ПИСЬМО БАНКА РОССИИ ОТ 29.07.1997 N 493 (С ИЗМ. ОТ 14.01.2004). О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

19.1. В указанной базе данных должны содержаться сведения о руководителях - председателе (директоре, генеральном директоре) исполнительного органа кредитной организации, его заместителях и главном бухгалтере кредитной организации, а также о соответствующих руководителях филиала кредитной организации:
- 19.1.1. по которым территориальным учреждением Банка России направлялись требования об их замене;
- 19.1.2. отстраненных от руководства за допущенные нарушения в финансовой сфере или уволенных по решению уполномоченного органа управления кредитной организации (филиала) по указанной выше причине;
- 19.1.3. отстраненных от руководства в связи с введением Временной администрации по управлению кредитной организацией, назначенной приказом Банка России, или по решению Временной администрации;
- 19.1.4. деятельность которых привела к отзыву лицензии на осуществление банковских операций либо к направлению соответствующего ходатайства (по результатам проверок кредитной организации или с учетом распределения обязанностей руководителей кредитной организации (филиала)), а также занимавших соответствующие должности в течение последнего года до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;
- 19.1.5. деятельность которых привела к направлению в адрес кредитной организации предписания об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций, а также к неоднократному (2 и более раза) в течение последних 12 месяцев неисполнению предписаний Банка России об устранении недостатков в деятельности кредитной организации (по результатам проверок кредитной организации или с учетом распределения обязанностей руководителей кредитной организации (филиала));
- 19.1.6. руководители (управляющий и его заместители) и главный бухгалтер филиала, по которому территориальным учреждением Банка России направлялись требования кредитной организации о его закрытии.
19.2. Информация о руководителях - председателе (директоре, генеральном директоре), его заместителях и главном бухгалтере кредитной организации (филиала), нарушившей банковское законодательство и нормативные акты Банка России, может быть занесена Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности в базу данных по предложению структурных подразделений центрального аппарата Банка России. Для занесения в базу данных сведений о таких лицах Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности при необходимости запрашивает мнение территориального учреждения Банка России.
Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности в течение 10 календарных дней информирует о факте внесения в базу данных территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации, а также филиала кредитной организации (если в базу данных внесены руководители (управляющий и его заместители) и главный бухгалтер филиала).
19.3. Сведения, вносимые территориальными учреждениями Банка России по местонахождению кредитной организации (филиала) в базу данных, ежеквартально направляются в Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности Банка России по форме Приложения 2 к настоящему письму и хранятся в ней в течение 3 лет.
Информация о факте внесения территориальным учреждением (Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности) Банка России в базу данных в течение 10 календарных дней доводится территориальным учреждением Банка России по местонахождению филиала кредитной организации до сведения территориального учреждения Банка России по местонахождению кредитной организации (если информация о руководителе (управляющем, директоре) филиала кредитной организации, его заместителях и главном бухгалтере филиала была внесена в базу данных территориальным учреждением Банка России по местонахождению филиала).
В случае внесения сведений в базу данных Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности срок доведения информации начинает исчисляться с даты поступления письма Департамента в территориальное учреждение Банка России.
19.4. При установлении в дальнейшем (на основании проверок, объяснений, представленных руководителями, и т.д.) непричастности лиц, внесенных в базу данных, к нарушению банковского законодательства и нормативных актов Банка России, принятии кредитной организацией мер по устранению выявленных нарушений либо при стабильном финансовом положении кредитной организации (филиала) на протяжении 12 месяцев, а также по истечении указанного в абзаце 1 п. 19.3 настоящего письма срока хранения сведений о лицах, внесенных в базу, территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации (филиала) должно внести соответствующую запись в базу данных об исключении сведений о таком лице. Информация об этом направляется:
- - Департаменту лицензирования банковской и аудиторской деятельности в составе ежеквартальной отчетности по форме Приложения 2 к настоящему письму с указанием основания исключения;


Страницы: 5 из 11  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->