ПРАВА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ. ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
(Приказ ФСФР РФ от 02.04.2009 N 09-11/пз-н. Об утверждении типовых форм договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.05.2009 N 13911))Акцизы
23. В случае прекращения настоящего договора в связи с прекращением договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, заключенного с управляющей компанией, специализированный депозитарий отказывает ей в согласии на распоряжение накоплениями, за исключением случаев, когда такое распоряжение осуществляется во исполнение сделок, совершенных до момента прекращения указанного договора, или необходимо для передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся в доверительном управлении у управляющей компании в соответствии с настоящим договором, другой управляющей компании.
Специализированный депозитарий также осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных Федеральным законом и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации порядка и сроков передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся у нее в доверительном управлении по соответствующему договору, новой управляющей компании.
Указанные обязанности специализированного депозитария возникают с момента прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (если этот договор прекращен в связи с отказом от него уполномоченного федерального органа или управляющей компании) или с момента получения специализированным депозитарием соответствующего уведомления (если договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих прекращен по иным основаниям).
24. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию об отказе от настоящего договора (с указанием даты его прекращения) в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 5 месяцев до даты прекращения настоящего договора.
25. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию об отказе от договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (с указанием даты прекращения этого договора, предусмотренной в соответствующем уведомлении, направленном уполномоченному федеральному органу), в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 5 месяцев до даты прекращения указанного договора.
26. Специализированный депозитарий соблюдает другие требования Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
IV. Права специализированного депозитария
27. Специализированный депозитарий вправе требовать от управляющей компании надлежащего исполнения обязанностей по настоящему договору.
28. Специализированный депозитарий вправе отказаться от настоящего договора при условии полного возмещения управляющей компании убытков.
V. Обязанности управляющей компании
29. Управляющая компания представляет специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия и ведения счета депо в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и регламентом специализированного депозитария.
30. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
31. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
32. Управляющая компания каждый рабочий день представляет специализированному депозитарию информацию о результатах определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, находящиеся у нее в доверительном управлении, с указанием полного наименования организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по итогам торгов у которых определены рыночные цены ценных бумаг, в которые инвестированы накопления. Указанная информация представляется в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора.
33. Управляющая компания уведомляет в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, специализированный депозитарий о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принято судом, за днем вступления такого решения в законную силу, с указанием следующих сведений:
- содержание решения;
- наименование органа государственной власти, принявшего решение;
- дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);
- информация о прекращении договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих со дня принятия решения, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.
Страницы: 23 из 25 <-- предыдущая cодержание следующая -->