РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 05.08.1998 N 771-Р. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения. Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.
Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны агентского договора. Особенности заключения и действия агентского договора.
Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Стороны договора и объекты доверительного управления. Основные условия договора доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращения действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Специфика договора доверительного управления денежными средствами по сравнению с другими видами сделок. Особенности доверительного управления ценными бумагами.
1.3. Лицензирование и порядок осуществления брокерско - дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Права, предоставляемые лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг. Брокерская деятельность как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Понятие брокерских операций с физическими лицами и типы сделок. Определение и особенности осуществления дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами. Понятие депозитарной деятельности. Определение клиринговой деятельности.
Требования к организационно - правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды деятельности на рынке ценных бумаг, совмещение которых возможно в рамках лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Возможность совмещения деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности.
Требования к размеру собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его расчета. Величина минимального размера собственного капитала, необходимого для получения организацией лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в зависимости от осуществляемых ею видов деятельности на рынке ценных бумаг. Особенности расчета собственного капитала для кредитных организаций. Классификация банков, исходя из неустойчивости их финансового положения.
Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, при лицензировании их деятельности. Квалификационные требования, которым должны удовлетворять руководители, контролеры и специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Документы, представляемые организацией - заявителем для получения лицензии независимо от видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в заявлении. Размер и порядок взимания единовременного лицензионного сбора за рассмотрение заявления на получение лицензии. Размер лицензионного сбора в зависимости от вида деятельности, указанного в заявлении на получение лицензии.
Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче лицензии лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии. Порядок предоставления информации об отказе в выдаче лицензии организации - заявителю. Порядок внесения лицензирующим органом записей в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.
Порядок переоформления, приостановления и аннулирования лицензии.
Возможность и порядок изменения перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных в лицензии. Порядок принятия решения о внесении изменений в лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Документы, представляемые для переоформления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с расширением (сокращением) перечня видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг. Порядок принятия решения о переоформлении лицензии и основания для ее переоформления. Принятие решения о выдаче дубликата лицензии.
Порядок и основания для принятия решения о приостановлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, действие лицензии которого приостановлено, и его право на возобновление осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Основания для принятия решения об аннулировании лицензии профессионального участника.
1.4. Регулирование практической деятельности брокеров и дилеров


Страницы: 2 из 7  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->