ЦЕННЫХ БУМАГ, КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ ЭМИТЕНТА

Понятие брокерской и дилерской деятельности. Определение брокера и дилера. Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности. Понятие конфликта интересов. Два типа конфликта интересов и порядок их разрешения. Ограничения при предоставлении брокерами и дилерами займов клиентам. Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера.
Саморегулирование: роль и место в системе регулирования рынка ценных бумаг. Цели и задачи саморегулирования. Принципы создания и основные функции саморегулируемых организаций (СРО). Права СРО и требования, предъявляемые к ним. Статус СРО, полномочия ФКЦБ России по отношению к СРО. Осуществление контроля за деятельностью СРО и контроль СРО за деятельностью ее членов. Органы контроля в СРО. Участие СРО в процессе лицензирования на рынке ценных бумаг.
Регулирование деятельности по ведению брокерами / дилерами внутреннего учета и отчетности. Определение и основные функции бэк - офиса. Место бэк - офиса в структуре брокерско - дилерской компании. Отличие функций бэк - офиса от функций фронт - офиса и бухгалтерии. Цель ведения профессиональными участниками внутреннего учета сделок с ценными бумагами. Требования, предъявляемые к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего учета. Обязательные условия ведения внутреннего учета. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего учета. Принципиальная схема документооборота внутреннего учета. Документы, используемые в ходе внутреннего учета. Перечень первичных документов внутреннего учета, являющихся основанием для записей в регистрах внутреннего учета. Обязательная информация, содержащаяся в поручении клиента, и порядок его составления. Распорядительная записка (тикет) и порядок ее составления. Информация, содержащаяся в распорядительной записке. Понятие и виды регистров внутреннего учета. Назначение регистров учета расчетов и информация, содержащаяся в них. Форма ведения и классификация регистров учета ценных бумаг. Назначение регистров лицевого учета и оборотов и информация, содержащаяся в них. Регистры учета сделок клиентов: назначение и информация, содержащаяся в них. Отчет клиенту и информация, содержащаяся в нем. Порядок и сроки предоставления отчета клиенту.
Особенности деятельности брокеров и дилеров в качестве агентов по размещению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Условия осуществления брокерами и (или) дилерами деятельности по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Функции и обязанности агента по размещению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Ограничение деятельности агента по размещению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и оплата услуг агента.