ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

6. Специализированный депозитарий совершает операции по счету депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и регламента специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий совершает операцию по счету депо либо направляет обоснованный отказ в ее совершении в день поступления соответствующего поручения, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.
7. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
8. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
___________________________________________________________________________
(могут быть указаны иные требования к осуществлению специализированным
___________________________________________________________________________
депозитарием депозитарной деятельности в соответствии с федеральными
___________________________________________________________________________
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации,
__________________________________________________________________________.
регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг)
9. Специализированный депозитарий передает управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.
10. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления управляющей компанией прав, удостоверенных указанными ценными бумагами.
11. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, доходов по таким ценным бумагам непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся денежные средства, составляющие накопления, находящиеся у нее в доверительном управлении.
12. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору.
13. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.
14. Специализированный депозитарий в случае соответствующего обращения управляющей компании дает согласие на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки).
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
15. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
16. Специализированный депозитарий при заключении настоящего договора представляет управляющей компании нотариально удостоверенную копию регламента специализированного депозитария, зарегистрированного в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков.
17. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, каждый рабочий день уведомляет управляющую компанию о структуре активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель.


Страницы: 21 из 25  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->