СПЕЦИАЛИСТАМИ БРОКЕРСКИХ И ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 05.08.1998 N 771-р. Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами)Акцизы
Оказание брокерами, дилерами услуг инвестиционного (финансового) консультанта. Заключение договора о консультировании и условия его заключения (требования к клиенту). Основные направления работы в ходе выполнения договора о финансовом консультировании. Деятельность инвестиционного консультанта по привлечению финансирования. Разработка инвестиционной стратегии предприятия и анализ источников привлечения капитала. Подготовка к привлечению финансирования. Подготовка эмиссии ценных бумаг. Способы определения цены размещения и объема размещения. Консультирование по операциям слияния и поглощения.
2.4. Регулирование выпуска и обращения векселей
Сущность векселя. История возникновения вексельного обращения. Три основные функции векселя и его черты, обеспечивающие выполнение этих функций. Документарность и формальность векселя. Безусловность обязательства по векселю. Две основные системы вексельного законодательства. Бронзовый вексель.
Обязательные реквизиты векселя. Принятая терминология вексельного обращения: трассат, трассант, акцепт, индоссамент, индоссат и индоссант, аллонж. Особенность механизма передачи векселя. Понятие бланкового индоссамента и способы его использования. Сущность протеста и правила оформления протеста по векселю. Оформление запрета индоссирования векселя. Условия передачи прав по векселю посредством цессии. Понятие учета векселей и учетной ставки. Аваль как гарантия векселя третьим лицом. Определение ректа - векселя. Понятие цессии. Понятие учета векселей и определение учетной ставки. Значение аваля как гарантии векселя третьим лицом.
Обязательные реквизиты простого и переводного векселей. Трактовка вексельной суммы и возможных сроков платежа в российском вексельном законодательстве. Различия простого и переводного векселя. Защита прав кредитора (векселедержателя) в российском вексельном законодательстве. Особенности совершения протеста по векселю. Возмещение ущерба при наступлении срока платежа по векселю. Последствия истечения сроков, установленных для предъявления векселя к акцепту, платежу и совершения протеста по векселю. Учет форс - мажорных обстоятельств в вексельном праве. Ответственность обязанных по векселю лиц. Основные правила, касающиеся индоссамента и ответственности индоссанта. Требования к оформлению векселя в соответствии с Женевской конвенцией и Федеральным законом "О переводном и простом векселе".
СПЕЦИАЛИСТАМИ БРОКЕРСКИХ И ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
3.1. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг на межрегиональном биржевом рынке государственных ценных бумаг
Структура российского рынка государственных ценных бумаг. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО) и облигации федерального займа с переменным купоном (ОФЗ - ПК) как инструменты межрегионального биржевого рынка. Основные параметры выпусков ГКО и выпусков ОФЗ - ПК. Участники рынка ГКО. Функции Банка России как агента Минфина России по обслуживанию выпусков ГКО, дилера и контролирующего органа. Две категории участников рынка ГКО: Дилеры и Инвесторы.
Инфраструктура межрегионального биржевого рынка государственных ценных бумаг. Торговая система: задачи и функции. Назначение Депозитарной системы. Функции Депозитария и Субдепозитария. "Счет А" и "Счет В". Понятие Расчетной системы. Функции и назначение расчетных центров организованного рынка ценных бумаг (ОРЦБ). Назначение и функции региональных валютных бирж.
Принципы функционирования межрегионального биржевого рынка государственных ценных бумаг.
Форма и порядок размещения облигаций. Аукцион как форма размещения облигаций. Понятие конкурентных и неконкурентных предложений. Обращение облигаций на вторичном рынке. Порядок заключения сделок купли - продажи облигаций и переход права собственности по ним. Особенности осуществления денежных расчетов по сделкам с облигациями. Схема взаимодействия участников рынка и элементов инфраструктуры в процессе функционирования межрегионального биржевого рынка.
Понятие системы межрегиональных денежных расчетов. Механизм межрегиональных денежных расчетов. Порядок осуществления денежных расчетов по операциям с государственными ценными бумагами. Преимущества, предоставляемые дилерам системой межрегиональных расчетов. Понятие и значение проекта "допуска филиалов". Требования при осуществлении допуска филиалов Дилеров к операциям на общероссийском рынке государственных ценных бумаг. Понятие и назначение позиции "депо". Механизм управления позициями "депо". Порядок учета ценных бумаг на счетах "депо".
3.2. Российская торговая система (РТС): принципы работы, правила торговли и требования к членам РТС
Общие сведения и этапы создания РТС. Цели и задачи создания Национальной ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР). Реорганизация структуры управления НАУФОР. Учреждение Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" как организатора торговли на российском рынке ценных бумаг и его основные функции. Органы управления Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС". Состав комитетов и комиссий. Членство в Партнерстве. Категории и статусы членов в Партнерстве. Основные требования к участникам РТС. Требования к участникам РТС, претендующим на получение статуса торгового члена и статуса маркет - мейкера.
Правила и основные принципы организации торговли в РТС. Понятие котировок и твердых котировок. Торговое соглашение РТС как обязательное условие членства в Партнерстве. Параметры котировок и существенные условия сделки. Обязательства участника торговли и маркет - мейкеров по поддержанию котировок. Ограничения, налагаемые на участника торговли при выставлении котировок.
Страницы: 5 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->