ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- платежи клиентов-брокеров (резидентов), не являющихся кредитными организациями, в пользу резидентов (кроме уполномоченных банков, выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления) за ценные бумаги (доли, паи), приобретенные брокерами в интересах своих клиентов-нерезидентов, в том числе по сделкам на возвратной основе.
С кодом "INN" в Отчете отражаются:
- поступления от резидентов (включая кредитные организации, выступающие как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления) в пользу нерезидентов, являющихся клиентами Банка по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления, денежных средств от реализации ценных бумаг (долей, паев), включая сделки на возвратной основе, а также сумм от погашения ценных бумаг, процентных (купонных) доходов по ценным бумагам (долям, паям), дивидендов по акциям, в том числе поступления денежных средств, полученные Банком в качестве номинального держателя, платежного агента или полученные депозитарием Банка. Для целей Отчета в качестве получателя средств указывается клиент-нерезидент (депонент-нерезидент) Банка;
- поступления от резидентов (кроме уполномоченных банков, выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления) на счета клиентов-брокеров (резидентов) денежных средств в пользу их клиентов-нерезидентов от реализации ценных бумаг (долей, паев), в том числе по сделкам на возвратной основе, а также сумм от погашения ценных бумаг, процентных (купонных) доходов по ценным бумагам (долям, паям), дивидендов по акциям.
Платежи и поступления денежных средств включаются в Отчет независимо от способа их осуществления, в частности, включаются расчеты, осуществленные на счета (со счетов) "НОСТРО", "ЛОРО" Банка (в том числе транзитные операции через другие банки-резиденты), аккредитивные счета, а также расчеты чеками или путем внесения денежных средств в кассу Банка.
- Расчеты между резидентом и нерезидентом, являющимися клиентами одного Банка (одного брокера-резидента) по брокерским (агентским) договорам, а также между Банком (брокером-резидентом) и его клиентом-нерезидентом по брокерскому (агентскому) договору, отражаются в Отчете только с позиции резидента-участника операции и с кодами OUTR или INR.";
- в абзаце первом пункта III.7 слова "или кредита соответственно" заменить словами "или кредита (займа) соответственно";
- пункт III.8 дополнить абзацем следующего содержания:
- "Для операций с кодом 23, указанным в графе 4 Отчета, указывается сумма погашаемого обязательства по кредитному договору (договору займа).";
- в абзаце двенадцатом пункта III.9 слова "погашения кредита ценными бумагами" заменить словами "погашения кредита (займа) ценными бумагами (долями, паями)";
- пункт III.19 изложить в следующей редакции:
- "III.19. Если на момент представления Отчета поступила информация о возврате всех (части) денежных средств, выплаченных (поступивших) в отчетном периоде, при совпадении данных по всем показателям, кроме показателей граф 8 и 9, а также показателя графы 10 и связанного с ним примечания в графе 21, допускается сальдирование указанных операций.";
- дополнить пунктом III.20 следующего содержания:
"III.20. Если в расчетных документах, представляемых клиентами-резидентами по собственным операциям с ценными бумагами, отсутствуют данные о количестве ценных бумаг, а также характеристики ценных бумаг, в соответствующей графе Отчета проставляется "0" (ноль) - для числовых показателей или "-" (прочерк) - для символьных показателей.".
1.1.12. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0409407 "Сведения о трансграничных переводах физических лиц":
в подпункте III.2.1 пункта III.2:
- в абзаце девятом слова "и конверсионными операциями на валютных рынках" исключить;
- абзац девятнадцатый изложить в следующей редакции:
- "7 - операции на валютном рынке Форекс (Forex);";
- дополнить абзацем следующего содержания:
- "9 - прочие переводы.";
- абзац первый пункта III.8 дополнить словами "и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатором клиринговых валют)";
- таблицу раздела IV изложить в следующей редакции:
"

Номер стро- ки	Наименование территории	Код по ОКАТО	Реги- стра- цион- ный номер	Фирменное наимено- вание кредитной ор- ганизации - расчет- ного (клирингового) центра	БИК	Наименование системы денежных переводов
1	2	3	4	5	6	7
1	Москва	45	1073	АКБ "РУССЛАВБАНК" (ЗАО)	044552685	Contact
2	Москва	45	3304-К	НКО ЗАО "ЛИДЕР"	044552501	Международные денежные переводы ЛИДЕР
3	Москва	45	3292	ЗАО "Райффайзенбанк"	044525700	Быстрая почта
4	Москва	45	2726-С	ООО "НКО "ВЕСТЕРН ЮНИОН ДП ВОСТОК"	044525299	Western Union
5	Москва	45	3467	ОАО КБ "ЮНИСТРИМ"	044585550	UNIStream
6	Москва	45	2803	АКБ "ИНТЕРКООПБАНК" (ОАО)	044579110	InterExpress
7	Москва	45	2827	ЗАО МКБ "МОСКОМПРИВАТБАНК"	044585342	PrivatMoney
8	Москва	45	2968	КБ "ЕВРОТРАСТ" (ЗАО)	044525762	Migom
9	Москва	45	3342-К	НКО "ОРС" (ОАО)	044583103	АЛЛЮР
10	Москва	45	3443	ООО КБ "Анелик РУ"	044583616	Anelik
11	Новосибирск	50	3166-К	РНКО "ПЛАТЕЖНЫЙ ЦЕНТР" (ООО)	045017786	"Золотая корона"
12	Москва	45	3303	Азия-Инвест Банк (ЗАО)	044585218	АзияЭкспресс
13	Москва	45	1470	ОАО АКБ "Связь-Банк"	044525848	BLIZKO
14	Москва	45	1481	Сбербанк России ОАО	044525225	Блиц

Страницы: 27 из 36  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->