ПИСЬМО БАНКА РОССИИ ОТ 29.07.1997 N 493 (С ИЗМ. ОТ 14.01.2004). О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- - при увеличении своей доли (акций) участником (акционером), владевшим долей (акциями) в размере, превышающем 20 процентов уставного капитала кредитной организации, на основании ранее полученного в установленном порядке согласия Банка России на приобретение им доли (акций) независимо от источников увеличения его долей (акций);
- - при каждом увеличении участником (акционером), владевшим до вступления в силу Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" более чем 20 процентами долей (акций) в уставном капитале кредитной организации, своей доли (акций) независимо от источников увеличения его долей (акций).
Не требуется согласования территориальным учреждением Банка России приобретение участниками (акционерами) долей (акций) кредитной организации в следующих случаях:
- - если при увеличении размера уставного капитала кредитной организации возрастает сумма вклада участника (акционера) в абсолютном выражении, а его процентная доля в уставном капитале остается прежней;
- - если в результате реорганизации кредитной организации доли ее участников (акционеров) остаются неименными;
- - при уменьшении доли участника (акционера), владеющего более чем 20 процентами долей (акций) кредитной организации и ранее согласованной с Банком России.
12. Информация обо всех участниках кредитной организации должна быть отражена в представляемом в территориальное учреждение Банка России списке ее участников (акционеров) по форме приложения 4 к Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49.
13. При необходимости территориальное учреждение Банка России вправе запросить по всем участникам кредитной организации документы, предусмотренные Инструкцией Банка России от 27.09.96 N 49 и подтверждающие правомерность оплаты всеми участниками (акционерами) своих долей.
14. При рассмотрении вопроса о правомерности формирования уставного капитала кредитной организации территориальное учреждение Банка России должно контролировать соблюдение норм ст. 90 и 99 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно которым не допускается освобождение участника общества с ограниченной ответственностью и акционерного общества от обязанности внесения вклада в уставный капитал общества, в том числе путем зачета требований к обществу.
15. Территориальное учреждение Банка России должно рекомендовать действующим кредитным организациям принимать меры к уменьшению доли неденежной части в уставном капитале, улучшению структуры уставного капитала кредитных организаций и приведению ее в соответствие с требованиями Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49.
16. Списки участников, направляемые в Банк России после согласования территориальным учреждением Банка России изменения величины уставного капитала в уставе кредитных организаций или состава их участников, должны содержать информацию обо всех иностранных участниках кредитных организаций вне зависимости от доли их участия в уставном капитале.
17. Уведомления о приобретении в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 5 процентов долей (акций) кредитной организации хранятся в территориальном учреждении Банка России, а соответствующая информация по форме приложения 5 к Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49 представляется в Банк России его территориальными учреждениями только в случаях направления документов для государственной регистрации кредитных организаций, внесения новой величины уставного капитала и нового состава участников кредитных организаций в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
18. В заключении о согласовании изменения местонахождения кредитной организации, направляемом в Банк России для соответствующей замены кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, территориальное учреждение Банка России должно отразить информацию о том, что изменение местонахождения кредитной организации было согласовано при условии отсутствия у нее просроченной задолженности по кредитам (процентам за кредит) перед Банком России, а также другие сведения, предусмотренные п. 110 Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49.
19. При согласовании кандидатов на должности руководителей - председателя (директора, генерального директора), его заместителей и главного бухгалтера в кредитную организацию (ее филиал) территориальные учреждения Банка России должны учитывать требования положений Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49 "О порядке регистрации кредитных организаций и лицензировании банковской деятельности" и деловую репутацию кандидатов. Для этого территориальными учреждениями Банка России формируются базы данных по обслуживаемым кредитным организациям (их филиалам) согласно Приложению 2.
При формировании базы данных используются сведения, выявленные в ходе проверок, проводимых территориальными учреждениями Банка России, аудиторскими фирмами, финансовыми, правоохранительными и другими органами, а также на основании материалов пруденциального банковского надзора.


Страницы: 4 из 11  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->