ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- в пункте III.4:
- абзац второй дополнить цифрами ", 30, 40";
- абзацы девятнадцатый и двадцатый изложить в следующей редакции:
- "23 - погашение кредита (займа) ценными бумагами (долями, паями);
- 30 - для операций по договору уступки права требования;";
- дополнить абзацами следующего содержания:
- "40 - для операций по покупке-продаже ценных бумаг, совершенных кредитной организацией как от своего имени и за свой счет, так и в интересах и за счет своих клиентов-резидентов с нерезидентами (в интересах и за счет своих клиентов-нерезидентов с резидентами) в рамках поставочных срочных контрактов (опционные, фьючерсные и форвардные контракты, свопы);
- 99 - для всех операций, отражаемых в разделах 2 и 3 Отчета, кроме операций с кодами 21, 22.";
- пункт III.5 изложить в следующей редакции:
"III.5. В графе 5 указывается соответствующий код направления платежа.
С кодом "INR" в Отчете отражаются:
- поступления от нерезидентов (включая нерезидентов, являющихся клиентами Банка), а также со счетов брокеров-резидентов, действующих в интересах своих клиентов-нерезидентов (кроме уполномоченных банков-брокеров), в том числе по сделкам на возвратной основе, средств по собственным операциям Банка. Для целей Отчета в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- поступления от нерезидентов (включая нерезидентов, являющихся клиентами Банка), а также со счетов брокеров-резидентов, действующих в интересах своих клиентов-нерезидентов (кроме уполномоченных банков-брокеров), в том числе по сделкам на возвратной основе, средств в пользу резидентов, являющихся клиентами Банка по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления. Для целей Отчета в качестве получателя средств указывается клиент-резидент, а в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- поступления на клиентские счета резидентов (кроме уполномоченных банков) денежных средств от нерезидентов (включая нерезидентов, являющихся клиентами Банка), за исключением поступлений денежных средств со счетов брокеров-резидентов, действующих в интересах своих клиентов-нерезидентов;
- поступления денежных средств на счета резидентов по операциям с кодами OTH3 и OTH4, указанными в графе 3 Отчета;
- передача ценных бумаг (долей, паев) резидентами нерезидентам по операциям с кодами 22 и 23, указанными в графе 4 Отчета;
- получение вознаграждения резидентом от нерезидента по договору уступки права требования.
С кодом "OUTR" в Отчете отражаются:
- платежи в пользу нерезидентов (включая нерезидентов, являющихся клиентами Банка), а также на счета брокеров-резидентов, действующих в интересах своих клиентов-нерезидентов (кроме уполномоченных банков-брокеров), в том числе по сделкам на возвратной основе, по собственным операциям Банка. Для целей Отчета в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- платежи в пользу нерезидентов (включая нерезидентов, являющихся клиентами Банка), а также на счета брокеров-резидентов, действующих в интересах своих клиентов-нерезидентов (кроме уполномоченных банков-брокеров), по операциям, совершенным Банком в интересах своих клиентов-резидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления, в том числе по сделкам на возвратной основе. Для целей Отчета в качестве плательщика средств указывается клиент - резидент Банка, а в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- платежи в пользу нерезидентов (включая нерезидентов, являющихся клиентами Банка), осуществленные клиентами-резидентами (кроме уполномоченных банков) по операциям с нерезидентами, в том числе по сделкам на возвратной основе, за исключением платежей на счета брокеров-резидентов, действующих в интересах своих клиентов-нерезидентов;
- переводы клиентов-резидентов в пользу нерезидентов по операциям с кодами OTH3 и OTH4, указанными в графе 3 Отчета;
- получение ценных бумаг (долей, паев) резидентами от нерезидентов по операциям с кодами 22 и 23, указанными в графе 4 Отчета;
- выплата вознаграждения резидентом в пользу нерезидента по договору уступки права требования.
С кодом "OUTN" в Отчете отражаются:
- платежи Банка в пользу резидентов (включая кредитные организации, выступающие как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления) за приобретенные в пользу нерезидентов - клиентов Банка по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления ценные бумаги (доли, паи), в том числе по сделкам на возвратной основе. Для целей Отчета в качестве плательщика указывается клиент-нерезидент (депонент-нерезидент) Банка;


Страницы: 26 из 36  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->