ПРАВИЛА ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ ОРГАНИЗАТОРОМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.1.13. Документы, указанные в подпунктах 2.1.1, 2.1.3 - 2.1.5, 2.1.10 пункта 2.1 настоящего Положения, составляются ежеквартально и должны быть представлены в бумажной форме по состоянию на 1 января не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным, по состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября - не позднее 45 дней, следующих за отчетной датой.
Расчет размера собственного капитала, указанного в подпункте 2.1.10 пункта 2.1 настоящего Положения, осуществляется в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Федеральной комиссии для организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

2.1.14. Документы, указанные в подпунктах 2.1.6 - 2.1.9 пункта 2.1 настоящего Положения, составляются в бумажной форме ежегодно по состоянию на 1 января и представляются не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным.
2.1.15. Документы финансовой отчетности, указанные в подпунктах 2.1.4 - 2.1.8 пункта 2.1 настоящего Положения, представляются по форме, установленной нормативными актами Министерства финансов Российской Федерации, с соответствующими пояснительными записками к ним.
2.1.16. Итоговая часть аудиторского заключения, указанная в подпункте 2.1.11 пункта 2.1 настоящего Положения, представляется в оригинале или нотариально засвидетельствованной копией в течение 15 дней с момента подписания аудиторской организацией аудиторского заключения по бухгалтерской отчетности организатора торговли.
2.2. Ежемесячную отчетность, включающую:
2.2.1. Титульный лист ежемесячного отчета организатора торговли на рынке ценных бумаг (приложение 3).
2.2.2. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли (приложение 3, форма ОРМ-02).
2.2.3. Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли (приложение 3, форма ОРМ-03).
2.2.4. Перечень фьючерсов и опционов, определенных Спецификацией организатора торговли (приложение 3, форма ОРМ-04).
2.2.5. Реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров (приложение 3, форма ОРМ-05).
2.2.6. Сведения о 30 участниках торгов, имеющих наибольшую сумму совершенных сделок в рублях с ценными бумагами, допущенными к обращению через организатора торговли (приложение 3, форма ОРМ-06).
2.2.7. Сведения о 30 участниках торгов, имеющих наибольшую сумму совершенных срочных сделок в рублях (приложение 3, форма ОРМ-07).
2.2.8. Документы отчетности, указанные в подпунктах 2.2.1 - 2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения, составляются ежемесячно по состоянию на последний рабочий день каждого месяца и представляются в бумажной и электронной форме в формате, установленном Федеральной комиссией, в течение 7 дней, следующих за последним рабочим днем каждого отчетного месяца.
Отчетность, указанная в подпунктах 2.2.6, 2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения, должна содержать сведения за каждый рабочий день месяца.
Отчетность, указанная в подпунктах 2.2.4, 2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения, представляется в случае наличия у организатора торговли отдела срочного рынка.
Изменения и дополнения в указанные документы должны быть представлены организатором торговли в Федеральную комиссию в течение трех рабочих дней с момента их внесения.

2.3. Организатор торговли помимо вышеназванной отчетности обязан ежедневно представлять в Федеральную комиссию следующие сведения:
2.3.1. Итоги торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день (приложение 4).
2.3.2. Итоги торгов фьючерсами и опционами за торговый день (приложение 5).
2.3.3. Значения сводного индекса за торговый день (приложение 6).
2.3.4. Сведения, указанные в подпунктах 2.3.1 - 2.3.3 пункта 2.3 настоящего Положения, составляются по итогам торгового дня и представляются в электронной форме в формате, установленном Федеральной комиссией, по электронной почте по адресу otchet@fcsm.ru. в течение 1 часа после окончания торгового дня.
Сведения, указанные в подпункте 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Положения, представляются в случае наличия у организатора торговли отдела срочного рынка.
2.4. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан представлять в Федеральную комиссию сведения обо всех выявленных нарушениях участником торговли законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли.
В указанных сведениях должны быть изложены факты и обстоятельства нарушения с обязательным приложением материалов, касающихся выявленного нарушения. Указанный документ, составленный на бланке организатора торговли и подписанный уполномоченным лицом организатора торговли, должен быть направлен в Федеральную комиссию по факсимильной связи и (или) нарочным в течение 12 часов после передачи информации о факте нарушения в дисциплинарную комиссию (или иной уполномоченный орган) организатора торговли.
Организатор торговли обязан уведомить Федеральную комиссию о решении дисциплинарной комиссии (или иного уполномоченного органа) организатора торговли по выявленному факту нарушения, направив в Федеральную комиссию оригинал документа, содержащего решение дисциплинарной комиссии, не позднее пяти дней после принятия решения.