КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛИЦЕНЗИЙ. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ
(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 23. Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)Акцизы
4.3. Лицензия выдается по установленной форме. Одновременно на одном экземпляре представленных в Федеральную комиссию устава и правил организатора торговли ставится печать Федеральной комиссии и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются организатору торговли. Вторые экземпляры указанных документов хранятся в Федеральной комиссии в течение всего срока действия лицензии.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Федеральной комиссии и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.
4.4. В случае, если организатор торговли использует две и более торговые системы, в лицензии указываются те торговые системы, которые вправе использовать данный организатор торговли.
4.5. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
- несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения и Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг;
- несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии;
- наличие в представленных документах ложных и недостоверных сведений.
В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии Федеральная комиссия в течение трех рабочих дней с момента принятия распоряжения об этом доводит до сведения заявителя мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор заявителем уплачивается повторно.
4.6. В случае, если после получения лицензии организатор торговли вносит изменения и дополнения в правила организатора торговли, правила листинга и делистинга, правила раскрытия информации организатором торговли, внутренние операционные процедуры организатора торговли, кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли, последние должны быть также представлены в Федеральную комиссию. При этом организатор торговли получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений.
За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.
5.1. Федеральная комиссия имеет право назначать инспектора, осуществляющего контроль за деятельностью организатора торговли.
5.2. В ходе контроля за использованием лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг Федеральная комиссия имеет право затребовать любые документы, связанные с деятельностью организатора торговли и участников торговли, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной комиссии, а также осуществлять проверки деятельности организатора торговли и участников торговли на месте.
6.1. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать выданную лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
Основаниями для приостановления действия выданной лицензии являются:
- нарушение организатором торговли требований законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, регулирующих деятельность организаторов торговли;
- неоднократное нарушение правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли;
- неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений;
- нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление организатором торговли отчетности, содержащей недостоверные данные;
- отказ организатора торговли представить необходимые документы, затребованные Федеральной комиссией при осуществлении ею контроля за использованием лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг;
- отказ от проведения проверки Федеральной комиссии, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;
- изменение правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли без последующей их регистрации в Федеральной комиссии;
- лишение всех служащих организатора торговли квалификационных аттестатов либо истечение срока действия квалификационных аттестатов всех служащих организатора торговли;
- отсутствие договоров купли - продажи ценных бумаг через организатора торговли в течение 6 месяцев с момента получения лицензии Федеральной комиссии;
Страницы: 11 из 11 <-- предыдущая cодержание следующая -->