом торговой системой, с указанием времени подачи и данных каждой заявки;
- обеспечение сохранности баз данных по каждой заявке в торговой системе не менее 3 лет;
- обеспечение равных условий для всех участников биржевой торговли при вводе заявок на приобретение и продажу ценных бумаг;
- порядок доступа лиц, не являющихся участниками биржевой торговли, включая клиентов, к текущей информации о цене каждой ценной бумаги по договорам купли - продажи ценных бумаг и количестве ценных бумаг по этим договорам в процессе биржевой торговли;
- регистрацию непосредственно фондовой биржей договоров купли - продажи ценных бумаг, заключенных на фондовой бирже;


Страницы: 3 из 11  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->