Официальные документы

ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К УЧРЕДИТЕЛЬНЫМ ДОКУМЕНТАМ И ПРАВИЛАМ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

(Постановление ФКЦБ РФ от 19.12.1996 N 23. Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг)

Акцизы




- котировка - объявленные участником торговли в соответствии с правилами организатора торговли предложение на покупку или предложение на продажу ценных бумаг, содержащие все существенные условия договора купли - продажи ценных бумаг;
- цена спроса (покупки) - цена одной ценной бумаги, являющаяся одним из условий котировки, по которой участник торговли желает купить ценную бумагу;
- цена предложения (продажи) - цена одной бумаги, являющаяся одним из существенных условий котировки, по которой участник торговли желает продать ценную бумагу;
- цена договора купли - продажи ценных бумаг (далее именуется также "цена договора") - цена, которую покупатель обязуется уплатить за ценные бумаги по договору купли - продажи;
- листинг ценных бумаг - совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже или через организатора внебиржевой торговли (включение в котировальный лист) в порядке, утвержденном организатором торговли в соответствии с установленными требованиями;
- делистинг ценных бумаг - совокупность процедур по исключению ценных бумаг из обращения на фондовой бирже или через организатора внебиржевой торговли в порядке (исключение из котировального листа), утвержденном организатором торговли в соответствии с установленными требованиями;
- котировальный лист - список ценных бумаг, прошедших листинг организатора торговли на рынке ценных бумаг. Котировальный лист может быть первого и второго уровня.

3. Требования, предъявляемые к учредительным документам
и правилам организатора торговли

3.1. Фондовая биржа создается в форме некоммерческого партнерства.
Организационно - правовая форма организатора внебиржевой торговли, в том числе как некоммерческой организации, определяется им самостоятельно.
3.2. Организатор торговли осуществляет свою деятельность как исключительную.
Не допускается сочетание деятельности в качестве фондовой биржи с деятельностью в качестве организатора внебиржевой торговли.
3.3. Каждый организатор торговли должен принять правила организатора торговли. Правила организатора торговли должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии и подлежат утверждению в Федеральной комиссии.
Правила организатора торговли должны предусматривать:
- перечень видов, категорий и типов ценных бумаг, являющихся предметом торговли через организатора торговли;
- время начала и окончания торговой сессии;
- требования к участникам торговли, предусматривающие равенство всех участников торговли при их допуске к участию в торговле и в процессе участия в торговле с учетом особенностей регулирования деятельности маркет - мейкеров;
- обеспечение равных условий участников торговли в доступе к информации о ценах и объемах ценных бумаг, по которым заключаются договоры через организатора торговли, доведение до всех участников торговли информации о ценах и количестве ценных бумаг по каждому договору купли - продажи ценных бумаг в сроки не позднее 3 минут после его заключения;
- функции и правила деятельности маркет - мейкеров, основные требования, предъявляемые к ним, в том числе требования, отличные от предъявляемых к другим участникам торговли (в случае, если правилами организатора торговли предусматривается использование маркет - мейкеров);
- определение крупных лотов ценных бумаг и особенности правил торговли крупными лотами ценных бумаг (в случае, если правилами организатора торговли устанавливаются особенности торговли крупными лотами ценных бумаг);
- процедуры, обеспечивающие составление торговой системой реестра всех договоров купли - продажи ценных бумаг, заключенных через данного организатора торговли, с указанием времени заключения и всех существенных условий заключенных договоров;
- описание механизма образования цен договора (путем удовлетворения встречных заявок в ходе проведения аукциона или на основании котировок дилеров, или иного порядка);
- описание правил и процедур регистрации в торговой системе данных о заключенных договорах купли - продажи ценных бумаг и их сверки организатором торговли с данными участников торговли, процедур согласования выявляемых расхождений;
- требования к порядку исполнения участниками торговли поручений клиентов на приобретение и продажу ценных бумаг;
- правила и порядок вмешательства должностных лиц организатора торговли в ход торговли, перечень условий, при которых предусматривается приостановление торговли, порядок приостановления и возобновления торговли, перечень должностных лиц организатора торговли, которые вправе принимать решение о приостановлении или возобновлении торговли ценными бумагами;
- порядок совершения, оформления и расчетов по договорам купли-продажи ценных бумаг, описание содержания и стандартные сроки осуществления организатором торговли, участниками торговли и клиентами основных процедур, обеспечивающих совершение и расчеты по договорам купли - продажи ценных бумаг, а также меры ответственности, применяемые при их несоблюдении;
- правовое положение участников торговли (указание на то, в каком качестве выступает участник торговли при заключении договоров купли - продажи ценных бумаг);


Страницы: 2 из 11  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->